浙江东方基因生物制品股份有限公司2023年第三季度报告_新浪财经

证券代码：688298 证券简称：东方生物

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

一、主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

二、非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

三、主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

公司2023年度主要回归由公司常规业务及新业务销售贡献，故公司在2023年度财务预算报告中明确：公司预计2023年度营业收入及归属于上市公司股东的净利润，相比2022年度将出现较大幅度的下滑。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:浙江东方基因生物制品股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■■

公司负责人：方剑秋主管会计工作负责人：俞锦洪会计机构负责人：金炜彦

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：浙江东方基因生物制品股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：方剑秋主管会计工作负责人：俞锦洪会计机构负责人：金炜彦

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：浙江东方基因生物制品股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：方剑秋主管会计工作负责人：俞锦洪会计机构负责人：金炜彦

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司董事会

2023年10月30日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-045

浙江东方基因生物制品股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第三届董事会第四次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交2023年第三次临时股东大会审议，公司董事会同时提请股东大会授权公司经理层在股东大会审议通过后代表公司办理章程备案等相关事宜。现将具体情况公告如下：

一、关于变更公司经营范围的相关情况

结合公司实际业务拓展及经营需求，公司拟变更经营范围，同时修订《公司章程》的有关条款。

该议案尚需提交2023年第三次临时股东大会审议通过，公司最终经营范围以工商备案登记为准。

结合上述情况，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，形成章程修正案，具体修订内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款未发生实质性内容修改，最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程修正案》将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

公司董事会同意上述《公司章程》的修订事项，并提请上述事项经股东大会审议通过后，授权公司经理层办理相关工商变更登记备案手续。

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-046

浙江东方基因生物制品股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2023年10月20日以电子邮件的形式发出会议通知，于2023年10月30日中午12：00在公司会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事3名，实到出席监事3名。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。

会议由监事方晓萍女士主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

1、审议通过《2023年第三季度报告》

根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告的内容与格式特别规定》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,我们监事会全体成员在全面了解和审核公司《2023年第三季度报告》后认为：董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：本议案有效表决票3票，3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《2023年第三季度报告》。

2、审议通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：关联监事方晓萍回避表决，本议案有效表决票2票，2票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)

披露的《关于公司2023年度日常关联交易预计的公告》。

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司

监事会

2023年10月31日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-048

浙江东方基因生物制品股份有限公司关于

召开2023年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年11月08日(星期三) 上午 10:00-11:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年11月01日(星期三) 至11月07日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zqb@orientgene.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月31日发布公司《2023年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月08日上午 10:00-11:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年11月08日上午 10:00-11:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长：方剑秋

总经理：方效良

董事会秘书：章叶平

财务总监：俞锦洪

独立董事：李波

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年11月08日上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年11月01日(星期三) 至11月07日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱zqb@orientgene.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：朱思远

电话：0572-5300267

邮箱：zqb@orientgene.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-049

浙江东方基因生物制品股份有限公司

关于自愿披露取得医疗器械注册证的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江东方基因生物制品股份有限公司（简称“公司”）及公司全资子公司美国衡健生物科技有限公司（HEALGEN SCIENTIFIC LLC，简称“美国衡健”）、哈尔滨东方基因生物制品有限公司（简称“哈尔滨东方基因”）、上海万子健生物科技有限公司（简称“万子健生物”）合作方，近期取得以下几款主要产品的境内外认证，相关公告如下：

一、医疗器械注册证的具体情况

1、境内医疗器械注册证情况

■

2、英国MHRA

■

3、欧盟IVDR

■

二、对公司的影响

上述产品取得国内外医疗器械注册证书，进一步丰富和满足公司产品管线布局和市场检测需求。

三、风险提示

上述新增注册产品的实际销售业绩取决于产品竞争实力和市场销售能力，敬请广大投资者注意二级市场投资风险。

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-044

浙江东方基因生物制品股份有限公司

关于2023年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议。

● 本次关联交易为公司日常关联交易，以公司日常生产经营为基础，以市场价格为依据，交易定价公允合理，不影响公司独立性，不会因此对关联方形成较大依赖，不存在损害公司及股东利益的情形。

一、日常关联交易基本情况

为满足日常生产经营需要，浙江东方基因生物制品股份有限公司（含子公司，以下简称“公司”）于2023年向关联方安吉福浪莱进出口贸易有限公司（以下简称“安吉福浪莱”）全资子公司安吉华涌生物科技有限公司（以下简称“安吉华涌”）就公司生产原材料进行日常采购，预计采购金额不超过人民币1,000万元，相关情况如下：

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2023年10月30日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事方剑秋先生、方效良先生、方炳良先生回避表决，出席本次会议的其他4位非关联董事一致同意本议案，本议案的审议程序符合相关法律法规的规定。

同日，公司召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联监事方晓萍女士回避表决，出席本次会议的其他2位非关联监事一致同意本议案。

公司全体独立董事在本次董事会前事先审议了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，对本议案发表了明确同意的事前认可意见：本次日常关联交易事项符合公司日常经营发展所需，遵循市场定价原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖，我们一致同意将本议案提交公司第三届董事会第四次会议审议。

公司全体独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见：公司日常关联交易事项为公司业务发展及日常经营的正常所需，遵循市场原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和股东利益的情形，不会因此对关联方形成依赖，不影响公司独立性。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次公司日常关联交易预计的事项。

公司董事会审计委员会审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，认为公司本次日常关联交易是以公司日常生产经营为基础，有利于提高公司采购体系稳健性，交易以市场价格为依据，产品定价合理公允，不影响公司独立性，不会损害公司及全体股东的利益。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《关联交易决策制度》等有关规定，本次日常关联交易事项无需提请公司股东大会审议。

（二）2023年度日常关联交易预计金额和类别

根据公司以前年度关联交易实际发生情况和本年度业务发展需要，公司2023年度与安吉华涌的日常关联交易预计的主要内容如下表：

单位：万元

■

注：占同类业务比例=本次预计（上年实际发生）金额/2022年度同类业务发生金额

（三）2022年度日常关联交易的预计和执行情况

2022年度，公司日常关联交易的预计和执行情况如下：

单位：万元

■

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

公司名称：安吉华涌生物科技有限公司

公司性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：徐倩

注册资本：8,000万元人民币

成立日期：2021-05-26

注册地址：浙江省湖州市安吉县孝源街道皈山乡孝源村1765号

经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；货物进出口。一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第二类医疗器械销售；第一类医疗器械生产。

主要股东：安吉福浪莱进出口贸易有限公司（简称“安吉福浪莱”）持股100%

主要财务数据（未经审计）：安吉华涌2022年末总资产8,581.64万元，净资产7,663.29万元，2022年度营业收入1,241.72万元，净利润-336.71万元。

（二）与上市公司的关联关系

安吉华涌为安吉福浪莱全资子公司；安吉福浪莱系公司控股股东之一，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，安吉华涌为公司关联法人。

（三）履约能力分析

安吉华涌依法存续经营，双方交易合法合规，履约具有法律保障，公司将持续关注关联方的供货能力和质量水平，如果发生重大不利变化，将及时采取措施维护公司和股东的权益。

三、日常关联交易的主要内容

（一）关联交易主要内容

公司本次向关联方安吉华涌采购原材料，是以公司日常生产经营为基础，以市场价格为依据，交易定价公允合理，具体根据产品类型及向外部非关联第三方采购同类型的产品历史、当前采购价格体系实时调整。

本次交易双方，本着自愿、平等的原则，经友好协商一致后确定，符合商业惯例，不存在显失公允的情形。

（二）关联交易协议签署情况

公司根据采购需求分批次与安吉华涌签署采购合同并发生关联交易，截至本公告披露日，公司已与安吉华涌发生关联交易的金额为657.29万元，同时将在本年度预计交易额度范围内，按照日常生产经营实际所需与关联方安吉华涌签署具体的采购合同以开展具体交易。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

公司本次向关联方购买原材料，属于日常经营交易行为，将有效发挥双方各自优势，节约公司采购时间，尤其是应急采购所需，有利于提高公司采购稳健性，具有一定的合理性和必要性，且交易风险可控，将对公司生产经营起到积极的作用。

本次日常关联交易以市场价格为依据，交易定价公允合理，不影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次日常关联交易预计事项已经公司审计委员会、董事会、监事会审议通过，关联董事和关联监事均已回避表决，独立董事已发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，本次日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。前述决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；上述关联交易属于公司日常生产经营活动需要，符合公司实际经营情况，交易定价公允，不会对公司主要业务的独立性产生影响，且公司不会因此对关联方形成重大依赖；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司本次日常关联交易预计事项无异议。

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司

董事会

2023年10与31日

证券代码：688298 证券简称：东方生物公告编号：2023-047

浙江东方基因生物制品股份有限公司关于

召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年11月15日 10点00分

召开地点：浙江省湖州市安吉县递铺街道阳光大道东段东方基因会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月15日

至2023年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，相关公告已于2023年10月31日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2023年11月14日（上午9:30-11:30，下午13:30-15:30）；

2、登记地点：浙江省湖州市安吉县递铺街道阳光大道东段3787号证券部

3、登记方式：拟出席本次会议现场会议的股东或者股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记。异地股东可通过信函、传真、邮件等方式办理，以抵达时间为准。信函上请注明“股东大会”字样。公司不接受电话登记。

（1）自然人股东亲自出席：出示身份证原件、证券账户卡原件（如有）登记；

（2）自然人股东授权代理人出席：自然人股东的身份证复印件、授权委托书原件及证券账户卡原件（如有）、代理人的有效身份证明原件；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人出席：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、证券账户卡原件（如有）等；

（4）法人股东授权代理人出席：法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、证券账户卡原件（如有）等持股证明、以及代理人有效身份证件原件。

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。注：所有原件均需一份复印件，如通过信函、传真、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东证券账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。（三）会议联系方式联系人：朱思远

电话：0572－5300267

传真：0572－5228933

邮箱：zqb@orientgene.com

地址：浙江省湖州市安吉县递铺街道阳光大道东段3787号一号楼二楼证券部

特此公告。

浙江东方基因生物制品股份有限公司董事会

2023年10月31日

附件1：授权委托书

● 报备文件