上海洗霸科技股份有限公司|股票期权激励计划_新浪财经

3.2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。

4.2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。

5.2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，激励对象共计198名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

6.2023年4月28日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司2022年度利润分配实施完成，2021年股票期权激励计划行权价格由12.02元/份调整为11.95元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

7.2023年10月30日，公司分别召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，2名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3名激励对象第二个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销14.5232万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为100.2376万份，激励对象共计183名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

二、本次注销股票期权的具体情况

（一）本次注销股票期权的原因

鉴于公司2021年股票期权激励计划中15名激励对象已离职，根据公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。

鉴于公司2021年股票期权激励计划中2名激励对象因担任公司监事而不再符合激励条件，根据公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。

鉴于第二个考核年度中3名激励对象个人层面绩效考核结果为B，个人层面行权比例为80%，上述3名激励对象已获授但不得行权的股票期权需由公司注销。

（二）本次注销股票期权的数量

根据公司《2021年股票期权激励计划》等相关规定，合计授予270.2万份股票期权，行权比例为45%、30%、25%。因公司2021年度权益分派方案已实施完毕，授予数量由270.20万份调整为372.876万份，同时因部分激励对象离职或第一个考核年度个人业绩考核结果未能满足100%行权的情形，公司已合计注销 16.6839万份股票期权，目前股票期权数量为356.1921万份。鉴于15名激励对象已离职，注销已获授但尚未行权的股票期权共11.2884万份；鉴于2名激励对象因担任公司监事，注销已获授但尚未行权的股票期权共3.0360万份；因3名激励对象第二个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权应注销股票期权0.1988万份。

综上，本次合计注销14.5232万份股票期权。注销处理上述股票期权后，公司2021年股票期权激励计划激励对象由200人变更为183人。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、本次注销未行权股票期权的后续工作安排

公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。

五、监事会意见

根据公司《2021年股票期权激励计划》的有关规定，本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的事项程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对14.5232万份股票期权进行注销。

六、独立董事意见

根据公司《2021年股票期权激励计划》的相关规定，鉴于2021年股票期权激励计划中15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，2名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3名激励对象因第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，同意公司合计注销14.5232万份股票期权。公司本次注销部分股票期权符合相关规定，程序合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。因此，我们一致同意本次注销部分股票期权的事项。

七、法律意见书结论性意见

本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》和《2021年股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关手续。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸公告编号：2023-097

上海洗霸科技股份有限公司

关于向银行申请综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年10月30日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第二次会议（以下简称本次会议）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向中国民生银行股份有限公司上海分行申请不超过10000万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过1年。

主要情况公告如下：

一、会议召开情况

本次会议以现场会议结合通讯的方式进行。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含独立董事）。

本次会议由董事长王炜先生主持。

本次会议审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向中国民生银行股份有限公司上海分行申请不超过10000万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过1年。

上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%。

二、议案主要内容

申请中国民生银行股份有限公司上海分行综合授信额度：

1) 授信额度：人民币10000 万元；

2) 授信期限：1年；

3) 授信品种：流动资金贷款，银行承兑汇票、非融资性保函等；

4) 其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式为信用方式，其中流动资金贷款、银行承兑汇票等敞口额度不超过8000万元。

5) 相关授信额度在有效期内可以循环使用。

具体事宜授权公司相关管理部门根据实际情况，在前述授信额度和授信期限内，沟通相关银行后直接落实。

根据公司《章程》，上述事项无需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2023年10月31日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸公告编号：2023-098

上海洗霸科技股份有限公司

关于2021年股票期权

激励计划第二个行权期

采用自主行权模式的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上海洗霸”）于2023年10月30日召开了公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2023-095）。

公司2021年股票期权激励计划的第二个行权期采用自主行权方式行权，主要安排如下：

1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定主办券商申万宏源证券有限公司系统自主进行申报行权。

2、行权数量：100.2376万份

3、行权人数：183名

4、行权价格：11.95元/份

5、行权方式：自主行权

6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

7、行权安排：公司2021年股票期权激励计划授予的股票期权第二个等待期将于2023年12月9日届满，行权截止日为2024年12月9日。本次股票期权行权期限自自主行权审批手续办理完毕之日起至2024年12月9日的交易日（窗口期除外）。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

8、本次行权对象名单及行权情况

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注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。

*说明：2022年5月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022年5月30日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本次激励计划，本次可行权的股票期权数量为1.242万份，占授予股票期权总数的比例为0.33%，占公司当前股本总额的比例为0.01%。

2023年9月，公司依法聘任吉庆霞女士担任副总经理，吉庆霞女士参与了本激励计划，本次可行权的股票期权数量为1.242万份，占授予股票期权总数的比例为0.33%，占公司当前股本总额的比例为0.01%。

9、行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内。

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。

上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。