深圳市财富趋势科技股份有限公司2023年第三季度报告_新浪财经

证券代码：688318 证券简称：财富趋势

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:深圳市财富趋势科技股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：陈丹

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：陈丹

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：陈丹

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

√适用 □不适用

调整当年年初财务报表的原因说明

财政部于2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称“解释 16 号”），解释 16 号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据前述规定，公司于上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

■

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年10月30日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-045

深圳市财富趋势科技股份有限公司

第五届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2023年10月20日以电子邮件的方式通知各位董事、监事、高级管理人员。会议于2023年10月30日上午10:00在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。

本次会议由公司董事会召集；应到董事7人，实到董事7人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过以下议案：

（一）审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的相关规定，编制了公司《2023年第三季度报告》,详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉部分条款的议案》

中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》），对上市公司独立董事制度做出优化，自2023年9月4日起施行，并设置一年过渡期，公司对现有的《独立董事工作制度》的部分条款进行调整与修订。修订后的制度内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《独立董事工作制度》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

为配合公司经营管理需要，加强募集资金的管理和使用，便于对募集资金专户的日常操作，提高资金的使用效率和效益，公司拟注销通达信基于大数据的行业安全监测系统项目在宁波银行深圳梅林支行营业部设立的募集资金专用账户73250122000003530，将该募集资金专用账户内的余额转入公司在中国银行股份有限公司武汉市直支行新设立的募集资金专用账户。

本次变更募集资金专用账户不改变募集资金用途，上述在宁波银行深圳梅林支行营业部设立的募集资金专用账户73250122000003530销户后，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》将解除并失效。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-047）。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（四）审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023年8月修订）、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司董事会拟聘任梅映雪女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期自第五届董事会第八次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

梅映雪女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，能够胜任相关岗位职责的要求，其任职资历符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求的任职资格。

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于聘任证券事务代表的公告》（公告编号：2023-050）。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（五）审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》

根据《独董办法》规定，公司审计委员会的人员构成上不满足要求，成员黄山先生为担任高级管理人员的董事。

董事会拟调整审计委员会成员构成，将担任总经理的董事成员黄山先生进行调整，由未担任高级管理人员的董事黄青先生担任，任期同本届董事会任期。

详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整董事会审计委员会委员的公告》（公告编号：2023-048）

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（六）审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

根据公司章程的相关规定，公司拟召开2023年第一次临时股东大会，审议《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》、《关于修订〈独立董事工作制度〉部分条款的议案》等，具体时间和地点待公司另行通知。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（七）审议通过《关于对外投资的议案》

根据公司战略和业务发展需要，拓展金融证券业的市场布局，形成优势互补，实现业务协同，公司拟与福建新意科技有限公司(以下简称“新意科技”或“目标公司”)原股东SHINE SCIENCE & TECHNOLOGY(BVI) COMPANY LIMITED (以下简称“SHINE S&T”)签署《股权转让合同》，拟以人民币5.94亿元受让SHINE S&T持有的目标公司33%的股权。

本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对外投资的公告》（公告编号：2023-051）。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-046

深圳市财富趋势科技股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2023年10月30日上午11:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定。本次会议由监事会主席陈凡先生主持。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：

（一）审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》

监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定；公司2023年第三季度报告所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2023年第三季度报告的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

（二）审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-047）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

监事会

2023年10月31日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-048

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于调整董事会审计委员会委员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据2023年8月中国证监会最新发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起实施），审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司根据上述新规对董事会审计委员会成员进行相应调整，公司董事长、总经理黄山先生不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，董事会其他职务保留。

根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，选举董事黄青先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满为止。

变更后的董事会审计委员会成员为：刘炜女士、伍新木先生、黄青先生，其中刘炜女士为召集人。

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-050

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于聘任证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，董事会同意聘任梅映雪女士（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

公司证券事务代表联系方式如下：

电话：0755-83021794

电子邮箱：tdx@tdx.com.cn

联系地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年10月31日

梅映雪，女，2000年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，本科学历，法学学士。2023年至今任公司证券部证券事务专员。

截止公告披露日，梅映雪女士与本公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，亦不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章规范性文件等要求的任职资格。

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-047

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于变更部分募集资金专项账户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金专户开立情况

公司已将首次公开发行股票募集资金存放于募集资金专户，并与相关银行及保荐机构银河证券签署了《募集资金三方监管协议》。截至目前，公司募集资金专项账户的开立情况如下：

1、募投项目专用账户开立情况

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2、超募资金账户开立情况

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三、本次拟变更部分募集资金专户情况

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公司于 2023年10月30日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意注销公司原在宁波银行深圳梅林支行设立的IPO 募集资金专项账户（银行账号：73250122000003530，对应募投项目：通达信基于大数据的行业安全监测系统项目），并将该募集资金账户里的本息余额全部转存至公司在中国银行武汉市直支行新开立的募集资金专项账户。

本次变更募集资金专用账户不改变募集资金用途。上述在宁波银行深圳梅林支行设立的募集资金专用账户73250122000003530销户后，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》将解除并失效。公司将与中国银行武汉市直支行、保荐机构（中国银河证券股份有限公司）签署募集资金三方监管协议并及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

本次变更部分募集资金专用账户的事项，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，有利于加强募集资金管理，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东尤其是中小投资者利益的情形。募集资金专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、上海证券交易所的相关规定执行。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司本次变更部分募集资金专户有助于提高募集资金的管理效率，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。本次变更募集资金专户的决策程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，同意本次变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。

六、监事会意见

监事会认为：公司此次变更募集资金专项账户符合相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于加强募集资金管理，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形，同意变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。