长江商报
长江商报消息 ●长江商报记者 徐佳
深圳国资实控的上市券商国信证券（002736.SZ）再因私募业务违规被罚。
日前，深圳证监局发布，因在私募资产管理业务开展中存在四大问题，国信证券被采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施。
同日，中国银河证券旗下银河金汇证券资产管理有限公司（以下简称“银河金汇”）也因私募资产管理业务存在问题被采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。
对于此次再因私募业务违规被罚，国信证券同时表示，本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。
长江商报记者注意到，2023年，国信证券资产管理业务实现营业收入5.31亿元，同比增长45.23%，占营业收入的比例为3.06%。但受到市场影响，国信证券旗下开展私募业务的子公司国信弘盛实现营业收入和净利润分别为9874.39万元、2005.39万元，同比减少19.2%、66.7%。
值得关注的是，包括此次被暂停资格在内，今年以来，国信证券已五次被罚，涉及资管、投行等多个业务。
被暂停新增私募资产管理产品备案3个月
7月5日，深圳证监局一连开出多张罚单，剑指两大券商私募业务违规问题。
公告显示，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在四大问题，一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。
深圳证监局指出，国信证券上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
除了国信证券之外，银河证券的子公司也被罚。另一张罚单显示，银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作； 二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。
综上，深圳证监局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
值得一提的是，上述处罚还涉及了个人。其中，国信证券时任分管私募资产管理业务的高管袁超被采取监管谈话措施，国信证券两名投资经理被出具警示函。银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管、上述定向资产管理计划时任投资经理被采取监管谈话的行政监管措施。
长江商报记者注意到，今年以来，已有多家券商因私募资管业务违规被罚。其中，今年年初，因存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征等七大方面问题，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施。
资管及投行等多个业务因违规被罚
事实上，国信证券今年已多次收到罚单。
今年4月，国信证券因在合规内控方面存在四大问题，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。这四大问题中就涉及了私募业务，监管部门指出国信证券私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用，以及公司存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
此外，因2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在多项问题，国信证券还被深圳证监局出具警示函。
而在保荐业务上，今年年初，因在保荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司发行上市过程中存在违规行为，国信证券及两名保荐代表人被深交所出具监管函。
今年5月，国信证券作为奥普特（688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形，未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，被广东证监局采取出具警示函措施。
长江商报记者不完全统计，包括此次被暂停新增私募资产管理产品备案在内，今年以来，国信证券已被罚五次，涉及业务包括资管、投行等多个方面。
对于此次再因私募业务违规被罚，国信证券同时表示，本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。公司后续将严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。
资料显示，国信证券是深圳国资实控的上市券商。2023年，公司实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；净利润64.27亿元，同比增长5.57%。
其中，国信证券资产管理业务实现营业收入5.31亿元，同比增长45.23%，占营业收入的比例为3.06%。但受到市场影响，国信证券旗下开展私募业务的子公司国信弘盛实现营业收入和净利润分别为9874.39万元、2005.39万元，同比减少19.2%、66.7%。
今年第一季度，国信证券实现营业收入33.62亿元，同比减少19.24%；净利润12.29亿元，同比减少30.51%。其中，资产管理业务手续费净收入1.64亿元，同比增长68.93%。
视觉中国图
责编：ZB
责任编辑：石秀珍 SF183
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