为配资活动提供便利中天期货一营业部与该营业部负责人受罚_新浪财经

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者费天元）中国证监会宁波监管局近日发布《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对陈建刚采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，中天期货宁海世贸中心营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利，反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波监管局决定对中天期货宁海世贸中心营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　陈建刚为配资活动提供便利的行为属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第（三）项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，宁波监管局决定对陈建刚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。