严禁直播荐股！深圳最新通知

　　近日，因点评股市走红网络的“爱在深秋”抖音账号被封，引发了市场对“直播荐股”“抖音炒股”乱象的广泛关注。

　　针对个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，监管部门果断出手。

　　11月11日，深圳证监局发布进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知（以下简称“通知”），要求辖区证券投资咨询机构进一步加强公司自媒体运营管理，并开展自查自纠。

加强自媒体运营管理

　　通知要求深圳辖区证券投资咨询机构从三个方面加强自媒体运营管理：

　　一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。

　　二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。

　　三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

　　同时，通知还要求，各机构结合深圳证监局前期下发的各项通知、通报，对照相关法律法规要求，开展自媒体运营管理自查工作，并进行整改，填报附件《公司员工信息及自媒体账号统计表》，梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息，于2024年11月12日下班前向深圳证监局报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表，报送至指定邮箱。

　　记者注意到，近期非法荐股等违法违规行为明显抬头。有人通过视频、直播等形式营造股神人设，哄骗投资者加入“内部VIP群”等，收取高额费用；有人通过普及理财知识、传授炒股技法，向投资者推销“投资者教育”课程；有人以免费荐股引流，让投资者下载炒股软件交易，却面临炒股软件系统崩溃、无法提现等情况，骗取投资者钱财。一般来说，新股民缺乏投资经验，很容易成为非法荐股的受害者。

　　根据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知的规定，从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。

　　截至10月31日，深圳辖区共有18家证券投资咨询机构，包括深圳德讯证券顾问有限公司、深圳市启富证券投资顾问有限公司、深圳市国诚投资咨询有限公司等。

多起“违规荐股”案被查处

　　事实上，非法荐股行为一直是监管部门的严打对象。近年来，监管机构通过开展专项整治行动、与公安机关联合办案等方式，加大全链条打击力度。

　　近日，福州市鼓楼区人民法院审结一起网络大V无资质荐股的非法经营案件，被告人吴某某因犯非法经营罪，被判处有期徒刑2年4个月，并处罚金1300万元。

　　11月，广东证监局披露的《行政处罚决定书》显示，对吴某平擅自从事证券服务业务行为进行了立案调查。依据相关规定，决定没收吴某平从事非法证券投资咨询违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。

　　8月，北京市朝阳区人民法院对两名男子违规荐股收取服务费公开开庭审理，判决二人犯非法经营罪，依法分别判处有期徒刑3年6个月、有期徒刑1年，分别判处罚金120万元、12万元。

　　非法荐股为何屡禁不止？在业内人士看来，中小投资者确实需要专业人士提供专业的分析意见。不良分子抓住中小投资者急于求成、一夜暴富的心态，通过树立“高成功率、高收益率”的形象进行欺诈活动。

　　如何规避此风险？上述人士认为，投资者需要加强学习，了解基本的金融证券知识；同时，投资者要坚持正确理念，不要跟风盲从，不要走捷径；另外，投资者还需要对不明来源的信息进行交叉验证，选择合法合规的投资顾问机构。

（文章来源：上海证券报）

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