重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董事会第八次会议决议公告

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-071

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

第四届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议的召开和出席情况

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2023年7月3日15:30在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年6月27日以通讯结合电子邮件方式向全体董事发出，《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》为2023年7月3日以口头的方式向全体董事发出。本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、会议议案审议及表决情况

经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：

（一）审议通过了《关于选举董事会提名委员会委员的议案》

董事会增选王启先生为提名委员会委员，与闫信良先生和黄新建先生共同组成第四届董事会提名委员会。主要职责为研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议等，任期与公司第四届董事会保持一致。

表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

（二）审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》

具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于向下修正顺博转债转股价格的公告》（公告编号2023-072）

表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

（三）审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》

因公司战略规划和业务发展需要，拟使用自有资金在重庆市合川区草街拓展园区设立全资子公司，统筹安排公司及下属子公司产品的销售等事宜。

具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号2023-073）

表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

三、备查文件

《第四届董事会第八次会议决议》

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

2023年7月3日

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-072

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

关于向下修正“顺博转债”转股

价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

修正前转股价格：20.38元/股

修正后转股价格：16.00元/股

修正后转股价格生效日期：2023年7月4日。

一、转股价格修正依据

1.经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467号”文核准，公司于2022年8月12日公开发行了830.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.30亿元。

2.经深交所“深证上〔2022〕863号”文同意，公司8.30亿元可转换公司债券已于2022年9月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。

3.根据《募集说明书》转股价格向下修正条款的规定“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算”。

公司股票已出现任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格20.38元/股的85%，即17.32元/股的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。为维护投资者利益，优化公司资本结构，支持公司长期发展，公司董事会决定向下修正“顺博转债”转股价格。

二、本次向下修正“顺博转债”转股价格履行的审议程序

1、公司于2023年6月15日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“顺博转债”转股价格的议案》，并提交股东大会审议。

2、公司于2023年7月3日召开2023年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于董事会提议向下修正“顺博转债”转股价格的议案》。

3、公司于2023年7月3日召开第四届董事会第八次会议，审议

通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。

三、本次向下修正“顺博转债”转股价格的具体情况

公司2023年第三次临时股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为11.88元/股，2023年第三次临时股东大会召开日前一交易日公司股票交易均价为12.09元/股，故本次修正后的“顺博转债”转股价格应不低于12.09元/股。

根据《募集说明书》的相关条款及公司2023年第三次临时股东大会授权，综合考虑上述价格和公司实际情况，公司董事会决定将“顺博转债”的转股价格向下修正为16.00元/股。本次修正后的转股价格自2023年7月4日起生效。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

2023年7月3日

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-073

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

关于对外投资设立全资子公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）（证券简称：顺博合金，证券代码：002996）因公司战略规划和业务发展需要，拟使用自有资金在重庆市合川区草街拓展园区设立全资子公司重庆顺博铝合金销售有限公司（暂定名，最终以市场监管部门核定名称为准，以下简称“顺博销售”），致力于统筹安排公司及下属子公司产品的销售管理工作，提高销售运行效率。主要业务包括但不限于整合集团主营产品销售、国内大宗贸易、探索发展国际贸易等。

2023年7月3日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司以自有资金出资20,000万元投资设立该全资子公司，本次对外投资事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审批。2023年至本公告日，总裁及董事长权限审批了以自有资金对安徽望博新材料有限公司、安徽渝博铝材有限公司增资事宜。公司本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易各方的基本情况

重庆顺博铝合金股份有限公司

1. 统一社会信用代码：915001177474835577

2. 成立时间：2003年3月21日

3. 注册地址：重庆市合川区草街拓展园区

4. 法定代表人：王真见

5. 企业类型：股份有限公司

6. 经营范围：加工、销售铝合金锭，汽车配件、摩托车配件；批发、零售金属材料，机电产品，建材，工业硅；货物进出口；废旧金属回收，普通货运（须取得相关行政许可或审批后方可从事经营）。（以上经营范围法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。

三、拟设立公司的基本情况

公司名称：重庆顺博铝合金销售有限公司

公司类型：有限责任公司

注册资本：20,000万元

出资方式：自有货币资金

注册地：重庆市合川区草街拓展园区

经营范围：一般项目高性能有色金属及合金材料销售、有色金属合金销售、金属材料销售、新型金属功能材料销售、锻件及粉末冶金制品销售、金属矿石销售、非金属矿及制品销售、高性能纤维及复合材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

上述拟设立全资子公司的基本情况具体以工商登记机关核准为准。

四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

(一)投资目的

本次对外投资设立子公司，旨在不影响公司现有的生产经营体系，把公司及下属公司的销售业务纳入新公司统一管理，有利于对各大生产基地的统筹安排，有利于提高销售运行效率，符合公司的长远发展需要。

(二)存在的风险

上述设立全资子公司事宜经公司董事会审议通过后，需按规定程序办理工商登记手续，筹建过程中可能存在审批、实施等风险。

(三)对公司的影响

本次投资以货币方式出资，资金来源为公司自有资金，不会对公司财务及经营情况产生重大不利影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。

本次投资设立全资子公司，短期内不会对上市公司的财务状况和经营成果构成重大影响，公司将积极关注该投资事项的后续进展情况，严格按照相关法律、法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

五、备查文件目录

《第四届董事会第八次会议决议》

特此公告

重庆顺博铝合金股份有限公司

董事会

2023年7月3日

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-074

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行

现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”、“顺博合金”）第四届董事会第二次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》。在确保正常生产经营所需资金及资金安全的前提下，公司及合并范围内主体使用合计不超过10亿元的自有资金购买安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品。其中顺博合金总额度上限不超过6.4亿元、湖北顺博总额度上限不超过0.8亿元、广东顺博总额度上限不超过0.7亿元、江苏顺博总额度上限不超过0.7亿元、重庆博鼎总额度不超过0.2亿元、安徽顺博总额度不超过0.6亿元、奥博公司及其余合并范围内主体总额度不超过0.6亿元。在上述额度内，资金可以调剂、滚动使用。

现将公司2023年6月份使用闲置自有资金进行现金管理的事项公告如下：

一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

■

二、投资存在的风险及风险控制措施

1.投资风险

（1）购买的金融机构理财产品为安全性高的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的进行现金管理，因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。

2.风险控制措施

（1）公司购买标的为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品；

（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（3）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。

三、对公司日常经营的影响

公司2023年6月使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营资金使用的前提下进行的，不会影响公司经营业务的正常开展。通过进行适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，能够获得一定投资收益，符合公司股东利益。

四、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

截至2023年6月30日，公司及子公司累计使用闲置自有资购买理财产品的未到期余额为人民币2,053.00万元，未超过公司董事会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围。

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

2023年7月3日

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-075

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

2023年第二季度可转换公司

债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码：002996 证券简称：顺博合金

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

可转债转股价格：20.38元

转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等有关规定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“顺博合金”或“公司”）现将2023年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市概况

1、可转债核准发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1467号）核准，公司于2022年8月12日公开发行830万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行可转债面值总额为人民币8.30亿元。

2、可转债上市情况

经深交所“深证上〔2022〕863号”文同意，公司8.30亿元可转换公司债券已于2022年9月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。

3、可转债转股期限及价格

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等的有关规定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之日2022年8月18日（T+4日）（即募集资金划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日（2023年2月20日）起，至可转债到期日（2028年8月11日）止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。“顺博转债”的初始转股价格为20.43元/股。

2023年5月4日，公司实施2022年度权益分派方案。根据《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，顺博转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。顺博转债转股价格由20.43元/股调整为20.38元/股，调整后的转股价格自2022年5月5日（除权除息日）起生效。

二、可转债转股及股份变动情况

2023年第二季度，“顺博转债”因转股减少30张（因转股减少的可转换公司债券金额为3,000元），转股数量为145股。截至2023年6月30日，剩余可转债张数为8,299,782张（剩余可转换公司债券金额为829,978,200元），未转换比例为99.9974%。

截至2023年6月30日，公司2023年第二季度股份变动情况如下：

■

三、其他事项

投资者如需了解顺博转债的相关条款，请查阅2022年8月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的募集说明书全文。

四、备查文件

1、截至2023年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“顺博合金”股本结构表

2、截至2023年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“顺博转债”股本结构表。

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司

董事会

2023年7月3日

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