素材来源：监管部门网站/投行那些事儿，投行圈子有补充中金今年业务上流年不顺，但是在流量市场可以大赢家，频繁登上金融圈的热点头榜。
中金最近对外业务面临行业巨大挑战，对内搞的降薪裁员，也引来各种闹心之事（留点面子就不公开发布了），最近又冒出二十多个不省心的员工东窗事发。
这次，25人组团被监管部门采取行政监管措施。
监管部门发文如下：
庄*斌:
经查,你作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具监管谈话的行政监管措施。请按我局指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
王*玄、陶*乐、韩*、戴*锐:
经查,你们作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
寇*、刘*然、邓*林、邓*、李*、杨*荣、王*舟、瞿*茜、陈*舟、王*周、许*睿、高*驹、魏*玉、田*、季*明、杨*丽、付*洁、丰*容、张*文、蒋*俊:
经查,你们作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
（转自：智超讲财商）
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
