吴清执掌证监会3个月 33家券商收近百罚单|吴清_新浪财经

【深圳商报讯】（记者陈燕青）自吴清被任命为第十任证监会主席至今已满3个月，资本市场迎来严监管。据不完全统计，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。

从违规的内容来看，包含投行、股权质押、经纪、两融等各项业务。如中泰证券、海通证券、中信建投作为格力地产债的主承销商和受托管理人，执业存在多项违规事项被罚。

中信证券、海通证券则因涉及中核钛白定增违规先被立案调查，随后被开出大额罚单。最终，中核钛白案合计被罚没2.35亿元。其中，中信证券被罚没2516.07万元，孙公司中信中证资本被罚没4650万元，海通证券被罚没776.44万元。

根据记者梳理，近3个月4家券商收到罚单较多，分别是原新时代证券（现诚通证券）（11张）、中原证券（10张）、海通证券（8张）、招商证券（6张）。

其中，北京证监局对原新时代证券时任分管投行业务的副总经理万勇，时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任董秘封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定；对时任监事会主席郭庆涛，时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定；对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行政监管措施。

证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股。吴清上任伊始，证监会就宣布，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对时任总裁熊剑涛作出终身证券市场禁入措施。

多位业内人士表示，监管层密集处罚券商等中介机构，旨在从源头助力上市公司高质量发展。从目前看，对中介机构的从严监管正成为常态化，券商需不断提升执业质量，切实履行好“看门人”职责。