证监会雷霆出击！一公司被ST、三公司遭立案一大波受损投资者或可索赔_新浪财经

记者费国海

监管快速出手，持续打击上市公司信披违法违规。近日，证监会对多家A股上市公司突击行动，紫天科技（300280）、宁波方正（300998）、诺泰生物（688076）等公司因信息披露违规被立案调查。同时，浩丰科技（ST浩丰，300419）不仅收预处罚书，还因其2020年财报虚假记载被ST，市场诚信不容忽视。广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师告诉投资快报记者，上市公司被立案调查后大概率或将面临投资者索赔。

浩丰科技收预处罚书并被ST

10月27日晚间，浩丰科技发布《关于公司及相关当事人收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》。值得关注的是，在该公告发出后，浩丰科技股票被实施“其他风险警示”，停牌一天，股票简称由“浩丰科技”变更为“ST浩丰”。

经查明，浩丰科技涉嫌违法的事实如下：2020年，浩丰科技与富通时代科技有限公司等5家单位开展信息系统集成业务。上述业务实质为资金融通业务，浩丰科技在上述业务中实际只履行垫资义务，并收取固定利息。浩丰科技未正确核算上述业务，涉嫌虚增2020年度营业收入，导致公司2020年年度报告存在虚假记载。对此，证监局拟决定对浩丰科技股份有限公司给予警告，并处以300万元的罚款。

紫天科技因涉嫌阻碍执法再被立案

10月27日晚间，紫天科技公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及董事长兼董事会秘书宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG（李想）涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进行立案。

此前，紫天科技于9月6日被证监会立案调查。值得关注的是，深交所曾在9月7日向紫天科技下发了关注函，要求其立即就公司被中国证监会立案调查相关事项履行信息披露义务。但是，截止至9月9日上午，紫天科技仍未按规定披露其被立案的相关情况。

公开信息显示，10月28日公司被立案后，紫天科技股价暴跌13.33%。

宁波方正涉嫌信披违规被立案

10月25日晚间，宁波方正发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。该公告显示：“宁波方正汽车模具股份有限公司于2024年10月25日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”

公开信息显示，该公告发出后，宁波方正股价有较大幅度波动。

诺泰生物公司及实控人被立案

10月23日晚间，诺泰生物发布《关于公司及实际控制人之一收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。诺泰生物及实际控制人之一赵德中因涉嫌信息披露违法违规等，被中国证监会立案调查。

诺泰生物称，经自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。

值得注意的是，10月28日，诺泰生物发布了中诚信国际的信用评级公告表示，对公司此次被证监会立案的事情并未影响公司信用评级。

初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据证券法及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：

1、浩丰科技（300419）：在2021年4月26日至2023年12月27日期间买入且在2023年12月28日及之后卖出或持有。

2、紫天科技（300280）：在2023年4月6日至2023年4月18日期间净买入且在2023年4月19日及之后卖出或持有；或者在2024年9月6日及之前净买入。

3、宁波方正（300998）：部分在2024年10月25日及之前买入且在2024年10月26日及之后卖出或持有。

4、诺泰生物（688076）：部分在2024年10月23日及之前买入且在2024年10月24日及之后卖出或持有。

若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼。另需提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。