江苏天奈科技股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-006

转债代码：118005 转债简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2024年3月1日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置自有资金，在确保不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、董事会、监事会对以上事项发表了明确的同意意见。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、本次使用自有资金购买理财产品的情况

1、投资目的

为提高公司自有资金的使用效率，在确保流动性和资金安全的前提下，公司拟利用闲置资金购买理财产品获取额外的资金收益。

2、投资额度及期限

委托理财金额：单日最高余额不超过2亿元人民币（含2亿元）。在前述额度及2023年 10 月 13日第二届董事会第四十次会议、 第二届监事会第三十一次会议审议批准的3.5亿元额度内，资金可以滚动使用。

委托理财期限：单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天，在未来十二个月内，公司拟进行低风险收益型银行短期理财产品投资。

3、投资品种

为控制风险，委托理财资金只能用于购买投资期限不超过一年的低风险、流动性高的理财产品，不用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财或信托产品。

4、决议有效期

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天。

5、实施方式

在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。购买理财产品需符合《公司章程》及其他公司制度的规定。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

6、信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

7、关联关系说明

公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

公司投资低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金的使用不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的收益。

2、风险控制措施

（1）公司购买标的为低风险收益型短期银行理财产品，不可用于证券投资，也不可购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品，风险可控。经董事会审议批准后，公司财务管理中心相关人员将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（2）公司财务部须建立台账对短期理财产品进行管理，财务部门须建立完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司经营的影响

公司开展委托理财，旨在保证公司正常经营所需的流动性资金的情况下，提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本。不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的开展，不存在损害公司和股东利益的情形。

四、审议程序

公司于2024年3月1日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，全票审议通过《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

公司监事会认为：公司使用额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，是在确保日常运营的前提下实施，不会影响主营业务及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，并为公司股东谋取较好的投资回报，符合法律法规及公司章程的相关规定。综上，全体监事一致同意公司使用额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置自有资金购买理财产品。

公司独立董事认为：目前公司经营良好，财务状况稳健，在保证公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。因此，全体独立董事同意公司使用不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置自有资金购买理财产品。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2024年3月2日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-008

转债代码：118005 转债简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报

与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要提示：

以下关于本次向特定对象发行A股股票对公司主要财务指标的分析、描述均不构成对公司的盈利预测或承诺，制定填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体内容如下：

一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响

（一）财务测算主要假设和说明

公司基于以下假设条件就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行分析，提请投资者特别关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，本次发行方案和发行完成时间最终以实际发行的股份数量、发行结果和实际日期为准，具体假设如下：

1、假设宏观经济环境、公司所处市场情况没有发生重大不利变化；

2、假设本次向特定对象发行股票预计于2024年6月完成，该完成时间仅用于估计本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以实际发行完成时间为准；

3、假设不考虑发行费用，本次发行募集资金总额为80,000.00万元；假设本次向特定对向发行股票数量为3,200万股。上述募集资金总额、发行股份数量仅为估计值，仅用于计算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表最终募集资金总额、发行股票数量；实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定，最终发行的股份数量将以实际发行的股份数量为准；

4、公司2023年前三季度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润分别为16,152.47万元和14,185.08万元。以2023年前三季度净利润年化测算，公司2023年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润分别为21,536.63万元和18,913.44万元。假设公司2024年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润在2023年基础上按照增长0%（持平）、增长10%、增长20%三种情景分别计算。上述盈利水平假设仅为测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成公司对2023年和2024年的盈利预测；

5、在测算公司本次发行后期末总股本和计算每股收益时，仅考虑上述假设对总股本的影响，不考虑其他可能产生的股权变动事宜；

6、假定以2023年12月31日的总股本为基础进行测算，考虑2023年末已归属限制性股票激励计划对股本的影响，不考虑2024年期间公司可转债的转股情况；

7、上述假设不考虑本次发行募集资金投资项目实施对公司股本和生产经营产生的影响。

（二）本次发行对公司主要财务指标的影响

基于上述假设前提，公司测算了本次发行对每股收益的影响，测算结果如下表所示：

■

注：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）规定计算。

二、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的特别风险提示

本次发行完成后，公司的股本规模及净资产规模相应增加。由于本次发行募集资金使用效益可能需要一定时间才能得以体现，本次募集资金到位后公司即期回报存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期回报的风险。

三、董事会选择本次向特定对象发行的必要性和合理性

关于本次向特定对象发行的必要性与合理性分析，请见《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》之“二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析”。

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

公司主要从事纳米级碳材料及相关产品的研发、生产及销售，是一家具有自主研发和创新能力的高新技术企业，产品主要包括碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料等。

本次发行募集资金投资项目的实施，是公司积极响应行业发展趋势及市场发展需求的重要举措，是公司主营业务的拓展和延伸。本次项目建成后可以进一步提高公司主营产品的先进性及生产能力，加强公司在碳纳米管材料领域的领先优势，进一步稳固公司在行业内的领先地位；本次募投项目的实施将为公司业务快速发展提供产能保障，有利于公司盈利规模和盈利能力的提升，加强公司长期持续发展能力，为未来长期发展奠定基础，维护股东的长远利益。

五、公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

（一）人员储备

截至2023年6月30日，公司的研发人员超过200人。公司多名核心技术人员具有海外博士学历，拥有丰富的新材料与锂电池行业经验。公司的技术与运营核心团队均拥有多年碳纳米管材料领域的研发和从业经验，对行业发展的现状、未来趋势以及企业的经营管理有着全面的认识和深刻的理解，并通过对行业机遇的把控、核心技术的积累，形成了较强的技术研发优势。研发团队中的多名业务骨干已为公司贡献多项专利技术并研发出多种优良产品。此外，公司已通过长期努力，在生产管理、体系建设、品质控制、市场拓展及设备设计安装维护等方面建立起完备的专业团队。公司各团队已在各自专业领域取得了丰硕成果，合力推动公司发展成为全球领先的技术性企业。

综上，公司已具备了拥有专业水平和实践能力较强的高素质员工团队，能够为本次募投项目的顺利实施提供良好的保障。

（二）技术储备

公司坚持自主创新战略，依托自身的研发优势，开发出了一系列与碳纳米管材料相关的创新技术，并将其在国内外申请了发明专利。截至2023年6月30日，公司及其下属子公司已获得中国国家知识产权局授权24项发明专利及73项实用新型专利、美国知识产权局授权4项发明专利、日本特许厅授权1项实用新型专利和2项发明专利、韩国知识产权局授权2项发明专利、中国台湾知识产权局1件发明专利。同时，公司也是多项碳纳米管及浆料国内标准、行业标准和国际标准的起草单位，公司作为主要起草单位主导国家1项标准，主导制定国际标准1项，参与制定国家标准3项，参与制定团体标准8项。

公司已形成了一套从产品设计、工艺设计到装备自主研发的完整技术成果转 化体系，可使公司的科研成果迅速进行产业化。公司丰富的技术储备和工程化技术转化能力，可以保障项目的顺利实施。

（三）市场储备

2022年，公司在国内碳纳米管导电浆料市场的市场份额占比超过40%，处于行业领先地位。公司客户涵盖比亚迪、新能源科技、宁德时代、天津力神、孚能科技、欣旺达、中航锂电等国内外一流锂电池生产企业。公司同客户建立了长期深层次的战略合作关系，围绕下游客户的实际需求，通过产品研发解决下游客户生产中的实际问题，长期以来与下游客户建立了紧密型的合作关系。优秀的客户群体为公司本次募投项目的产能消化奠定了坚实的基础。

综上所述，公司本次募集资金投资项目围绕公司现有主营业务展开，在人员、技术、市场等方面均具有良好基础。随着募集资金投资项目的建设，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保项目的顺利实施。

六、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施

为保证本次募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，本次发行完成后，公司将通过加快募投项目投资进度、提高管理水平、提升公司运行效率，增厚未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报的影响。公司拟采取的具体措施如下：

（一）加强募集资金管理，确保募集资金使用合法合规

根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司已制定《募集资金管理制度》，明确了公司对募集资金专户存储、使用、用途变更、管理和监督的规定。

本次发行募集资金到位后，公司董事会将加强募集资金使用的管理，以保证募集资金合理、规范及有效使用，合理防范募集资金使用风险。公司将根据实际经营情况，合理使用募集资金，提高资金使用效率。

（二）加快募投项目建设，早日实现预期效益

公司董事会已对本次发行募投项目的可行性进行了充分论证，认为本次发行募集资金投资项目符合未来公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。公司将合理安排项目的投资进度，积极调配资源，力争缩短项目建设期，争取募集资金投资项目早日建成并实现预期效益，从而增强公司盈利能力，为股东创造更多回报。

（三）进一步加强公司经营管理及内部控制，提高经营效率和盈利能力

公司已建立了完善的内部控制体系，将在此基础上积极地优化、提升公司经营和管理水平，优化公司管理模式。公司将持续加大人力资源整合力度，完善薪酬和激励机制，为提质增效奠定坚实基础；公司将进一步优化治理结构，完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，在保证满足公司业务快速发展对流动资金需求的前提下，节省公司财务费用支出，全面有效控制经营风险和资金管控风险，提升公司整体经营业绩。

（四）严格执行利润分配政策，保障投资者回报

公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》等相关规定，制定了《江苏天奈科技股份有限公司章程》，进一步明确了公司利润分配政策，完善了公司利润分配的决策程序和决策机制，强化了对中小投资者的权益保障机制。同时，公司董事会制定了《未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》。未来，公司将继续严格执行股利分红政策，努力提升股东回报，切实保护投资者的合法权益。

公司制定上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，敬请广大投资者注意投资风险。

七、公司董事、高级管理人员对公司本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行的承诺

（一）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司的董事、高级管理人员作出承诺如下：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对个人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺将积极促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、本人承诺如公司未来制定、修改股权激励方案，本人将积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

7、本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。”

（二）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司控股股东、实际控制人作出承诺如下：

“1、本人/本企业承诺不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益；

2、本人/本企业承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施及本承诺，若违反本承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人/本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

3、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人/本企业承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。”

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2024年3月2日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-009

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于调整2022年度向特定对象发行A股股票方案

及预案修订情况的说明公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月27日召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十一次会议，并于2023年1月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等与2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）相关的议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

一、向特定对象发行A股股票方案调整的具体情况

基于整体规划、市场环境等因素，根据股东大会的授权，公司于2024年3月1日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次发行方案和相关文件作出调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。结合公司实际情况，公司对本次发行的募集资金数量和用途进行了调整，调整的具体内容如下：

本次调整前：

本次发行募集资金总额不超过200,000.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

单位：万元

■

在本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

本次调整后：

本次发行募集资金总额不超过80,000.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

单位：万元

■

在本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

除上述调整外，公司本次向特定对象发行A股股票方案的其他内容不变。根据公司2023年第一次临时股东大会、2023年第三次临时股东大会的授权，本次向特定对象发行A股股票方案的调整无需提交股东大会审议。公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

二、向特定对象发行A股股票预案的主要修订情况

基于本次发行方案的调整及公司实际情况，公司对本次发行预案进行了修订，主要修订情况如下：

■

除上述调整外，公司本次向特定对象发行A股股票方案的其他部分内容未发生实质性变化。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等相关公告，敬请广大投资者注意查阅。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2024年3月2日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-010

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第三届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2024年3月1日上午9:00在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2024年2月29日以电子邮件方式送达全体董事，全体董事一致同意豁免本次董事会的提前通知期限，对董事会的召集及召开无异议。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事表决，审议通过以下议案：

（一）审议通过《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

公司结合自身发展战略规划，拟对部分募集资金投资项目进行调整。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票方案及预案修订情况的说明公告》（公告编号：2024-009）。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（二）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》进行修订。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告》（公告编号：2024-007）、《江苏天奈科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票方案及预案修订情况的说明公告》（公告编号：2024-009）、《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

表决情况：9票同意；0票反对；0票弃权。

独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

（三）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》进行修订。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（四）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》进行修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（五）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺进行修订。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2024-008）。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（六）审议通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》进行修订。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（七）审议通过《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

为进一步提高自有资金使用效率，合理利用闲置资金，在保障公司日常经营运作、生产建设资金需求，有效控制风险的同时，同意公司使用最高额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的闲置自有资金进行现金管理。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-006）。

表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。

公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2024年3月2日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-007

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于向特定对象发行A股股票预案（修订稿）

披露的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月1日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“预案”）及相关公告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

该预案及相关文件所述事项并不代表审核、注册部门对于公司本次向特定对象发行A股股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述公司本次向特定对象发行A股股票相关事项尚需上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次向特定对象发行A股股票能否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2024年3月2日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-011

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

第三届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会的召开情况

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第三届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2024年3月1日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2024年2月29日以电子邮件方式送达公司全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前通知期限。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，审议通过如下议案：

（一）审议通过《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

公司结合自身发展战略规划，拟对部分募集资金投资项目进行调整。公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，审议《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票方案及预案修订情况的说明公告》（公告编号：2024-009）。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

（二）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》进行修订，公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告》（公告编号：2024-007）、《江苏天奈科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票方案及预案修订情况的说明公告》（公告编号：2024-009）、《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权。

（三）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》进行修订，公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

（四）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》进行修订，公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

（五）审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺进行修订，公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2024-008）。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

（六）审议通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

因公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的调整，公司拟对《江苏天奈科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》进行修订，公司监事会根据相关法律、法规及规范性文件结合公司实际情况，认为该议案涉及表决事项均符合有关法律法规的规定，对该议案无异议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

（七）审议通过《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

公司使用额度不超过人民币2亿元（含2亿元）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，是在确保日常运营的前提下实施，不会影响主营业务及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，并为公司股东谋取较好的投资回报，符合法律法规及公司章程的相关规定。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-006）。

表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司监事会

2024年3月2日

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