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今年曾两次遭遇股权流拍的渤海证券股份有限公司(下称“渤海证券”),再有1.37亿股股权被挂拍。
公开信息显示,渤海证券约1.37亿股股权将于9月底公开拍卖,起拍价约3.63亿元,较评估价折价三成。目前,该部分股权已被法院冻结,持有人是天津天物机电贸易发展有限公司(下称“天物机电”)。当前,这宗拍卖吸引了四百余次围观,但无人参与竞拍。
投资快报记者留意到,今年5月14日,渤海证券发布公告称,公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。
股权拍卖悬而未决,闯关A股八年、IPO排队近三年,渤海证券的A股上市路充满变数。
渤海证券股权七折拍卖无人问津
渤海证券此次股权拍卖公告,挂出已有半个多月,但目前尚未有意向买家现身。
阿里资产司法拍卖平台显示,北京三中院于8月底发布了上述竞买公告,目前引得447次围观,但报名人数为0。据披露,此次拍卖为一拍,竞拍自9月30日开始,股权评估价约5.19亿元,起拍价约3.63亿元。
此次被拍卖的渤海证券1.37亿股股权,处于冻结状态。网站信息显示,天物机电持有渤海证券约1.67亿股股份,目前均处于质押、冻结状态。据此计算,此次参与拍卖的股份数量约占天物机电总持股数的八成。
此前,天津市浩物嘉德汽车贸易有限公司(下称“浩物嘉德”)所持有的渤海证券股权在折扣基础上,仍然流拍。因此,最新的股权拍卖是否会重蹈覆辙也成为市场关注的重点。
今年1月,浩物嘉德持有的渤海证券1.67亿股股权第一次拍卖,起拍价为4.23亿元,相较6.04亿元的评估价折价3成,这次拍卖吸引了3451次围观,但最终以流拍收场。次月,该部分股股权二次拍卖,起拍价已降为3.38亿元,比评估价折价4成,围观次数降至1400次,仍然流拍。
连续流拍,或也反映出市场对渤海证券股权价值的谨慎。
天物机电、浩物嘉德两家股东所持的渤海证券股权被拍卖,均源于与江苏银行(9.550, 0.10, 1.06%)北京分行的质押合同纠纷。
裁判文书网显示,2018年江苏银行北京分行向浩物机电提供最高授信额度10亿元,贷款类型为短期流动资金借款。浩物嘉德、天物机电分别以其持有的1.67亿股渤海证券股份为天津市浩物机电汽车贸易有限公司(下称“浩物机电”)提供质押担保。而后,浩物机电宣告破产,未能偿还此前借款本金和利息。
江苏银行北京分行因浩物机电未能偿还借款本金和利息,以及浩物嘉德和天物机电未能履行相应的质押担保责任,向法院提起诉讼,请求法院裁定二者履行担保责任。
一审判决显示,法院判决江苏银行北京分行有权在5.3亿元范围内,就浩物嘉德质押的渤海证券1.67亿股股权进行折价、拍卖或变卖,并从所得价款中优先受偿。对天物机电亦是如此。
八年IPO之路突遭证监会立案调查
投资快报记者观察到,正在申报IPO的五家券商中,唯有渤海证券的“进度条”仍停留在一年半之前。
早在2016年,渤海证券就与光大证券(17.320, 0.13, 0.76%)(维权)签订上市辅导协议,但直到五年后才迈出实质性步伐。2021年12月,证监会受理该公司券A股IPO申请。
受理半年后,2022年5月,渤海证券遭证监会“42问”。在对该公司出具的IPO反馈意见中,证监会就渤海证券股东股权质押、股份冻结、经纪业务佣金费率等情况提出42项问题。
然而,到了今年5月,渤海证券突遭证监会立案调查,令市场担忧其IPO之路会否再添变数。根据披露,因涉嫌财务顾问业务违法违规,公司于5月9日收到证监会立案告知书。
有券商分析人士指出,监管立案通常对公司进行调查,以确定是否存在违法行为。如果调查发现渤海证券确实存在财务顾问业务违法违规的情况,可能会受到行政处罚、罚款、市场禁入等惩罚措施,同时公司声誉也可能受到一定影响。这些惩罚措施可能对渤海证券冲刺IPO进程产生一定影响,延长其上市时间或降低其上市估值。
另外,记者还发现,普华永道为渤海证券的前任IPO审计机构。在普华永道受罚落地之前,渤海证券已于9月6日在官网发布对IPO审计机构进行邀标选聘的公告,投标截止时间为9月13日。


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