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来源：长江商报
长江商报记者 徐佳
申报IPO阶段，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）密集发生人事变动。
继月初总裁离任之后，日前东莞证券披露，公司合规总监、首席法务官郭小筠以及副总裁郜泽民离任。同时，罗贻芬被任命为公司财务总监、董事会秘书，张亦超被任命为总裁助理。
短短半个月时间内三大高管离任，外界对于东莞证券在冲刺IPO时期出现高层密集变动猜测不少。
长江商报记者注意到，早在2022年2月，东莞证券首发过会。此后A股发行实施注册制，东莞证券的IPO申请平移至深交所。今年3月末，因财务资料过期，东莞证券IPO中止。
不仅仅是高管层动荡，东莞证券当前还面临着重要股权变动。3月末，东莞证券第一大股东锦龙股份（000712.SZ）转让公司股权取得进展，锦龙股份与金控资本就东莞金控资本投资有限公司（简称“金控资本”）有意收购东莞证券3亿股（占公司总股本的20%）事宜达成了初步意向。目前，双方仍在谈判协商。
如果此次交易完成，金控资本将成为东莞证券第一大股东，其背后的东莞国资对于东莞证券的持股比例将提升至75.4%，控制地位将进一步加强。
年报显示，2023年，东莞证券实现营业收入21.55亿元，同比减少6.26%；净利润6.35亿元，同比减少19.7%。
IPO排队近九年仍未拿到入场券
5月20日，东莞证券发布高管变动公告。罗贻芬被任命为公司财务总监、董事会秘书，张亦超被任命为总裁助理。
同时，因工作调整，郭小筠不再担任东莞证券合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任公司副总裁，且不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。
长江商报记者注意到，本月以来，东莞证券人事变动频繁。除了上述高管变动之外，5月8日，东莞证券还曾公告，公司总裁潘海标因工作调动原因离任。
短短半个月时间内三大高管离任，外界对于东莞证券在冲刺IPO时期出现高层密集变动猜测不少。
事实上，东莞证券的IPO之路漫长且曲折。早在2015年，东莞证券完成股份制改制后不久便开始筹划A股IPO。
2015年6月，东莞证券向证监会递交首发上市申请并获得受理，2016年年末进行首次公开发行股票反馈意见回复。2017年初，东莞证券预披露更新招股书。但在当年，东莞证券却深陷大股东事件而被迫暂定IPO。
2017年5月，东莞证券第一股东锦龙股份公告，公司原法定代表人、原董事长杨志茂为使本公司在收购东莞证券股权事项中得到关照和帮助，向国家工作人员行贿人民币6411万元。广西壮族自治区人民检察院南宁铁路运输分院根据相关法律的规定将杨志茂涉嫌单位行贿一案向南宁铁路运输中级法院提起公诉。
受此影响，东莞证券IPO暂停。直至2021年2月，证监会才恢复对东莞证券IPO申请的审查。
2022年2月，东莞证券首发过会。此后随着A股发行注册制的全面铺开，东莞证券的IPO申请平移至深交所。2023年3月初，深交所正式受理东莞证券的首发申请，随后公司两次在深交所更新招股书，最近一次更新的时间为去年9月27日。
今年3月31日，深交所官网显示，东莞证券主板首发申请审核状态变更为“中止”，原因为东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期需要补充提交。
需要注意的是，根据证监会发布的《首次公开发行股票注册管理办法》，首次公开发行股票并在主板上市的，最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化。
市场担心的是，排队近九年，近期东莞证券密集的人事变动，是否会影响到其推进IPO。
锦龙股份推进股份转让东莞国资将增持
不仅是高管层动荡，东莞证券当前还面临重要股权变动。
长江商报记者注意到，一直以来，A股上市公司锦龙股份都是东莞证券的第一大股东。2007年，锦龙股份通过三笔交易，合计作价4.76亿元，取得东莞证券29%股权。2008年12月，锦龙股份再斥资2.07亿元收购东莞证券20%股权。四笔交易中，锦龙股份合计耗资6.83亿元，取得东莞证券40%股权。
而参股东莞证券之后，由此产生的投资收益一直是锦龙股份最主要的利润来源。特别是早在2015年，东莞证券就开始筹划A股IPO，锦龙股份一直期待通过东莞证券的IPO上市，坐享资本盛宴。
但东莞证券IPO迟迟未落地，手握东莞证券、中山证券两张券商牌照的锦龙股份，因自身债务压力问题，已萌生退意。
去年11月，锦龙股份宣布拟转让所持东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）。次月，锦龙股份调整转让计划，改为最多转让6亿股股份，占东莞证券总股本的40%，即“清仓”所持东莞证券股权，以降低负债率，优化财务结构。
今年3月末，锦龙股份披露交易进展，锦龙股份与金控资本就金控资本有意收购东莞证券3亿股（占公司总股本的20%）事宜达成了初步意向。目前，双方仍在谈判协商。
需要注意的是，截至2023年末，金控资本直接持有东莞证券15.4%股权，为公司第四大股东，且东莞证券的第二大股东东莞金融控股集团有限公司为金控资本的控股股东，并与东莞证券的第三大股东东莞控股同受东莞市国资委控制。
这就意味着，如果金控资本受让锦龙股份所持东莞证券3亿股完成，其将成为东莞证券第一大股东，且东莞国资对于东莞证券的持股比例将提升至75.4%，控制地位将进一步加强。同时，锦龙股份对于东莞证券的直接持股比例降低至20%，失去第一大股东之位。
而从盈利能力上来看，近年来受市场行情等因素影响，东莞证券业绩出现波动。
年报显示，2023年，东莞证券实现营业收入21.55亿元，同比减少6.26%；净利润6.35亿元，同比减少19.7%。
对于业绩下降，东莞证券称，主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。
招股书显示，此前的2020年至2022年，东莞证券分别实现营业收入31.65亿元、37.01亿元、22.99亿元，净利润8.05亿元、10.17亿元、7.9亿元。
按照计划，东莞证券拟公开发行新股不超过5亿股并在深市主板上市，募集资金总额不超过30.95亿元，全部用于补充公司资本金。
责任编辑：杨红艳
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