首战告捷后是“持久战”，券商试点跨境理财通正式展业，各家正如何出牌？

转自：财联社

财联社12月5日讯（记者 闫军 林坚）12月4日，券商试点跨境理财通2.0宣告正式展业。不少券商凌晨熬夜蹲守，争夺首单上报、首单开户、首单业务落地等好“彩头”。

正式展业首日，战况如何？

开户报单争抢异常激烈，12月4日凌晨，0点13分，广发证券首单跨境理财通业务落地；0点25分，中金财富首单跨境理财通业务报送成功。同样是凌晨，国泰君安成功落地公司“跨境理财通”开户业务首单。

在业务进展上，招商证券“跨境理财通”首单产品交易落地，客户在招商证券开户、额度管理、资金汇划、换汇、购买产品全链条通畅；同时，中泰证券也表示，公司南向通、北向通业务双向资格申请、开户、资金划转、投资交易等各环节顺利落地，全业务通道畅通；申万宏源也已完成南向以及北向业务的首单落地。

也有券商稳字当头，有券商表示，首日整体还是以开户为主，下单量虽然不多，但是业务咨询明显增多，客户关注度高。银河证券表示已完成超200户资格审核。

在业内看来，此次跨境理财通业务资格试点扩容，有助于充分发挥证券公司在技术、投研、财富管理、跨境投融资服务等领域的专业优势，让粤港澳大湾区的投资者可以享受到更多样化和专业优质的跨境投资金融服务，实现多元化资产配置。

凌晨开始的鏖战，已有多家券商产品交易落地

在接到正式展业的通知后，不少券商熬夜蹲守，抢跑开户。正式展业首日，各家券商积极推进业务进展。截至12月4日下午收盘，包括招商证券、中泰证券、申万宏源、中信证券、广发证券、华泰证券等多家券商相继完成了资金汇划、购买产品等交易环节。

招商证券向财联社记者表示，“跨境理财通”业务正式展业面客，首单产品交易已经落地，客户在招商证券开户、额度管理、资金汇划、换汇、购买产品全链条通畅。

招商证券表示，运用公司数字化能力，不断优化开户、交易、持仓查询等流程，提升客户体验，为投资人提供“一站式”“跨境理财通”业务体验。

证券公司客户多为交易型客户，客群整体风险承受能力相对较高，客户对新兴事物的接受程度较高；参与港股通、QDII基金产品、跨境收益互换的客户较多，客户对跨境业务了解较深刻，客群基础较好。招商证券粤港澳大湾区符合资格的分支机构已完成业务培训，时刻准备着为客户答疑解惑，加深客户对“跨境理财通”业务的了解，并积极参与其中。

与此同时，中泰证券表示，公司南向通、北向通业务双向资格申请、开户、资金划转、投资交易等各环节顺利落地，全业务通道畅通。

在产品方面，中泰国际“南向通”产品严格按照香港监管规定筛选，产品类型全面，投向覆盖全球主要经济体，满足不同客户资产配置多元需求。近期主推产品包括货币基金、短债基金、和股票指数型基金，与内地投资者现有的投资标的形成有效互补，帮助客户实现全球资产配置。

申万宏源介绍，公司跨境理财通业务稳妥推动，已有部分客户下单完成交易落地，固定收益类产品居多。为湾区符合条件客群参与业务提供极大便利度，申万宏源本次采用了线上API接口模式，实现“南向通”“北向通”开户全面线上化。

华泰证券也进行到了交易环节，12月4日，华泰证券与香港子公司华泰金控通过双方建立的闭环式资金管道合作完成首批客户的“跨境理财通”资金跨境汇划。公司依托专业的综合金融服务能力，境内外一体化协作，在保障资金安全的前提下为大湾区合资格客户提供多元化、定制化的综合财富管理解决方案。

广发证券首日即有首单“南向通”业务落地，下单人是来自广州的颜先生。出于拓宽投资品种、尝试新业务的心态，首试了“南向通”，通过广发证券（香港）购买了易方达（香港）精选债券基金。

颜先生表示，自美联储降息以来，他就在关注美元降息带来债券资产的投资机会，在了解了大湾区跨境理财通后认为产品选择更多元、策略更丰富，因此选择了其中规模较大、表现较为稳健的产品进行配置。

此外，在展业首日，中信证券华南与中信证券经纪（香港）合作完成首批客户的“跨境理财通”南向通、北向通“产品投资。

更多券商加码开户

在交易业务落地的同时，开户仍然是重中之重，国泰君安国际在12月4日凌晨迎来首个“北向通”客户。当日已成功完成多位客户北向通账户的开立，线上流程化和智能化的办理为客户提供了优质的体验。香港客户也可通过北向通了解到内地不同行业主题的公募基金产品，助力财富稳健增长。

国泰君安表示，现跨境理财通业务已全面支持线上一站式办理，客户只需要通过旗下君弘全球通APP，按照规定步骤提交申请材料，足不出户即可实现香港和两地关联账户的开通，支持入金转账、外币兑换、产品投资等操作。

平安证券在业务开展首日为近30名客户开通了跨境理财通账户。公司表示，将积极利用跨境理财通帮助客户进行全账户资产配置，丰富客户的持仓结构。

银河证券表示，在展业的首日，已完成超200户资格审核。公司认为，跨境理财通2.0业务开展，相比于银行，证券公司在资本市场投研服务、创新能力、市场化运营方面具有专业优势，能为客户提供个性化金融服务。同时，证券公司与银行在客群和产品方面形成互补，可更好满足不同风险偏好客户的全球配置需求。

（财联社记者 闫军）

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