甘肃能化股份有限公司|甘肃省_新浪财经

8．现场会议召开地点：甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼会议室。

二．会议主要议题

1．会议提案名称

■

2．议案披露情况

上述议案已经公司第十届董事会第三十三次会议、第十届监事会第二十一次会议以及第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十二次会议审议通过，详见公司于2024年3月27日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网的《第十届董事会第三十三次会议决议公告》《第十届监事会第二十一次会议决议公告》《关于综合授信额度的公告》《关于公司及下属企业之间提供担保的公告》《关于2024年度经营预算的公告》《关于2024年度投资计划的公告》，以及2024年4月16日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网的《第十届董事会第三十四次会议决议公告》《第十届监事会第二十二次会议决议公告》《2023年度董事会工作报告》《2023年度监事会工作报告》《2023年度财务决算报告》《关于2023年度利润分配方案的公告》《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》《关于2023年日常关联交易实施情况及2024年日常关联交易预计的公告》。

公司独立董事将在本次股东大会述职。

3．特别提示：

议案6涉及关联交易事项，关联股东应当回避表决。

三．会议登记方法

1．登记方式：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；代理人出席会议需持有委托人亲自签署的授权委托书、委托人身份证、持股凭证以及代理人身份证办理登记手续；异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

2．登记时间：2024年4月30日、5月6日、5月7日9：00-17：00。

3．登记地点：兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼，公司证券部

4．其他事项

联系人：杨芳玲

联系电话：0931-8508220

传真：0931-8508220

邮编：730050

电子邮箱：jingymd@163.com

本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

四．参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票。具体操作流程如下：

（一）网络投票的程序

1．投票代码：360552

2．投票简称：能化投票

3．填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2024年5月8日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月8日09:15至15:00期间的任意时间。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五．备查文件

1．第十届董事会第三十三次会议决议；

2．第十届监事会第二十一次会议决议。

3．第十届董事会第三十四次会议决议；

4．第十届监事会第二十二次会议决议；

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2024年4月16日

甘肃能化股份有限公司

2023年年度股东大会授权委托书

兹授权（先生/女士）代表本人/本单位出席甘肃能化股份有限公司2023年年度股东大会，并按照下表格指示行使表决权，如果没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

■

委托人：

持股数量：

受托人：

受托人身份证号：

委托书签发日期：

委托书有效期：

委托人签名（盖章）：

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化公告编号：2024-23

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

第十届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃能化股份有限公司第十届监事会第二十二次会议于2024年4月12日（星期五）上午十一点半在兰州七里河瓜州路甘肃能化19楼会议室以现场和通讯相结合方式召开，本次会议通知已于2024年4月2日以OA、微信、电话、传真、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应到监事5名，实际参加表决监事5名。本次现场会议由监事会主席陈虎先生主持，公司高管及相关部室人员列席会议，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下决议：

1.关于《2023年度监事会工作报告》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度监事会工作报告》。

2.关于《2023年度财务决算报告》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度财务决算报告》。

3.关于2023年度利润分配方案的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：该利润分配方案符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有利于公司持续稳定以及长远发展。监事会同意该利润分配方案，并同意提交公司2023年年度股东大会审议。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于2023年度利润分配方案的公告》。

4.关于2023年年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：董事会编制和审议甘肃能化股份有限公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深交所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《2023年年度报告摘要》《2023年年度报告》。

5.关于2023年度内部控制评价报告的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

监事会认为：公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，提高了公司经营效率和效果。公司内部控制组织结构完整，内部审计相关部门及人员配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司董事会提交的《2023年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况，监事会对公司2023年度内部控制评价报告无异议。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度内部控制评价报告》。

6.关于《募集资金2023年度存放与使用情况》的议案；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金2023年度存放与使用情况公告》。

7.关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明；

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》。

8.关于《2023年度社会责任报告》的议案。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2023年度社会责任报告》。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司监事会

2024年4月16日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化公告编号：2024-26

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

募集资金2023年度存放与使用情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一公告格式再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等相关规定，公司编制了《募集资金2023年度存放与使用情况公告》。

一、募集资金基本情况

(一)2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，2020年12月公司公开发行2,800万张可转换公司债券，债券面值100元/张，募集资金总额2,800,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师审计、资信评级、发行手续费、信息披露等其他发行费用合计30,688,301.89元（不含税），本次发行实际募集资金净额为2,769,311,698.11元。2020年12月16日，该项募集资金扣除承销及保荐费用29,499,600.00元(含税)后金额2,770,500,400.00元划入募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字【2020】第35-00012号验资报告。

2.募集资金以前年度使用金额

2020年度，募集资金专用账户利息收入115,437.52元，支付有关中介服务等发行费用1,550,000.00元，支付银行手续费88.05元。截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额为2,769,065,749.47元。

2021年度，募投项目实际使用募集资金298,668,943.82元，支付有关中介服务等发行费用1,480,000.00元，购买结构性存款1,700,000,000.00元，支付银行手续费、账户维护管理等费用7137.42元，累计利息收入31,520,883.74元。截至2021年12月31日，募集资金账户期末余额800,430,551.97元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,700,000,000.00元）。

2022年度，募投项目实际使用募集资金572,329,706.38元，支付银行手续费、账户维护管理等费用12,278.07元，累计利息收入82,528,286.02元。截至2022年12月31日，募集资金账户期末余额 970,616,853.54 元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,040,000,000.00元）。

3.募集资金本报告期使用金额及余额

2023年度，募投项目实际使用募集资金1,102,909,592.96元，支付银行手续费、账户维护管理等费用21,599.42元，购买结构性存款和理财产品支出1,500,000,000.00元，累计利息收入32,826,396.80元，收回购买的结构性存款2,540,000,000.00元。截至2023年12月31日，可转债募集资金账户期末余额940,539,491.05元（其中，募集资金余额940,512,057.96元，收到稳岗补贴27,433.09元）。

（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A股) 740,740,740股，每股面值1.00元，每股发行价格为2.70元，共计募集资金1,999,999,998.00元。本次发行涉及相关费用为32,919,778.23 元（不含税），实际募集资金净额为1,967,080,219.77元。2023年11月22日，该项募集资金扣除部分承销保荐费29,999,999.98元（含税）后的金额1,969,999,998.02元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2023]000684号《验资报告》。

2.募集资金本报告期使用金额及余额

2023年度，募投项目实际使用募集资金127,495,945.00元，补充公司流动资金20,000,000元，支付有关中介服务等发行费用4,374,074.07元,支付银行手续费、账户维护管理等费用1,314元，累计利息收入317,178.02元。截至2023年12月31日，非公开发行募集资金账户期末余额1,818,445,842.97元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。

1.2020年公开发行可转换公司债券

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行分别设立了三个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行审批程序，以保证专款专用。

2020年12月24日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，公司、全资子公司窑街煤电集团有限公司（以下简称“窑煤公司”）在中信银行股份有限公司兰州分行营业部、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行、中国农业银行股份有限公司红古支行分别设立了募集资金专项账户，募投项目公司窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司（以下简称“天宝煤业”）在中国农业银行股份有限公司红古支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

2023年12月4日，公司、中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司兰州分行、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、窑煤公司、天宝煤业、中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司兰州红古支行签署了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

1.2020年公开发行可转换公司债券

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

■

注：上述募集资金账户余额中包含收到稳岗补贴等费用27,433.09元。

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金投资项目资金使用情况

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于靖远煤电清洁高效气化气综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金2,800,000,000.00元。2023年度，公司使用募集资金向募投项目公司拨付资本金165,000,000.00元，以委托贷款形式发放募集资金1,000,000,000.00元，募投项目实际使用1,102,909,592.96元，截止2023年12月31日，募投项目实际累计使用募集资金1,973,908,243.16元。

公司募集资金使用情况详见附表1:募集资金使用情况对照表-2020年公开发行可转换公司债券。

2.闲置募集资金现金管理情况

经2023年4月6日公司第十届董事会第十九次会议审议通过，批准公司使用不超过12亿元募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过后12个月内，单项产品投资期限不超过12个月，2023年度，公司使用募集资金现金管理情况如下：

单位：万元

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（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

本次非公开发行募集资金主要用于红沙梁矿井及选煤厂项目、红沙梁露天矿项目以及补充公司流动资金。报告期内，募投项目实际使用募集资金127,495,945.00元（其中红沙梁露天矿项目使用12,500,000.00元，红沙梁矿井及选煤厂项目使用114,995,945.00元），补充公司流动资金20,000,000.00元，合计使用募集资金147,495,945.00元。

公司募集资金使用情况详见附表2: 募集资金使用情况对照表-发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

2.2023年，公司向刘化化工拨付2020年可转债募集资金时，由于工作人员对募集资金支付路径理解错误，分三次将400,000,000元募集资金通过委托贷款直接拨付至刘化化工基本账户，其中37,773,803.70元通过刘化化工基本户直接支付了募投项目工程款、设备款等，其余款项在基本户滞留期间未使用，后均转回刘化化工募集资金专户。截至本报告出具日，募集资金在刘化化工基本户中滞留期间所形成的利息已转回至募集资金专户。

针对上述问题，公司组织财务人员加强对有关业务知识的辨析学习，加强《募集资金管理办法》的宣贯执行，强化募集资金合规使用意识，避免类似情况再度发生，同时对相关责任人员进行了批评教育与考核。

除上述情形外，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

六、备查文件

1.第十届董事会第三十四次会议决议；

2.第十届监事会第二十二次会议决议。

甘肃能化股份有限公司董事会

2024年4月16日

附表1：募集资金使用情况对照表

（一）2020年公开发行可转换公司债券

单位：万元

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(二)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份