深圳光峰科技股份有限公司第二届董事会第三十一次会议决议公告_新浪财经

证券代码：688007 证券简称：光峰科技公告编号：2024-025

深圳光峰科技股份有限公司

第二届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议（以下简称“会议”）会议通知及相关材料于2024年4月16日（星期二）以书面或邮件方式送达公司全体董事，会议于2024年4月17日（星期三）以通讯表决方式召开。公司董事会成员8人，实际出席董事会8人，公司监事及高级管理人员列席会议，会议由董事长李屹先生主持。本次会议召集、召开和表决程序符合相关法律法规以及《深圳光峰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议：

（一）审议通过《关于2024年度第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

基于对公司经营情况和未来发展前景的坚定信心，以及对公司价值的高度认可，结合公司经营情况、主营业务发展前景、财务状况以及未来的盈利能力等，公司实际控制人、董事长、总经理李屹先生向公司董事会提议通过集中竞价交易方式再次回购公司股份，并在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。此次回购公司股份方案的主要内容如下：

1、回购股份的用途：回购的股份在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。

2、回购规模：本次回购资金总额不超过人民币3,000万元（含）、不低于人民币2,000万元（含）；

3、回购价格：本次回购股份的价格不超过人民币27.00元/股（含），该价格未超过公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；

4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起6个月内；

5、回购资金来源：超募资金及自有资金。

根据《公司章程》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》相关规定，本次回购无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》。

三、备查文件

《公司第二届董事会第三十一次会议决议》

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事会

2024年4月19日

证券代码：688007 证券简称：光峰科技公告编号：2024-026

深圳光峰科技股份有限公司

关于2024年度第二期以集中竞价交易

方式回购公司股份的回购报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光峰科技”）自2024年1月公司实际控制人、董事长、总经理李屹先生提议回购以来，公司已通过集中竞价交易方式累计回购公司股份3,351,740股，回购资金总额人民币5,998.15万元，前述回购方案已实施完毕。

● 基于对公司经营情况和未来发展前景的坚定信心，以及对公司价值的高度认可，公司实际控制人、董事长、总经理李屹先生提议公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式再次回购公司已发行部分人民币普通股（A股）股票。

经公司董事会审议通过，公司将通过集中竞价交易方式再次回购公司股份，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以此充分提升公司核心团队成员的积极性和团队战斗力，促进公司健康可持续发展，推动全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值。此次再次回购主要内容如下：

1、本次拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励；

2、本次拟回购股份的资金总额：回购资金总额不超过人民币3,000万元（含）、不低于人民币2,000万元（含）；

3、本次拟回购股份的价格区间：不超过人民币27.00元/股（含），该价格未超过公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；

4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起6个月内；

5、回购资金来源：公司超募资金及自有资金；

● 相关股东是否存在减持计划：

公司控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在未来3个月、6个月暂无明确减持计划，如有其将严格遵守相关法律法规的规定进行股份减持行为，并及时履行信息披露义务。

● 相关风险提示：

1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；

2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；

4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、回购方案的审议和实施程序

2024年4月16日，公司实际控制人、董事长、总经理李屹先生向公司董事会提议再次回购公司股份，提议内容为提议公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。具体内容详见公司于2024年4月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司实际控制人、董事长、总经理提议再次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-024）。

2024年4月17日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过《关于2024年度第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司全体董事出席会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过上述议案。

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》《公司章程》及相关规定，本次回购股份方案经2/3以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

上述程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定。

二、回购方案的主要内容

（一）公司本次回购股份的目的

基于对公司经营情况和未来发展前景的坚定信心，以及对公司价值的高度认可，结合公司经营情况、业务发展前景以及未来的盈利能力等，提议人李屹先生向公司董事会提议通过集中竞价交易方式再次回购公司股份，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以此充分提升公司核心团队成员的积极性和团队战斗力，促进公司健康可持续发展，推动全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值。

（二）拟回购股份的种类、方式、价格区间

1、本次拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）；

2、本次拟回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行；

3、本次拟回购股份的价格区间：本次回购股份的价格不超过人民币27.00元/股（含），该回购价格未超过公司董事会审议通过本次回购股份方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；

实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定调整回购股份价格上限。

（三）拟回购股份的用途、资金总额、数量及占公司总股本的比例

1、本次拟回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，并在回购完成后3年内予以转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；

2、本次拟回购股份的资金总额：本次拟用于回购股份的资金总额不超过人民币3,000万元（含）、不低于人民币2,000万元（含）；

3、本次拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：以公司目前总股本462,605,378股为基础，按照本次回购金额上限人民币3,000万元（含），回购价格上限27.00元/股进行测算，本次回购数量约为111.11万股，回购股份比例占公司总股本的0.24%；按照本次回购金额下限人民币2,000万元（含），回购价格上限27.00元/股进行测算，本次回购数量约为74.07万股，回购股份比例占公司总股本的0.16%。

本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

（四）本次回购的资金来源

本次回购的资金来源为公司超募资金及自有资金。

关于公司募集资金存放及使用的具体内容详见2023年8月18日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2023-031）。

截至2023年12月31日，公司超募资金总额（含利息收入）为人民币5,037.36万元，本次拟用于回购股份资金来源为公司超募资金及自有资金，金额使用上限为人民币3,000万元，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

（五）本次回购股份的实施期限

本次回购股份的实施期限：自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过6个月。

回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购期限可以顺延，顺延后不得超出中国证监会及上海证券交易所规定的最长期限。回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

1、如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

2、如公司董事会决议终止回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。

3、公司不得在下列期间回购股份：

（1）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

（六）预计回购后公司股权结构的变动情况

公司本次回购股份的资金总额不超过人民币3,000万元（含）、不低于人民币2,000万元（含）。若按本次回购价格上限27.00元/股测算，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构变动情况如下：

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注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。

（七）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析

1、截至2023年9月30日，公司总资产为4,305,528,862.78元，归属于上市公司股东的所有者权益为2,830,415,789.01元。假设按照回购资金上限3,000万元（含）全部使用完毕测算，回购资金约占2023年9月30日公司总资产、归属于上市公司股东净资产的比例分别为0.70%、1.06%。

2、本次实施股份回购对公司偿债能力影响较小，截至2023年9月30日，公司整体资产负债率为34.03%。本次回购股份资金来源为公司超募资金及自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。

3、公司本次回购股份向市场传递了公司董事会看好公司内在价值的信号，有利于维护公司股价和资本市场的良好形象，增强公众投资者对公司的信心，并进一步提升公司价值，实现股东利益最大化，促进公司长期、健康、可持续发展。

4、若按回购资金总额上限人民币3,000万元（含），回购价格上限27.00元/股进行测算，本次回购数量约为111.11万股，回购股份比例占公司总股本的0.24%，本次回购实施完成后，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位。

（八）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明

截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人、回购提议人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。在回购期间无增减持计划；若上述主体后续有实施股份增减持的计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

（九）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况

公司控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在未来3个月、未来6个月内暂无减持公司股份的计划。

上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。

（十）提议人提议回购的相关情况

2024年4月16日，提议人系公司实际控制人、董事长、总经理李屹先生向公司董事会提议再次回购股份，其提议回购的原因和目的是：基于对公司经营情况和未来发展前景的坚定信心，以及对公司价值的高度认可，向公司董事会提议以超募资金及自有资金再次回购公司股份，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以此充分提升公司核心团队成员的积极性和团队战斗力，促进公司健康可持续发展，推动全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值。

提议人在提议前6个月内不存在买卖公司股份的情况，提议人在回购期间不存在增减持计划，提议人承诺在审议本次股份回购事项的董事会上将投赞成票。

（十一）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

本次回购股份在未来适宜时机拟用于员工持股计划或股权激励，公司将按照相关法律法规规定进行股份转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少。本次回购股份应当在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内转让或注销，公司届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。

（十二）公司防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。若发生股份注销情形，公司将依照《公司法》等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。

（十三）办理本次回购股份事宜的具体授权

为保证本次回购股份顺利完成，董事会授权公司管理层在法律法规的规定范围内办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

1、在法律法规及规范性文件允许的范围内，根据市场和公司有关情况的变化，制定及调整本次回购股份的具体实施方案；

2、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新表决的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体实施方案等相关事项进行相应调整；

3、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；

4、在回购期限内择机进行股份回购，包括回购的时间、价格、数量等；

5、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜（若涉及）；

6、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、签署、呈报、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

7、办理其他以上未列明，但与本次回购股份有关的事项。

上述授权自董事会审议通过本方案之日起至授权事项办理完毕之日止。

三、前次回购的实施情况

公司于2024年1月31日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币27.00元/股（含），回购股份的资金总额不超过人民币6,000万元（含）、不低于人民币3,000万元（含）；回购股份的实施期限自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过6个月。具体内容详见公司2024年2月2日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-009）。

截至2024年4月15日，公司该次股份回购计划实施完毕。公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份3,351,740股，占公司总股本的0.7245%，回购成交的最高价19.86元/股，最低价14.80元/股，支付的资金总额为人民币59,981,548.54元（不含印花税、交易佣金等交易费用），目前全部存放于公司股份回购专用证券账户。

四、回购方案的风险提示

1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；

4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。

五、回购专用证券账户的开立情况

根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用账户，该账户仅用于回购公司股份。

回购专用证券账户情况如下：

持有人名称：深圳光峰科技股份有限公司回购专用证券账户

证券账户号码：B884869837

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事会

2024年4月19日