安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-055

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1、2020年11月4日，公司、河钢工业技术与现代汽车三方共同签订《氢燃料重卡应用推广项目合作协议》。截至本报告披露日，该事项正在推进中。相关内容详见：公司于2020年11月6日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于签订三方〈氢燃料重卡应用推广项目合作协议〉的公告》（公告编号：2020-053）。

2、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的议案》，同意公司以股东的身份向法院申请强制清算注销。2023年8月17日，公司收到法院民事裁定书，受理对北京和瑞福源科技有限公司的破产清算申请，截至本报告披露日，该事项正在积极推进中。相关内容详见：公司于2023年8月19日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的进展公告》（公告编号：2023-040）。

3、2021年8月25日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过《关于河冶科技千吨级粉末高速钢产线建设项目的议案》，同意河冶科技通过使用自有资金总投资4,919.4万元，建设年产1000吨粉末冶金高合金特种材料，替代传统工艺生产的铸锻材料。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2021年8月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司投资建设粉末冶金高速钢生产线的公告》（公告编号：2021-041）。

4、2021年10月11日，公司召开第八届董事会第二次临时会议，审议通过由安泰科技、北方稀土、包钢磁材共同出资组建合资公司，首期启动实施高端稀土永磁制品产业建设项目。截止本报告披露日，建设项目正在进行中。相关内容详见：公司于2021年10月12日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于与中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司联合投资组建稀土永磁业务合资公司暨高端稀土永磁制品产业建设项目的公告》（公告编号：2021-048）。

5、2023年2月26日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》，公司董事会同意安泰创明本次增资扩股方案，并同意公司放弃本次优先认缴增资权。截至本报告披露日，该事项正在积极推进中。相关内容详见：公司于2023年2月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先增资权的公告》（公告编号：2023-007）。

6、2023年4月12日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于上海安泰至高非晶金属有限公司股权转让项目的议案》，同意公司与上海五钢、上海矽钢在北京产权交易所联合公开挂牌转让安泰至高100%股权。截至本报告披露日，已完成工商变更。相关内容详见：公司于2023年4月14日、2023年10月17日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于公开挂牌转让控股子公司股权的公告》（公告编号：2023-027）、《安泰科技股份有限公司关于公开挂牌转让控股子公司股权的进展公告》（2023-052）。

7、2023年4月12日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于安泰环境安平高通量膜产业化建设项目的议案》，公司董事会同意安泰环境技通过使用自有资金投资建设高通量膜产业化项目。截止本报告披露日，建设项目正在进行中。相关内容详见：公司于2023年4月14日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司安泰环境投资建设安平高通量膜产业化项目的公告》（公告编号：2023-028）。

8、2023年5月5日，公司安泰环境所属子公司宁波化工院收到四川省高级人民法院送达的两份民事起诉状《应诉通知书》[（2023）川知民初1号]、《应诉通知书》[（2023）川知民初2号]。四川省高级人民院已于2023年4月18日受理四川金象诉侵害技术秘密纠纷一案。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年5月9日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于下属子公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2023-034）。

9、2023年6月30日，公司以通讯方式召开第八届董事会第十四次临时会议，审议通过《关于安泰创业投资（深圳）有限公司减资退出钢研晟华科技股份有限公司股权项目暨关联交易的议案》，公司董事会同意安泰创投通过减资方式以退出所持有的钢研晟华12%的股权。截止本报告披露日，该事项已完成工商变更手续。相关内容详见：公司于2023年7月1日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于全资子公司安泰创投减资退出所持有钢研晟华股权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-039）。

10、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于安泰环境工程技术有限公司增资扩股项目暨关联交易的议案》，同意安泰环境本次增资扩股方案。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰环境工程技术有限公司增资扩股项目暨关联交易的公告》（公告编号：2023-044）。

11、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于安泰环境工程技术有限公司转让持有宁波安泰环境化工工程设计有限公司股权的议案》，同意安泰环境公开挂牌转让其所持有的宁波安泰的所有股权。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰环境公开挂牌转让其控股子公司股权的公告》（公告编号：2023-045）。

12、2023年8月23日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于审议安泰河冶投资建设开坯产线项目的议案》，公司董事会同意使用自有资金新建一条年产9000吨的开坯产线。截止本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2023年8月25日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于控股子公司安泰河冶投资建设开坯产线的公告》（公告编号：2023-046）。

13、2023年9月11日，公司监事会收到职工代表监事李克成先生的书面辞职报告，届时李克成先生不再担任公司第八届监事会职工代表监事一职。相关内容详见：公司于2023年9月12日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于职工代表监事辞职的公告》（公告编号：2023-047）。

14、2023年9月27日召开第八届董事会第十五次临时会议及第八届监事会第六次临时会议，审议通过《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》、《关于调整限制性股票激励计划对标企业的议案》。公司董事会确定以2023年9月27日为预留授予日，以4.69元/股的价格授予18名激励对象共计148.00万股限制性股票，并同意公司调整限制性股票激励计划对标企业。相关内容详见：公司于2023年9月27日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-050）、《安泰科技股份有限公司关于调整限制性股票激励计划对标企业的公告》（公告编号：2023-051）。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：安泰科技股份有限公司

单位：元

■

法定代表人：李军风 主管会计工作负责人：刘劲松 会计机构负责人：李克成

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：李军风 主管会计工作负责人：刘劲松 会计机构负责人：李克成

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

调整情况说明

合并资产负债表

■

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-053

安泰科技股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司第八届董事会第十次会议通知于2023年10月19日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于2023年10月27日以通讯方式召开，会议应出席董事9名，实际亲自出席9名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1、《安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告》

赞成9票；反对0票；弃权0票。

相关内容详见公司2023年10月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告》。

2、《关于聘任安泰科技2023年度财务审计和内控审计机构的议案》

赞成9票；反对0票；弃权0票。

公司独立董事同意本议案，并发表了事前认可意见和独立意见，相关内容详见公司2023年10月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于聘任2023年度财务审计和内控审计机构的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

3、《关于修订〈安泰科技股份有限公司合规管理制度〉的议案》

赞成9票；反对0票；弃权0票。

为进一步推进公司合规管理走深走实，公司结合实际情况，修订《安泰科技股份有限公司合规管理制度》。

4、《关于制定〈安泰科技股份有限公司合规管理体系有效性评价管理办法（2023版）〉的议案》

赞成9票；反对0票；弃权0票。

为建立健全公司合规管理体系，评价公司合规管理体系的有效性，提升公司合规经营管理水平，公司结合实际情况，制定《合规管理体系有效性评价管理办法》。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年10月31日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-054

安泰科技股份有限公司

第八届监事会第十次会议决议公告

本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

安泰科技股份有限公司第八届监事会第十次会议通知于2023年10月19日以书面形式发出，据此通知，会议于2023年10月27日以通讯方式召开。会议应到监事4名，实到4名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1、《安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告》；

赞成4票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为：董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

相关内容详见公司2023年10月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司2023年第三季度报告》。

特此公告

安泰科技股份有限公司监事会

2023年10月31日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-056

安泰科技股份有限公司

关于聘任2023年度财务审计

和内控审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2022年12月31日，合伙人数量272人；注册会计师人数1603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数1000人。2022年度上市公司审计客户数488家。

2022年度业务总收入332,731.85万元，审计业务收入307,355.10万元，证券业务收入138,862.04万元，上市公司年报审计收费总额61,034.29万元。

本公司同行业上市公司审计客户家数2家。主要行业，制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业。

2、投资者保护能力

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施33次、自律监管措施2次、纪律处分1次；94名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施44次、自律监管措施5次、纪律处分3次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人:王清

2001年10月成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2018年开始在大华所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过4家次。

拟签字注册会计师：董其彬

2018年12月成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2022年12月开始在大华所执业，2022年开始为本公司提供审计服务。

项目质量控制复核人：李峰

2008年5月成为注册会计师，2005年8月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2011年12月开始在本所执业，2021年12月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过10家次。

2、诚信记录

签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。项目合伙人王清近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分如下：

■

3、独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会通过对大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、业务经验及诚信记录等方面进行审核并进行专业判断，认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备胜任公司年度审计工作的专业资质和能力，在担任公司审计机构期间切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了较好的审计服务，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求。为保持公司财务报告审计工作的连续性，董事会审计委员会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构，并将该事项提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果，聘任该会计师事务所符合公司及全体股东的利益。本次聘任审计机构的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司聘任大华会计事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

1、事前认可：经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务的相关资质、专业能力和经验，具有相应的独立性和投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，能够勤勉尽责、客观、公正地发表独立审计意见，较好地履行了双方规定的责任和义务，满足了公司2022年度审计工作的要求，符合公司及股东的合法利益。因此，我们一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙））为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会第十次会议审议。

2、独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告公正、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司本次续聘审计机构的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于保持审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2023年10月27日召开了第八届董事会第十次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任安泰科技2023年度财务审计和内控审计机构的议案》。为保持公司财务报告审计工作的连续性，董事会同意拟续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计及内部控制审计机构，为公司提供2023年度财务报表审计和内部控制审计服务。服务期自合同生效之日起至2023年度财务及内控报告审计工作结束。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效，聘请一年。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年10月31日

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