能科科技股份有限公司2023年年度报告摘要_新浪财经

公司代码：603859 公司简称：能科科技

第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司第五届董事会第九次会议审议通过公司2023年度利润分配及资本公积转增股本方案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），并拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。截止本年报披露日，公司总股本166,568,333股，剔除公司回购账户1,443,400股，以此计算合计拟派发现金红利16,512,493.30元（含税），拟转增79,259,968股，转增后公司总股本增加至245,828,301股。

如在公司实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额。

本利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交2023年年度股东大会审议通过后方可实施。

第二节公司基本情况

1公司简介

■

2报告期公司主要业务简介

（一）加快传统工业转型升级，以新质生产力加快推进新型工业化

2023年9月，全国新型工业化推进大会召开，会上明确提出推进新型工业化，锚定制造强国建设目标，以智能制造为主攻方向，推进信息化与工业化深度融合，加快建设现代化工业体系，夯实新发展格局的产业基础，推动工业高质量发展；通过大力发展智能制造，打造高端装备、制造工艺数字化，工业网络、工业数据互联化，工业软件、管理服务平台化，推进新型工业化建设；尤其在高端装备工业领域，通过融合新一代信息技术，加快推进全要素、全方位、全领域数字化转型，落实新型工业化建设。

2024年政府工作报告提出，要大力推进现代化产业体系建设，加快发展新质生产力，促使科技创新发挥主导作用，壮大战略性新兴产业、积极发展未来产业，包括新一代信息技术，发挥人工智能与产业融合的优势，加速生产工具升级换代，引领劳动资料效能提升，驱动生产要素组合优化，塑造基础研究和关键核心技术的创新型科技人才，实现新质生产力加快推进新型工业化发展。

（二）发展“人工智能+工业软件”技术，培育新质生产力

人工智能技术不仅能够作为劳动工具发挥重要作用，还能以人工智能体的身份担当劳动者的角色，促成生产力的跃升。算力成为新基础能源，数据成为新生产要素，大模型成为新生产工具，是培育新质生产力的基本条件。生成式人工智能技术赋能新质生产力，已成为助力经济高质量发展的新引擎。

目前，人工智能技术的应用已经在工业领域中展现出效果，如在推动生产及服务模式变化、提高智能化运营水平以及带动价值链重构等方面，人工智能技术已成为驱动工业领域高质量发展的重要力量。随着人工智能技术的发展和推广，人工智能与工业的融合不断加速，并强化了与工业软件的连接。当前，工业领域已积累了大量的数据、基础能力和场景需求，为工业场景与人工智能技术的融合提供了基础条件。未来大模型的发展将以AI原生应用为中心，而面向工业领域不同场景的垂直领域大模型将支撑上层应用重构企业业务模式、组织架构、工作流程和管理方式，推动工业智能化发展进入新阶段。

（三）全国信息技术服务业较快增长，工业领域设备投资规模有望持续提升

报告期内，根据国家工业和信息化部统计显示，全国软件业规模以上企业超3.8万家，累计完成软件业务收入123,258亿元，同比增长13.4%，软件业利润总额14,591亿元，同比增长13.6%。按领域情况看，信息技术服务收入81,226亿元，同比增长14.7%，高出全行业整体水平1.3个百分点，占全行业收入比重为65.9%。

报告期内，国家工业和信息化部等八部门联合发布了《关于加快传统工业转型升级的指导意见》，明确指出加快人工智能、大数据、云计算、5G、物联网等信息技术与制造全过程、全要素深度融合，完善智能制造、两化融合、工业互联网等标准体系，加快推进智能制造贯标行动，鼓励龙头企业共享解决方案和工具包，加强供应链数字化管理和产业链资源共享，加快推动中小企业数字化转型。

近期，工业和信息化部、国家发展改革委、财政部、中国人民银行、税务总局、市场监管总局、金融监管总局等七部门近日联合印发《推动工业领域设备更新实施方案》，提出到2027年，工业领域设备投资规模较2023年增长25%以上，规模以上工业企业数字化研发设计工具普及率、关键工序数控化率分别超过90%、75%，工业大省大市和重点园区规上工业企业数字化改造全覆盖。

公司业务主要聚焦央企重工、半导体电子、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，全面拓展能源与基础设施、新能源等行业，提供云产品与服务、软件系统与服务等数字化转型解决方案。其中：

1、云产品与服务主要依托公司自主研发的“乐世界”产品，包括乐仓?生产力中台、乐造?企业应用、乐数数据资产平台、乐研研发效能平台等，通过基于大模型的生成式AI场景应用，以微服务组件和敏捷迭代开发为实现思路，基于各应用系统数据，结合企业客户业务应用场景，支持企业客户的应用流程和系统实现数字化重构，帮助企业建立基于生成式AI与云原生的微服务架构的业务中台、企业应用前台、数据资产平台等重要应用架构与系统，实现二维表单性数据和三维结构化数据的融合。同时，公司也通过aPaaS、SaaS等产品的形式，将中台和企业应用的能力提供给生态软件商和中小型制造业企业使用。

2、软件系统与服务主要通过以本地部署的形式，结合行业知识和服务经验，通过业务咨询、整体方案设计、软件应用与定制、软件系统集成、上线调试、人员培训和运行维护等全流程系统服务。

3、AI算力底座及AI行业应用主要基于公司数字化转型的业务能力，围绕生态合作伙伴的算力底座及基础大模型，通过对模型数据进行收集、分析和整理，联合生态伙伴共同开发面向高端装备制造业的AI大模型算法，构建工业企业研发设计、生产制造和运维服务等环节的AI落地应用。

4、工业工程及工业电气产品与服务主要涵盖数字化制造装配产线、数字孪生测试台，以及大功率高压变频器、工程型变频器、高压软启动器等工业电气产品。工业工程产品基于制造装配工艺、半物理仿真、传动与测试等技术能力，秉承虚实互联的数字孪生理念，以三维设计、虚拟仿真验证、虚拟调试、数据采集与管理等虚拟系统，配合标准化或非标定制零部件、设备、测试设备和测试系统等，快速交付虚实结合的生产线和测试台等解决方案。工业电气产品围绕公司在电气传动、机械传动、自动化控制、数据采集等方面的技术优势，聚焦于工业电气领域的电能控制和电源系统。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入141,003.64万元，同比增长14.13%；实现归属于上市公司股东净利润21,954.47万元，同比增长10.71%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,848.59万元，同比增长11.50%；得益于公司自研产品持续落地，实现毛利率50.23%，同比增长6.17个百分点；实现归属于上市公司股东净利润率15.57%；实现经营活动现金流净额31,471.20万元，同比增长183.86%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：603859 证券简称：能科科技公告编号：2024-025

能科科技股份有限公司

关于2023年度利润分配及资本

公积转增股本方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 分配比例：向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税），每10股转

增4.8股。

● 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总

股本（扣减回购专用证券账户的股份）为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施益分派的股权登记日前公司总股本（扣减回购专用证券账户的股

份）发生变动的，拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2023年年度股

东大会审议批准。

一、利润分配及资本公积转增股本方案内容

经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023年度公司合并报表当年实现归属于母公司股东的净利润为219,544,703.74元，母公司当年实现净利润90,118,405.27元，根据《公司法》、《公司章程》按10％提取法定公积金9,011,840.53元，母公司当年实现可供分配的净利润81,106,564.74元。

公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），并拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。截止本公告日，公司总股本166,568,333股，剔除公司回购账户1,443,400股，以此计算合计拟派发现金红利16,512,493.30元（含税），本次现金分红总额占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的7.52%。拟转增79,259,968股，转增后公司总股本增加至245,828,301股。

本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

二、2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的情况说明

报告期内，公司合并报表当年实现归属于上市公司股东的净利润为219,544,704元，公司拟分配的现金红利总额为16,512,493.30元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的7.52%。主要基于以下原因：

1、公司所处行业情况及特点

2、公司发展阶段

公司目前处于快速发展的重要阶段，需要大量资金的支持。作为国家高新技术企业，一直以来始终将技术研发工作放在公司发展的首要位置，拥有完善的数字化咨询、技术研发、软件服务、售后维护等组织结构。尽管在成长阶段公司业绩增长较快，但目前仍需要充足资金持续投入技术研发、团队扩充、市场拓展等方面，以保持技术水平、人才素质和市场拓展能力具备较强竞争能力，为巩固市场地位打下坚实基础。

3、留存未分配利润的确切用途

公司留存的未分配利润将滚存至下一年度，用于研发投入、生产经营发展

和以后年度利润分配，以提升公司核心竞争力，提高产品竞争力，进一步提升公司行业地位。公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等相关规定的要求，并结合公司所处发展阶段、经营情况、现金流等各种因素，积极履行公司的利润分配政策，与投资者共享公司发展的成果，更好地维护全体股东的长远利益。

三、公司履行的决策程序

2024年4月15日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

2024年4月15日，公司第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。监事会认为：本次利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司现阶段的盈利水平、现金流状况、经营发展需要及资金需求等因素，同意公司2023年度利润配及资本公积转增股本方案。

独立董事认为：公司2023年度利润配及资本公积转增股本方案符合公司实际情况，综合考虑了公司盈利状况和可持续发展的需要，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，同意公司2023年度利润配及资本公积转增股本方案。

三、相关风险提示

本次利润分配及资本公积转增股本预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

公司2023年度利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年4月16日

证券代码：603859 证券简称：能科科技公告编号：2024-022

能科科技股份有限公司

关于2023年度计提资产减值准备的公告

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规，结合公司会计政策的相关规定，对部分可能发生减值的资产计提了减值准备。现将公司本次计提减值准备的具体情况公告如下：

一、本次计提减值准备情况概述

（一）计提减值准备的原因

根据《企业会计准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规的要求，为了更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，本着谨慎性原则，公司对应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款、存货、合同资产、长期应收款、无形资产等各项资产进行了减值测试，对可能发生减值损失的各项资产计提或冲回相应的减值准备。2023年度计提的信用减值准备和资产减值准备共计71,686,661.28元。

（二）计提减值准备的范围、总金额和拟计入的报告期间

本次计提或转回信用减值准备和资产减值准备计入的报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日，明细如下：

单位：元

■

注 1：上表计提金额以负数列示，冲回金额以正数列示。

（三）计提减值准备的审批程序

本次计提减值准备事项已经公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会议审议通过。根据相关规定，本次计提减值准备事项无需提交股东大会审议。

二、本次计提减值准备的具体说明

（一）信用减值准备

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司基于应收账款、应收票据、其他应收款、长期应收款的信用风险特征，如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该应收款项计提减值准备。除单项计提坏账准备的上述应收款项外，本公司依据信用风险特征将其余金融工具划分为若干组合，在组合基础上确定预期信用损失。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

根据上述标准，公司2023年度计提应收账款信用减值损失62,795,610.03元，冲回应收票据信用减值损失283,237.71元，冲回其他应收账款信用减值损失118,371.46元，计提长期应收款信用减值损失2,208,380.62元。

（二）资产减值准备

1、预付账款坏账准备

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，于2023年度对公司的预付账款进行清查和分析，对预付账款预期损失进行估计并计提预付账款坏账准备。

根据上述标准，公司2023年度计提预付账款减值损失2,920,432.69元。

2、存货跌价准备

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，于2023年度对公司的存货进行清查和分析，确定存货可变现净值，按照存货成本与可变现净值孰低计量，对可变现净值低于存货成本的差额，计提存货跌价准备并计入当期损益。

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

根据上述标准，公司2023年度计提存货跌价损失1,135,442.45元。

3、合同资产减值准备

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，于2023年度对公司的合同资产进行清查和分析，按照上述金融资产预期信用损失的确定方法进行处理。

根据上述标准，公司2023年度计提合同资产减值损失3,028,404.66元。

三、计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备金额合计71,686,661.28元，计入公司2023年度利润表，公司2023年度合并报表归属于母公司所有者的净利润减少60,603,765.81元，2023年底归属于母公司所有者权益减少60,603,765.81元。

四、董事会、监事会、独立董事、审计委员会的结论性意见

（一）董事会意见

公司董事会认为：公司依据实际情况计提资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的规定，公允、准确地反映了公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意本次计提资产减值准备。

（三）审计委员会意见

审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行，依据充分，符合法律法规的要求。公司计提资产减值准备后，有关财务报表能够更加真实、公允地反映公司当前的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠，同意本次计提资产减值准备。

（四）监事会意见

公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和公司财务制度的有关规定计提资产减值准备，符合公司实际情况，能更公允地反映公司财务状况和资产价值，相关决策程序符合法律法规的规定，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年4月16日

证券代码：603859 证券简称：能科科技公告编号：2024-023

能科科技股份有限公司

关于2023年度募集资金实际存放与

使用情况的专项报告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2023年12月31日止的《关于2023年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2021年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3602号）核准，公司向14名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票27,416,038股（以下简称“非公开发行”），每股面值1元，发行价格为每股29.18元，募集资金总额人民币799,999,988.84元，扣除发行费用人民币12,402,008.80元（不含增值税），募集资金净额为人民币787,597,980.04元。

该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

本报告期公司非公开发行募集资金使用及存放情况如下：

■

2021年7月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

2022年9月30日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

截至2023年12月31日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《能科科技股份有限公司募集资金管理制度》（2022年3月修订），经2021年年度股东大会决议批准通过。

根据募集资金管理制度，本公司对非公开发行募集资金实行专户存储，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与兴业银行股份有限公司北京海淀支行、北京银行股份有限公司互联网金融中心支行、南京银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证公司募集资金专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2023年12月31日，非公开发行募集资金专户存储情况如下：

■

注：本次非公开发行募投项目基于云原生的生产力中台建设项目、服务中小企业的工业创新服务云建设项目、面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目已于2023年12月完成，募集资金已使用完毕，上述募集资金账户已于2024年1月销户。

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

非公开发行募集资金本期投入总额165,238,891.52元，其中基于云原生的生产力中台建设项目投入114,888,445.14元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目投入15,385,125.83元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目投入34,965,320.55元。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年8月5日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币81,397,585.87元置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事、监事会就该事项发表了同意意见。上述置换预先投入资金事项经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核鉴证，履行了必要的法律程序，且公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，审议程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及本公司《募集资金管理制度》等相关规定；本次募集资金的使用未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。公司于2021年8月9日以募集资金等额置换了预先投入募投项目的自有资金81,397,585.87元。

本公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换的议案》，制定了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换管理制度》。根据该制度，截止2023年12月31日公司以募集资金等额置换了已投入募投项目的自有资金315,688,474.54元。其中，置换投入基于云原生的生产力中台建设项目182,503,315.53元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目62,625,038.57元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目70,560,120.44元。

报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

(四)募集资金项目的实际投资总额与承诺差异内容和原因说明

报告期内，公司不存在募集资金项目的实际投资总额与承诺差异。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件1：募集资金使用情况对照表

能科科技股份有限公司

董事会

二○二四年四月十五日

附件1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：能科科技股份有限公司 2023年度单位：人民币万元

■

证券代码：603859 证券简称：能科科技公告编号：2024-024

能科科技股份有限公司

关于2024年度预计公司及子公司授信及

担保额度的议案

重要内容提示:

● 预计申请授信额度情况：能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟自2023年年度股东大会通过本事项后（2024年5月8日）至 2024年年度股东大会召开之日止，向银行申请不超过人民币83,000万元（含）的综合授信额度。

● 预计担保金额：公司及子公司对其中不超过61,000万元（含）人民币授信事项提供担保，担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。

● 本次担保的反担保情况：否

● 对外担保逾期的累计数量：截止本公告日，公司不存在逾期担保

● 本事项尚需提交公司股东大会审议

一、本次申请授信额度并提供融资担保的基本情况

为满足日常业务发展及经营需要，提高运作效率，公司及子公司拟自2023年年度股东大会通过本事项后（2024年5月8日）至 2024年年度股东大会召开之日止，向银行申请不超过人民币83,000万元（含）的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担保方式等，以银行审批为准。

上述综合授信额度内，公司及子公司对其中不超过61,000万元（含）授信提供连带责任担保，担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。上述担保不存在向资产负债率70%以上的公司担保。

预计授信额度及担保明细表如下：

■

注：上述授信主体均为上市公司本部或上市公司之全资子公司、控股子公司

上述授信及担保表中，公司及子公司能科瑞元共同与招商银行北京分行签订额度为5,000万元的授信合同，能科科技为此笔授信提供担保，该事项已经2024年1月8日第五届董事会第五次会议审议通过，彼时审议授信及担保额最高额度为不超过1.5亿元（含）。根据公司资金统筹规划，本次董事会予以确认降低授信及担保额度为5,000万元。

二、被担保方基本情况

（一）上海能传电气有限公司

1、被担保人名称：上海能传电气有限公司

2、统一社会信用代码：91310120320763218H

3、注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区正博路1881号5#厂房

4、法定代表人：竺伟

5、注册资本：5000万元人民币

6、成立时间：2014年10月22日

7、经营范围：电气设备、电子产品、电力设备、工业自动化设备的制造、加工,电气设备、电子产品、电力设备、工业自动化设备、计算机软件及辅助设备的批发、零售,从事工业自动化科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,计算机软件开发,从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。

8、上海能传电气有限公司为公司控股子公司，其信用状况良好，没有影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：人民币元

■

（二）北京能科瑞元数字技术有限公司

1、被担保人名称：北京能科瑞元数字技术有限公司

2、统一社会信用代码：91110111335459307H

3、注册地址：北京市房山区德润南路9号院3号楼3层301-310室

4、法定代表人：于胜涛

5、注册资本：15000万元人民币

6、成立时间：2015年3年9日

7、经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询（中介除外）、技术服务；销售计算机软硬件及辅助设备；零售机电设备；计算机系统集成服务；软件开发；应用软件服务；计算机技术培训；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、技术进出口、代理进出口；出租办公用房；经营电信业务；互联网信息服务；广播电视节目制作；从事互联网文化活动。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动、经营电信业务、互联网信息服务、广播电视节目制作以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

8、北京能科瑞元数字技术有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，没有影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：人民币元

■

（三）能科联宏（上海）信息科技有限公司

1、被担保人名称：能科联宏（上海）信息科技有限公司

2、统一社会信用代码：91310115561870305F

3、注册地址：上海市普陀区大渡河路556弄1号7层06、07单元

4、法定代表人：孙光辉

5、注册资本：2307.7万元人民币

6、成立时间：2010年9月03日

7、经营范围：许可项目：第一类增值电信业务；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，网络系统集成，计算机软硬件的销售，货物进出口，技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

8、能科联宏（上海）信息科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，没有影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：人民币元

■

（四）能科科技股份有限公司

1、被担保人名称：能科科技股份有限公司

2、统一社会信用代码：911101117975786690

3、注册地址：北京市房山区德润南路9号院

4、法定代表人：祖军

5、注册资本：16656.8333万元人民币

6、成立时间：2006年12月26日

7、经营范围：制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备及电源设备；组装电控设备；技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询（中介除外）；软件开发；计算机系统服务；物联网技术开发、技术咨询（中介除外）；计算机系统集成；维修机电设备；能源管理；产品设计；模型设计；航空航天技术开发；力学环境试验设备技术开发；电动汽车充电设备技术开发；销售电气设备、机械设备、机电设备、撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、仪器仪表、电线电缆；货物进出口、技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）、代理进出口；施工总承包、专业承包；安装机电设备；出租办公用房。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。

8、能科科技股份有限公司为上市公司本部，其信用状况良好，没有影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标如下：

单位：人民币元

■

三、担保合同的主要内容

公司及相关方目前尚未签订担保协议，实际使用授信额度、担保金额、担保期限等具体条款将以实际签署的相关协议为准。

四、审批程序及有效期限

（一）审批程序

2024年4月15日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于2024年度预计公司及子公司授信额度及担保额度的议案》，独立董事发表了同意意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

上述事项经公司股东大会审议通过后，授权公司董事长祖军先生在上述授权额度内签署相关协议，并根据实际情况需要可对各公司间的授信和担保额度进行调剂使用，如在年中有新增子公司，对新增子公司的担保，也可在上述担保总额度范围内使用担保额度。

公司将在授权范围内根据融资需求履行相应的决策审批手续，并根据公司的业务发展、项目实施需求及实际资金使用计划进行合理规划与提取使用。

（二）有效期限

上述事项的有效期自2023年年度股东大会审议通过之日（2024年5月8日）起至公司2024年年度股东大会召开之日止。该授权额度在授权范围及有效期内可循环使用。