交控科技股份有限公司|北京市_新浪财经

　　证券代码：688015 证券简称：交控科技公告编号：2022-063

　　交控科技股份有限公司

　　关于新增日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据生产经营的需要，拟与关联方北京埃福瑞科技有限公司、北京京投信安科技发展有限公司达成关联交易。上述关联交易未构成重大资产重组，关联交易实施不存在重大法律障碍。

　　●日常关联交易对上市公司的影响：本次预计新增的关联交易属公司日常关联交易，是正常生产经营业务，按照公平、公开、公正原则开展，以市场公允价格作为定价原则，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　交控科技股份有限公司于2022年12月20日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于新增日常关联交易的议案》。出席本次会议的董事对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了逐项表决，逐项表决时相应的关联董事进行了回避表决，非关联董事一致表决通过。

　　公司独立董事发表了事前认可意见和明确的独立意见：本次预计新增的日常关联交易，是正常生产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性。董事会在审议该议案时，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律法规的规定。

　　公司董事会审计委员会就该议案发表书面意见：公司预计新增的日常关联交易符合公司日常生产经营业务的发展需要,交易价格公允,符合法律、法规的规定以及相关制度的要求，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形，审计委员会同意公司新增日常关联交易，并将该议案提交公司董事会审议。

　　本次关联交易无需提交股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　注：1.上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为2021年同类业务营业收入。

　　2.本次新增的日常关联交易是对自董事会决议通过之日起至2022年度股东大会召开之日止期间将要发生的日常关联交易的预计。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　无。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、北京埃福瑞科技有限公司

　　企业名称：北京埃福瑞科技有限公司

　　企业类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：张强

　　注册资本：1,800万元

　　成立日期：2018年7月24日

　　注册地址：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦3号楼4层407-1室

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术检测、技术咨询、技术服务;软件开发;计算机系统服务;工程和技术研究与试验发展;基础软件服务;应用软件服务;产品设计;模型设计;销售机械设备;货物进出口,技术进出口,代理进出口。

　　截至2021年12月31日/2021年度，北京埃福瑞科技有限公司总资产2,011.04万元、净资产1,119.08万元、营业收入1,579.22万元、净利润74.23万元。

　　2、北京京投信安科技发展有限公司

　　企业名称：北京京投信安科技发展有限公司

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：邓微微

　　注册资本：5,000万元

　　主要办公地点：北京市朝阳区惠新东街甲4号富盛大厦2座15号

　　主营业务：互联网信息服务；工程勘察；技术服务、技术转让、技术开发、技术推广、技术咨询；软件开发；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1；5以上的云计算数据中心除外）；软件咨询；基础软件服务；产品设计；技术中介服务；建设工程项目管理；企业管理咨询；应用软件服务（不含医用软件服务）；施工总承包；专业承包；劳务分包；经济贸易咨询；工程和技术研究与试验发展；租赁计算机、通讯设备；技术检测；计算机维修；物业管理；委托加工；销售计算机、软件及辅助设备、广播电视设备（不含卫星电视广播地面接收设施）；零售通讯设备、建筑材料、金属材料、金属制品、五金、交电、家用电器；机械设备租赁；产品设计。

　　截至2021年12月31日/2021年度，北京京投信安科技发展有限公司总资产9,941.69万元、净资产3,252.04万元、营业收入7,175.4万元、净利润745.41万元。

　　（二）关联关系说明

　　1、北京埃福瑞科技有限公司

　　北京埃福瑞科技有限公司自2022年11月变更为公司联营公司，公司高级管理人员毕危危先生在过去12个月内担任北京埃福瑞科技有限公司的董事，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的中国证监会、上海证券交易所或者上市公司关联关系认定情形，北京埃福瑞科技有限公司自2022年11月起成为公司的关联方。

　　2、北京京投信安科技发展有限公司

　　北京京投信安科技发展有限公司是公司持股5%以上股东北京市基础设施投资有限公司间接控制的公司，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十五章规定的中国证监会、上海证券交易所或者上市公司关联关系认定情形。

　　（三）履约能力分析

　　以上关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和交付能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　1、北京埃福瑞科技有限公司

　　本次预计的日常关联交易主要为向北京埃福瑞科技有限公司采购ITE产品软件及相关服务；交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定。

　　2、北京京投信安科技发展有限公司

　　本次预计的日常关联交易主要为向北京京投信安科技发展有限公司采购综合监控、信息安全等产品及相关服务；交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在该议案经董事会审议通过后，公司将根据业务开展情况与关联方签署具体的日常关联交易合同或协议。

　　四、关联交易的必要性以及对上市公司的影响

　　公司预计的关联交易均为公司实际经营发展所需，且与上述关联方之间的业务往来在公平的基础上按一般市场规则进行。

　　公司与关联方之间的交易均遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，而且所发生的关联交易在同类交易中占比较低，公司主要业务不会因此对上述关联方形成依赖，不影响公司的独立性。

　　五、中介机构意见

　　经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

　　公司本次预计新增日常关联交易事项已经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表了同意的独立意见，本次事项无需股东大会审议。上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　公司上述预计新增日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和全体股东的利益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。

　　综上所述，保荐机构对交控科技本次新增日常关联交易事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）交控科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　（二）中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司新增日常关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2022年12月21日

　　证券代码：688015 证券简称：交控科技公告编号：2022-064

　　交控科技股份有限公司

　　关于公司部分高级管理人员调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、副总经理辞职的情况

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到副总经理杨旭文先生的书面辞职报告，杨旭文先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职报告自送达公司董事会之日生效。杨旭文先生辞去副总经理职务后将继续在公司担任资深产品解决方案专家职务。

　　截至本公告日，杨旭文先生直接持有公司股份50,460股，参与公司战略配售间接持有公司股份73,794股。杨旭文先生辞去副总经理职务后，将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法规规定。

　　杨旭文先生在担任公司副总经理期间勤勉尽责，为公司发展发挥了积极作用，公司及董事会对杨旭文先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　二、聘任副总经理的情况

　　公司于2022年12月20日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。根据公司发展需要，经公司总经理提名、董事会提名委员会审议通过，公司董事会同意聘任范莹先生为公司副总经理（简历详见附件），任期为第三届董事会第十一次会议审议通过后，自2023年1月1日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对董事会聘任范莹先生担任公司副总经理发表了明确同意的独立意见。

　　三、上网公告附件

　　（一）交控科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2022年12月21日

　　范莹先生，满族，中国国籍，无境外居留权，1987年生，硕士，高级工程师。2009年毕业于北京交通大学自动化专业，获得学士学位，2012年毕业于北京交通大学交通信息工程及控制专业，获得硕士学位。2012年2月至今在交控科技股份有限公司历任研发中心软件工程师、研发中心软件经理、研发中心重载列控产品线经理、研发中心总经理助理、研发中心副总经理、研发中心BU总经理；现任公司总经理助理职务。

　　截至目前，范莹先生因股权激励直接持有公司股份19,410股，其与持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程等要求的任职资格。

　　证券代码：688015 证券简称：交控科技公告编号：2022-065

　　交控科技股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月20日以通讯方式召开第三届监事会第九次会议。本次会议的通知已于2022年12月16日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于新增日常关联交易的议案》

　　经与会监事审议，公司因日常生产经营业务需要，本次拟与关联方北京埃福瑞科技有限公司、北京京投信安科技发展有限公司发生向其采购商品及相关服务的日常关联交易事项，符合公司日常生产经营业务的发展需要,交易价格公允,符合法律、法规的规定以及相关制度的要求，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形，监事会同意公司新增日常关联交易。

　　全体监事对下列子议案逐项审议和表决结果如下：

　　1.01 关于新增与北京埃福瑞科技有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　1.02 关于新增与北京京投信安科技发展有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于新增日常关联交易的公告》。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月21日