三江购物俱乐部股份有限公司2023年第三季度报告_新浪财经

证券代码：601116 证券简称：三江购物

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

审计师发表非标意见的事项

□适用 √不适用

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

陈念慈股票限售：董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；离职半年内，不得转让其所持本公司股份。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

第五期员工持股计划：

本公司于2021年4月14日召开的第五届董事会第二次会议和2021年5月11日召开的2020年年度股东大会审议通过了公司《第五期员工持股计划（草案）及摘要》的议案(以下简称“第五期员工持股计划”)及《第五期员工持股计划管理办法》的议案，同意公司成立第五期员工持股计划，参加对象为本公司51位优秀奋斗者。

第五期员工持股计划筹集资金总额上限为350万元，资金来源为公司授予2020年度优秀奋斗者购股资金以及部分店长年度利润分享金，扣除个人所得税后全额投入第五期员工持股计划。2021年5月27日，本公司第五期员工持股计划已通过集合竞价在二级市场购买本公司股票327,700股，成交金额3,245,794元，成交均价为9.9048元/股，本公司第五期员工持股计划已完成公司股票购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为36个月。

截至本报告期披露日，第五期员工持股计划参与对象有离职员工3名，根据公司员工持股计划（草案）规定，其已持有的持股计划份额统一由公司收回，取消该持有人参与本员工持股计划的资格。

第六期员工持股计划：

本公司于2023年4月11日召开的第五届董事会第十二次会议和2023年5月9日召开的2022年年度股东大会审议通过了公司《第六期员工持股计划（草案）及摘要》的议案及《第六期员工持股计划管理办法》的议案，同意公司成立第六期员工持股计划，参加对象为本公司75位优秀奋斗者。

第六期员工持股计划筹集资金总额上限为680万元，资金来源为公司授予2022年度优秀奋斗者购股资金以及部分店长年度利润分享金，扣除个人所得税后全额投入第六期员工持股计划。2023年9月21日-9月27日期间，本公司第六期员工持股计划已通过集合竞价在二级市场购买本公司股票466,000股，占公司总股本的0.0851%，成交均价为11.9285元/股，成交总额5,558,700元（不含交易费）。公司第六期员工持股计划已完成公司股票购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为2023年9月28日起的36个月。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:三江购物俱乐部股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■■

公司负责人：陈念慈主管会计工作负责人：傅艳波会计机构负责人：金桑

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：三江购物俱乐部股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：陈念慈主管会计工作负责人：傅艳波会计机构负责人：金桑

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：三江购物俱乐部股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■■

公司负责人：陈念慈主管会计工作负责人：傅艳波会计机构负责人：金桑

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

三江购物俱乐部股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：601116 证券简称：三江购物公告编号：临-2023-049

三江购物俱乐部股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，经公司全体职工选举，选举陈贤峰先生为公司第六届监事会职工代表监事，任期与第六届监事会相同，并按照《公司法》和《公司章程》的有关规定行使职权。本次选举产生的职工代表监事将与公司股东大会产生的另外两名监事共同组成第六届监事会。

特此公告。

三江购物俱乐部股份有限公司监事会

2023年10月31日

陈贤峰先生，中国国籍，无境外居留权，1989年8月出生，本科学历。曾任三江购物门店值班经理、区域总经理、部门总经理，现任三江购物人力资源平台总经理。

证券代码：601116 证券简称：三江购物公告编号：2023-050

三江购物俱乐部股份有限公司

2023年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年10月30日

(二)股东大会召开的地点：宁波市海曙区环城西路北段197号三江购物会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长陈念慈先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人，董事沈沉女士、蒋珊珊女士，独立董事董望先生、吴建依女士、闫国庆先生以电话会议方式参加本次股东大会；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席了会议；其他高管列席了会议，总裁陈岩以电话会议方式参加。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：修订公司章程

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：修订独立董事管理制度

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

无。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：浙江素豪律师事务所。

律师：罗杰、胡力明

2、律师见证结论意见：

公司2023年第三次临时股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席人员的资格及表决程序等事宜符合法律法规及《公司章程》的有关规定；会议的表决结果合法有效。

特此公告。

三江购物俱乐部股份有限公司董事会

2023年10月31日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

证券代码：601116 公司简称：三江购物公告编号：临-2023-051

三江购物俱乐部股份有限公司

第五届董事会第十七次会议决议公告

三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于2023年10月30日以现场结合通讯方式召开。会议通知按规定提前通过邮件发送，并确认。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长陈念慈先生召集。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。会议审议通过了如下决议：

一、关于审议《三江购物2023年第三季度报告》的议案

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。（详见同日公告）

二、关于审议《公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人》的议案

公司第五届董事会将于近期届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》规定，必须依法换届。经董事会提名委员会审核，提出公司第六届董事会非独立董事候选人名单：陈念慈、严谨、庄海燕、泮霄波、沈沉、蒋珊珊。（简历附后）

公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。（详见同日公告）

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、关于审议《公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人》的议案

公司第五届董事会将于近期届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》规定，必须依法换届。经董事会提名委员会审核，提出公司第六届董事会独立董事候选人名单：闫国庆、蒋奋、陈翔宇。（简历附后）

公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。（详见同日公告）

独立董事的任职资格和独立性需提交上海证券交易所审核，对于上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，董事会将不再将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、关于审议《独立董事津贴》的议案

根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关规定，结合公司情况，现提议公司第六届董事会独立董事的津贴标准为：人民币7万元/每人/年（含税）。

表决情况：赞成8票，反对0票，弃权0票。

独立董事闫国庆回避。

本议案尚需提交股东大会审议。

五、关于审议《受让控股股东全资子公司股权暨关联交易》的议案

表决情况：赞成8票，反对0票，弃权0票。

董事陈念慈回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

六、关于审议《提请召开2023年第四次临时股东大会》的议案

兹定于2023年11月22日下午14：30召开公司2023年第四次临时股东大会，本次股东大会采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

表决情况：赞成9票，反对0票，弃权0票。（详见同日公告）

特此公告。

三江购物俱乐部股份有限公司董事会

2023年10月31日

陈念慈先生，中国国籍，1951年11月出生，中欧国际工商学院工商管理硕士。曾任宁波第二百货商店副经理、经理，宁波百货公司第一副总经理、总经理，宁波市政府财贸办公室处长、副主任，三江有限总经理、总裁、董事长；现任三江购物董事长，上海和安投资管理有限公司执行董事。

严谨女士，中国台湾籍，1968年4月出生，中欧国际工商学院工商管理硕士，日本国立埼玉大学国际关系学士。曾任日本富士通（台湾）股份有限公司董事长特别助理兼人力资源、采购部总监；三江购物董事、副总裁；上海和安投资管理有限公司总经理；现任三江购物高级顾问。

庄海燕女士，中国国籍，1982年12月出生，中央财经大学会计专业本科和研究生毕业，管理学学士、硕士。中国注册会计师，国际注册内部审计师，高级国际财务管理师。曾任毕马威华振会计师事务所审计部助理经理、鄞州银行审计部和资金财务部管理员。2014年6月起历任三江购物财务部总经理、财务副总监、财务总监、财务负责人；现任三江购物董事、副总裁。

泮霄波女士，中国国籍，1973年7月出生，本科学历。曾任三江购物总裁办副主任、监事、证券事务代表、董事会秘书等职；现任三江购物董事、董事会办公室主任。

沈沉女士，中国国籍，1983年2月出生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。毕业于复旦大学经济学院及哥伦比亚大学商学院。曾先后任职于中国国际金融公司、鼎晖投资及世界银行。2018年4月加入阿里巴巴，现任战略投资部总监、三江购物董事。

蒋珊珊女士，中国国籍，1983年8月出生，硕士研究生学历，2008年毕业于复旦大学运筹学与控制论专业。曾先后担任普华永道咨询部高级咨询顾问，Unitas Capital副总裁，Permira投资总监。2018年加入阿里巴巴，现任阿里巴巴投资总监，易居中国董事、三江购物董事。

闫国庆先生，中国国籍，1960年10月出生，中山大学经济学专业学士，东北大学管理科学与工程专业硕士，美国加州大学MBA，东北大学科技哲学专业科技经济发展战略方向博士，辽宁大学金融学专业博士后。曾任沈阳市外经贸委国际贸易研究所副所长、沈阳亨通外贸集团公司副总经理、沈阳市辽中县副县长、浙江万里学院副校长兼商学院院长。现为浙江万里学院教授、硕士研究生导师，韩国又松大学博士生导师，宁波永新光学股份有限公司独立董事，荣安地产股份有限公司独立董事，三江购物独立董事。

蒋奋先生，中国国籍，1981年4月出生，华东政法大学法学博士研究生学历。曾任浙江大学宁波理工学院教授、学术委员会委员，现为宁波大学教授、博士研究生导师，兼任上海国际经济贸易仲裁委员会兼职仲裁员、上海仲裁委员会兼职仲裁员。

陈翔宇女士，中国国籍，1985年9月出生，厦门大学会计学博士，注册会计师非执业会员。现为浙江财经大学会计学院副教授，硕士生导师，教工党支部书记，兼任浙江康帕斯流体技术股份有限公司独立董事。

证券代码：601116 证券简称：三江购物公告编号：临-2023-052

三江购物俱乐部股份有限公司

第五届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议于2023年10月30日下午以现场方式召开，会议通知于2023年10月20日以电子邮件形式送达公司各监事。本次会议由监事会主席裘无恙先生主持。公司应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书和证券事务代表列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，所作决议合法有效。会议审议并以记名投票方式表决通过以下议案及事项：

一、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《三江购物2023年第三季度报告》的议案。（详见上海证券交易所网站）

公司全体监事对《三江购物2023年第三季度报告》进行了认真审核，全体监事一致认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，对报告期内公司的经营成果、财务状况进行了客观分析，真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果，所载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性没有异议。

二、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司监事会换届选举》的议案。

鉴于公司第五届监事会即将届满，根据国家有关法律法规和《公司章程》等相关规定，监事会需进行换届选举。公司第六届监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。

本届监事会推选裘无恙、俞贵国为第六届监事会监事候选人。报股东大会批准后与职工代表监事一起组成公司第六届监事会。（个人简历附后）

本议案尚需提交股东大会审议。

三、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《受让控股股东全资子公司股权暨关联交易》的议案。

监事会认为：

本次股权转让根据2016年12月6日披露的《三江购物关于与关联方签订烟草零售业务的框架协议及烟草零售场地租赁协议的公告》要求进行，烟草业务的回归，增加公司营业收入和利润，使公司经营业务更完整，有利于更好地服务顾客，促进公司长远发展。按约定条件进行交易，不存在损害公司及股东利益的情形。全体监事一致同意《受让控股股东全资子公司股权暨关联交易》，并提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

三江购物俱乐部股份有限公司监事会

2023年10月31日

裘无恙先生，中国国籍，无境外居留权，1973年2月出生，本科学历。曾任三江购物门店主管、门店经理、新店建设部高级经理、区域总经理，现任三江购物副总监、监事会主席。

俞贵国先生，中国国籍，无境外居留权，1972年2月出生，本科学历。曾任三江购物门店防损员、门店经理、营运专员、监事，现任三江购物证券事务代表、政策中心主任、监事。

证券代码：601116 证券简称：三江购物公告编号：2023-053

三江购物俱乐部股份有限公司

关于召开2023年第四次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月22日 14点30分

召开地点：宁波市海曙区环城西路北段197号三江购物会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月22日

至2023年11月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经2023年10月30日召开的公司第五届董事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），以及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》同时登载的相关公告。

公司还将在2023年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载公司2023年第四次监时股东大会会议资料。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。