浙江海正药业股份有限公司关于债券持有人可转债持有比例变动达到10%暨权益变动达到5%的提示性公告|海正药业_新浪财经

股票简称：海正药业股票代码：600267 公告编号：临2023-65号

债券简称：海正定转债券代码：110813

浙江海正药业股份有限公司

关于债券持有人可转债持有比例变动达到10%暨权益变动达到5%的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动属于股票减持、可转换公司债券（以下简称“可转债”）减持，不触及要约收购。

● 本次权益变动不会使浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人发生变化。

公司于2023年6月27日收到HPPC Holding SARL（以下简称“HPPC”）的《告知函》，HPPC于2023年6月2日至2023年6月27日期间通过上海证券交易所系统对其所持“海正定转”可转债进行了减持，减持数量为4,568,600张，占公司可转债发行总量的25.17%，对应的合并权益变动比例超过1%。

自2023年4月1日至2023年6月27日，HPPC通过大宗交易方式减持公司股份8,550,000股、累计出售公司可转换公司债券7,427,600张，减少的权益比例合计达到5%。现将有关权益变动情况公告如下：

一、本次权益变动基本情况

（一）权益变动情况

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注：上表中的合并权益比例，系根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，按照（HPPC持有的股份数量+HPPC持有的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）/（上市公司的已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）计算。

作为计算基础，其中：（1）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》后，公司于2023年5月12日披露了《浙江海正药业股份有限公司关于调整2022年度利润分配现金分红总额的公告》（公告编号：临2023-49号），由于可转债转股，公司总股本已由1,180,390,303股增加至1,185,872,417股，公司可转换为公司股票的可转债张数已由18,152,415张减少至17,447,415张。同日，公司披露了《浙江海正药业股份有限公司关于因利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临2023-51号），可转债调整后转股价格为12.69元/股，调整后的转股价格自2023年5月19日起生效。（2）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》时，公司可转换为公司股票的可转债张数为18,152,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照当时的可转债转股价格12.86元/股相应计算；公司披露调整可转债转股价格公告后，可转换为公司股票的可转债张数为17,447,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照可转债当前转股价格12.69元/股相应计算。

（二）本次权益变动前后情况

本次变动前后，HPPC在公司拥有权益的情况如下：

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二、公司定向可转债变动情况

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三、所涉及后续事项

（一）本次权益变动属于股票减持、可转债减持，未触及要约收购。

（二）本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

（三）本次权益变动涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

浙江海正药业股份有限公司董事会

二○二三年六月二十八日

股票简称：海正药业股票代码：600267 公告编号：临2023-66号

债券简称：海正定转债券代码：110813

浙江海正药业股份有限公司

关于向参股子公司提供财务资助的

进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务资助事项概述

浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月24日召开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于向参股子公司浙江海正甦力康生物科技有限公司提供财务资助的议案》，同意公司按照持股比例使用自有资金向参股子公司浙江海正甦力康生物科技有限公司（以下简称“甦力康”）提供783.08万元财务资助，借款期限为4个月，年利率4.35%，按月结息。具体内容详见《浙江海正药业股份有限公司关于向参股子公司提供财务资助的公告》（公告编号：临2023-42号），已登载于2023年4月25日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

二、财务资助事项进展情况

2023年4月25日，甦力康与各股东方签署了《借款合同》。公司按照合同约定分期向甦力康提供借款共计783.08万元；甦力康其他股东出具了《承诺函》，承诺若未能按照约定向甦力康放款，则未放款股东对其他股东已发放的借款提供连带责任保证，担保范围包括借款本息及违约金。

2023年6月27日，公司收到甦力康归还的上述财务资助的全部本金及利息共计7,875,745.53元。截至本公告披露日，公司向甦力康实际提供的财务资助资金余额为人民币0元，尚未收回的利息为人民币0元。

特此公告。

浙江海正药业股份有限公司董事会

二○二三年六月二十八日

浙江海正药业股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：浙江海正药业股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：海正药业

股票代码：600267

信息披露义务人：HPPC Holding SARL

住所：11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg

通讯地址：11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg

权益变动性质：拥有权益比例减少（因通过大宗交易出售股份以及通过证券交易所系统出售可转换公司债券）

签署日期：2023年6月27日

信息披露义务人声明

一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在浙江海正药业股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江海正药业股份有限公司拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或授权其他任何人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

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第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本情况如下：

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二、信息披露义务人的董事及主要负责人的基本情况

信息披露义务人的董事及主要负责人基本情况如下：

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三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的基本情况如下：

无。

第二节权益变动目的

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人因投资退出而出售上市公司的股份及可转换公司债券。

二、信息披露义务人未来12个月内持股计划

根据《详式权益变动报告书（修订）》，上市公司向信息披露义务人发行的可转换公司债券自发行结束之日起满6个月后第一个交易日进入转股期。信息披露义务人持有的可转换公司债券于2021年9月22日进入转股期；如果信息披露义务人根据市场情况在转股期内行使转股权，其所持上市公司股份将增加。

除上述情形外，截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来12个月内增加其在上市公司中拥有权益的股份的计划。在符合法律法规的前提下，信息披露义务人可能根据市场情况进行大宗交易、集中竞价交易、协议转让或其他合法方式以出售其持有的上市公司股份和/或可转换公司债券。若届时发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。

第三节权益变动方式

一、信息披露义务人在本次权益变动前后在上市公司拥有权益的股份的情况

根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。

本次权益变动前，HPPC于2023年4月1日公开披露了《简式权益变动报告书》，截至该简式权益变动报告书披露日，HPPC持有上市公司71,771,179股股份和10,823,615张可转换公司债券（HPPC取得的可转换公司债券已于2021年9月22日进入转股期）。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在该次简式权益变动报告书披露时在上市公司中拥有权益的比例分别如下：（1）不考虑可转换公司债券的情况，HPPC持有股份占当时上市公司总股本（1,180,390,303 股）的比例为6.08%；（2）在合并计算可转换公司债券可转为的公司股份的情况下，根据公司于2023年3月22日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于不向下修正“海正定转”转股价格的公告》（公告编号：临 2023-16 号），前次披露《简式权益变动报告书》时可转换公司债券的转股价格为12.86元/股，因此HPPC有权将持有的10,823,615张可转换公司债券转换为上市公司84,164,968股股份，HPPC持有的上市公司股份数和该等可转换公司债券对应的可转换股份数合计为155,936,147股，占当时上市公司股份总数及可转换公司债券所对应的股份总数之和（即1,321,544,385股，即当时上市公司股份总数1,180,390,303 股加上当时上市公司18,152,415张可转换公司债券按照当时转股价格12.86元/股计算对应的可转换股份数141,154,082 股）的11.80%。

本次权益变动后，HPPC持有上市公司63,221,179股股份和3,396,015张可转换公司债券。按照其持有的公司股份比例与合并计算可转换公司债券转为股份后的比例两种方式进行测算，HPPC在本次权益变动后在上市公司中拥有权益的比例分别如下：（1）不考虑可转换公司债券的情况，HPPC持有股份占目前上市公司总股本（1,185,872,417股）的比例为5.33%；（2）在合并计算可转换公司债券可转为的公司股份的情况下，根据公司于2023年5月12日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于因利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临 2023-51 号），可转换公司债券的当前转股价格为12.69元/股，按照前述转股价格HPPC有权将持有的3,396,015张可转换公司债券转换为上市公司26,761,347股股份，HPPC持有的上市公司股份数和该等可转换公司债券对应的可转换股份数合计为89,982,526股，占上市公司目前股份总数及可转换公司债券所对应的股份总数之和（即1,323,361,896股，即目前上市公司股份总数1,185,872,417股加上目前上市公司17,447,415张可转换公司债券按照当前转股价格12.69元/股计算对应的可转换股份数137,489,479股）的6.80%。自2023年4月1日公开披露《简式权益变动报告书》至本报告书签署之日，信息披露义务人累计出售公司股份8,550,000 股，累计出售公司可转换公司债券7,427,600张（具体见本报告书“第三节权益变动方式”之“二、权益变动方式”），前述累计减少的比例合计达5%。

信息披露义务人在本次权益变动前后在上市公司拥有权益的股份的情况如下表所示：

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注1：HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》后，公司总股本和可转换公司债券总数的变化情况如下：公司于2023年5月12日披露了《浙江海正药业股份有限公司关于调整 2022 年度利润分配现金分红总额的公告》（公告编号：临 2023-49 号），由于可转债转股，公司总股本已由1,180,390,303 股增加至 1,185,872,417 股。相应计算出上市公司可转换为公司股票的可转债张数应已由18,152,415张减少至17,447,415张。

注2：HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》后，可转换公司债券转股价格的变化情况如下：公司于2023年5月12日披露了《浙江海正药业股份有限公司关于因利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临 2023-51 号），可转债调整后转股价格为 12.69 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 19 日起生效。

注3：上表中的合并权益比例，系根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，按照（HPPC持有的股份数量+HPPC持有的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）/（上市公司的已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）计算。作为计算基础，其中，（1）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》时公司当时已发行股份总数为 1,180,390,303 股；公司目前已发行股份总数为1,185,872,417股；（2）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》时，上市公司可转换为公司股票的可转债张数为18,152,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照当时的可转债转股价格12.86元/股相应计算；目前上市公司可转换为公司股票的可转债张数为17,447,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照可转债当前转股价格12.69元/股相应计算。

二、权益变动方式

本次权益变动方式为信息披露义务人通过上海证券交易所大宗交易累计出售公司股份8,550,000 股，通过上海证券交易所系统累计出售可转换公司债券合计7,427,600张，合并权益变动（减少）比例达5%。具体如下：

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三、本次权益变动所涉及股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人拥有权益的上市公司股份、可转换公司债券不存在权利限制（包括但不限于质押、冻结）。

四、前次披露权益变动报告书的情况

信息披露义务人前次权益变动报告书披露日期为2023年4月1日，详情请见于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情况如下：

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第五节其他重大事项

截至本报告书签署之日，除本报告书已披露的事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在根据适用法律应当披露而未披露的其他重大信息。