股权融资项目持续督导违规国信证券收到警示函|奥普特_新浪财经

转自：证券时报

　　5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，认为该券商作为奥普特的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形。这是最近一个月，第四家因股权融资项目持续督导业务出问题而被处罚的券商，显示监管部门对保荐机构是否在持续督导期间真正发挥“看门人”作用的重视。

　　广东证监局表示，国信证券一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。在持续督导期间，国信证券未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　广东证监局要求国信证券认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。同时，广东证监局要求国信证券应对相关责任人员进行内部问责，提交整改报告、内部问责情况。

　　最近一个月，多家券商因持续督导业务存在问题被罚。比如金通灵，该上市公司分别在2017年、2019年进行定增。江苏证监局在4月底表示，在2019年定增项目中，华西证券在该项目执业过程中存在持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。江苏证监局还指出，国海证券在金通灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。

　　此外，广东证监局表示，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构，在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。