因误导性宣传等违规行为，这家投顾公司被暂停新增客户3个月

项乾消息：12月20日，湖北证监局发布的公告称，湖北无为股道科技有限公司（原武汉云掌数字科技有限公司）因存在违规行为，被采取暂停新增客户三个月的监管措施。

公司宣传账号

该公司违规行为包括：对入职员工缺乏有效内控管理,对分支机构缺乏有效管控,在营销过程中存在误导性宣传。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第二十四条的规定。

该决定是在2024年11月12日向湖北无为股道科技有限公司送达的《责令暂停新增客户监管措施事先告知书》后作出的。公司在2024年11月19日确认收到了告知书，但未申请陈述或申辩。根据相关规定，湖北证监局决定对该公司实施为期三个月的暂停新增客户措施。如对该决定不服，公司可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。

而就在今年初，该公司合肥分公司也因违规被采取责令暂停新增客户的监督管理措施，并责令云掌数科合肥分公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：

一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。

安徽证监局称，以上事实有公司提供的情况说明、劳动合同、谈话笔录等证据证明。

根据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，安徽证监局决定对云掌数科采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

并要求云掌数科应立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，应当完成整改并向安徽证监局提交书面整改报告，安徽证监局将对整改情况进行核查验收。

公司官网资料介绍称，公司是根据中国法律设立的，获得中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商（业务资格许可证编号：ZX0138）。是一家以金融科技为核心，集“数字化”“科技化”“平台化”“场景化”于一体的证券投资咨询机构，致力于为投资者打造一站式的金融咨询及智能投顾服务。

公司宣传内容

企查查数据显示，湖北无为股道科技有限公司曾多次改名，在2022年5月至2024年7月间，使用名称为武汉云掌数字科技有限公司。而在更早之前使用过的名称包括：武汉中证通投资咨询有限公司、厦门中证通投资咨询有限公司、厦门金相投资咨询有限公司。

公司法人代表及董事长为张德涛，公司在公共平台自我介绍显示，张德涛曾任国内大型期货公司副总裁，拥有25年金融市场工作经历，善于把握市场趋势的运转，研发系列适应不同行情的战法。

网络上也有很多该公司发布的视频，大多围绕分析股市走势而进行。

但也有网友发布评论，对公司表示不满。有网友发帖称，曾使用云掌财经APP荐股服务，被诱导交纳数万元的服务费，但投资并未带来收益。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP