继4月8日被立案后，日前，东吴证券公告收到证监会《行政处罚事先告知书》。因国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会拟罚没东吴证券及相关四名保代超1500万元。
公告内容显示，经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。
东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。
证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入约94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得约471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入约206.80万元，并处以413.60万元罚款。
同时证监会决定，对国美通讯项目签字保荐代表人张琦、王新给予警告，并对二人保荐执业行为和承销执业行为均分别处以50万元、20万元罚款；对紫鑫药业项目签字保荐代表人蒋序全、李佳佳给予警告，并分别除以20万元、10万元罚款。
东吴证券在公告中表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
国美通讯现证券简称为“*ST美讯”，10月14日公司曾公告称收到证监会《行政处罚决定书》。经查明，公司2020年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行，2021年年度报告存在虚假记载。11月，公司两度发布《关于公司股票可能存在因市值低于5亿元而终止上市的风险提示公告》。
紫鑫药业证券简称为“*ST紫鑫”，因连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元已被终止上市，并于2023年8月4日被深交所摘牌。今年4月10日，公司公告收到吉林证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。监管查明公司于2013年至2021年长期存在信披遗漏或财务造假等问题。
业绩方面，今年前三季度东吴证券实现营收约84.37亿，同比增长4.98%，实现归母净利润约18.32亿元，同比增长4.93%。其中公司前三季度投行业务手续费净收入约5.14亿元，同比下降43.45%。
对于投行业务收入的显著下滑，东吴证券董事长范力在上交所上证路演中心对投资者解释称，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。
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