监管部门重申券商跨境展业整改原则明确对存量客户仍延续既定要求_新浪财经

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者梁银妍）记者从券商机构了解到，近日收到了当地证监局传达的关于规范整改非法跨境展业活动的有关要求，对存量客户仍延续既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户，并要求机构加强监测监控。

并非监管“新动作” 对存量客户仍延续既定要求

　　据券商相关人士介绍，这并非监管部门新动作，而是针对前期整改中遇到的问题，明确一些操作性要求。自今年初起，监管部门曾多次明确“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原则及具体整改要求，公司也在持续落实相关整改工作。此次主要是针对前期整改中遇到的问题，明确一些操作性要求，总体与前期对富途控股、老虎证券的整治要求基本一致。

　　据悉，自今年2月份，境内证券公司非法跨境展业规范整改工作开展以来，总体平稳推进，但在推进过程中，有证券公司对部分整改标准把握不是很准，证券行业陆续向监管作了反映，这次传达的监管要求对一些具体操作问题作了针对性回应。

　　“此次收到监管通知并不意外。”中信证券表示，香港子公司实际上已经不为内地客户开立证券账户，这次要求主要是进一步清理招揽内地客户的信息和渠道。监管部门同时要求公司做好向存量客户预告知和解释说明，完善存量客户交易备用通道，避免存量客户交易受到影响。

　　根据监管安排，对存量客户仍延续既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户，并要求机构加强监测监控。

针对跨境券商监管早有迹象

　　业内人士认为，近几年，面对金融科技创新类业务，监管部门确立监管标准和原则，以监管信号引导企业走向健康良性互动之路。针对跨境券商监管也早有迹象，这也是维护投资者合法权益的表现。

　　2016年7月，中国证监会发布境外投资风险提示，点名一些境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。当时，证监会表示，除合格境内机构投资者（QDII）、“沪港通”机制外，未批准任何境内外机构为境内投资者参与境外证券交易提供服务。

　　2021年10月，证监会表示，富途控股、老虎证券等未经中国证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

　　去年12月底，证监会表示，明确老虎证券、富途控股未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务，根据证券法等相关法律法规，其行为构成非法经营证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原则进行整改，包括依法取缔增量非法业务活动，禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户；妥善处理存量业务，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户等。

　　今年2月，证监会部署开展了境内证券公司非法跨境展业规范整改工作，核心要求是，禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定，并表示不会无故限制存量客户交易。