首批16人！保代新规发布，D类保代暂停业务（附名单）_新浪财经

2024年09月20日证券业协会完善保荐代表人分类名单

根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》，协会对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

保荐代表人分类名单D（暂停业务类）

根据《证券公司保荐业务规则》规定，公示最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

2024年8月27日 - 广东证监局

刘能清和邱荣辉，均来自中信建投证券股份有限公司，因涉及广东紫晶信息存储技术股份有限公司的首发项目，受到行政监管措施。

2023年9月07日 - 中国证监会

王鑫，来自广发证券股份有限公司，和杨磊杰，来自中国国际金融股份有限公司，均因涉及美尚生态景观股份有限公司的非公开发行项目，受到行政处罚。

2023年6月17日 - 中国证监会

张旭东，来自东北证券股份有限公司，和郑克国，来自中天证券股份有限公司，均因涉及郑州华晶金刚石股份有限公司的非公开发行项目，受到行政处罚。

2022年6月22日 - 深圳证监局

汪家胜，来自中信建投证券股份有限公司，因涉及乐视网信息技术(北京)股份有限公司的首发项目，受到行政监管措施。

2022年6月13日 - 中国证监会

杨丽君，来自山西证券股份有限公司，因涉及乐视网信息技术（北京）股份有限公司的非公开发行项目，受到行政处罚。

2021年11月02日 - 中国证监会

李纪元和赵宏志，均来自华龙证券股份有限公司，因涉及北京蓝山科技股份有限公司的首发项目，受到行政处罚。

2021年10月15日 - 重庆证监局

贾文静和李春，均来自海通证券股份有限公司，受到行政处罚，但未提供具体涉及的保荐项目。

2020年07月20日 - 广东证监局

何宽华、肖晋、许戈文和朱保力，均来自广发乾和投资有限公司，因涉及广东康美药业股份有限公司的增发或非公开发行项目，受到行政监管措施。

从上述信息可以看出，广东证监局和中国证监会对保荐代表人的监管力度较大，涉及的违规行为多与首发、非公开发行、增发等项目相关。此外，行政监管措施和行政处罚的类型也反映了监管机构对不同违规行为的处罚方式。这些处罚措施旨在规范保荐代表人的行为，提高其职业责任意识和风险意识，促进资本市场的健康发展。

刘能清

现执业机构：中信建投证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2024-08-27

涉及保荐项目：广东紫晶信息存储技术股份有限公司-首发

邱荣辉

现执业机构：中信建投证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2024-08-27

涉及保荐项目：广东紫晶信息存储技术股份有限公司-首发

王鑫

现执业机构：广发证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2023-09-07

涉及保荐项目：美尚生态景观股份有限公司-非公开

杨磊杰

现执业机构：中国国际金融股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2023-09-07

涉及保荐项目：美尚生态景观股份有限公司-非公开

张旭东

现执业机构：东北证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2023-06-17

涉及保荐项目：郑州华晶金刚石股份有限公司-非公开

郑克国

现执业机构：中天证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2023-06-17

涉及保荐项目：郑州华晶金刚石股份有限公司-非公开

汪家胜

现执业机构：中信建投证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：深圳证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2022-06-22

涉及保荐项目：乐视网信息技术(北京)股份有限公司-首发

杨丽君

现执业机构：山西证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2022-06-13

涉及保荐项目：乐视网信息技术（北京）股份有限公司-非公开

李纪元

现执业机构：华龙证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2021-11-02

涉及保荐项目：北京蓝山科技股份有限公司-首发

赵宏志

现执业机构：华龙证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：中国证监会

类型：行政处罚

作出日期：2021-11-02

涉及保荐项目：北京蓝山科技股份有限公司-首发

贾文静

现执业机构：海通证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：重庆证监局

类型：行政处罚

作出日期：2021-10-15

涉及保荐项目：无具体项目信息

李春

现执业机构：海通证券股份有限公司

处罚处分信息作出机构：重庆证监局

类型：行政处罚

作出日期：2021-10-15

涉及保荐项目：无具体项目信息

何宽华

现执业机构：广发乾和投资有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2020-07-20

涉及保荐项目：广东康美药业股份有限公司-增发

肖晋

现执业机构：广发乾和投资有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2020-07-20

涉及保荐项目：无具体项目信息

许戈文

现执业机构：广发乾和投资有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2020-07-20

涉及保荐项目：无具体项目信息

朱保力

现执业机构：广发乾和投资有限公司

处罚处分信息作出机构：广东证监局

类型：行政监管措施

作出日期：2020-07-20

涉及保荐项目：康美药业股份有限公司-非公开

这些信息显示了保荐代表人因不同原因受到的处罚，包括行政监管措施和行政处罚，以及他们所涉及的具体保荐项目。

强化声誉约束，证券业协会完善保荐代表人分类名单

发布时间：2024年09月20日

为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，按照中国证监会有关工作部署，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量，中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用，对保荐代表人的行为起到了较好的规范作用，促使其更加注重职业声誉，有助于提高其责任意识和执业质量。

下一步，协会将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

发布时间：2024年09月20日

中证协发〔2024〕212号

各证券公司：

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束，在证监会指导下，协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，已经协会第七届理事会第二十五次会议表决通过，并向证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

　　中国证券业协会

2024年9月20日

附件下载：

关于修订《证券公司保荐业务规则》的决定

将第五条修改为：“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责”。

将第五十四条修改为：“协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：

（一）保荐代表人综合执业信息分类名单；

（二）按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单；

（三）最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单；

（四）最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单；

（五）协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”。

本决定自公布之日起施行。