证监会连发10份罚单 强化中介机构监管 文化长城、空港股份、ST金洲等索赔进行中

近日，证监会下发了10份行政监管罚单，对多家券商机构采取监管措施，剑指投行业务不合规问题，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果并重申检查纪律，促保荐机构归位尽责，发挥好“看门人”作用。《投资快报》记者梳理发现，最近有海越能源等海航系五家上市企业、文化长城、空港股份、ST金洲的维权索赔线索征集正在进行中，受损股民朋友可予以关注。

海越能源收到《行政处罚决定书》 受损股民请关注

2022年11月11日晚，海越能源集团股份有限公司(600387)公告收到《行政处罚决定书》和《上交所:关于对海越能源集团股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》，涉及信息披露违法违规、资金占用、违规担保等问题被处罚。据悉，海越能源系原海航旗下公司，而海航系已有多家公司涉嫌信息披露违法违规，包括ST海航、ST大集、ST基础、ST海投均在索赔中。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断2020年2月25日至2021年4月29日期间买入，并在2021年4月29日收盘之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

文化长城虚假陈述案一审判决已出 受损股民可联系索赔

2022年10月11日，广东文化长城集团股份有限公司(300089)发布《关于公司诉讼仲裁事项的进展公告》称，公司近日收到广东省广州市中级人民法院2021粤01民初2846-2847 号《民事判决书》，判决公司及其他被告向投资者赔偿损失。

此前，文化长城于2021年9月2日发布公告，因信息披露违法违规收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》》(【2021】12 号)，由此引发投资者对文化长城的索赔。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2017年4月11日至2019年11月4日期间买入，并且在2019年11月5日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔(最终以法院认定为准)。

空港股份被下发行政处罚事先告知书 受损股民可着手索赔事宜

2022年11月14日，北京空港科技园区股份有限公司(600463)收到中国证监会北京监管局发来的《行政处罚事先告知书》(〔2022〕17号)。

10月29日空港股份(600463)发布2022年三季报。根据财报显示，本报告期空港股份净利润增加90.07%，盈利能力上升。截至本报告期末，公司营业总收入5.55亿元，同比下降31.51%，归母净利润2888.3万元，同比上升90.07%。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2020年4月16日至2022年6月6日期间买入，并在2022年6月7日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

*ST金洲收到行政处罚及市场禁入事先告知书 股票索赔征集中

2022年11月11日，金洲慈航集团股份有限公司(000587)收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2022〕145号)。经查明，*ST金洲涉嫌违法的事实如下：一、金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏。二、金洲慈航2017年、2018年度报告存在虚假记载，2016年至2018年度报告存在重大遗漏。

自2022年11月14日起，公司股票被叠加实施“退市风险警示”处理，被叠加实施退市风险警示后，公司股票简称仍为“*ST金洲”，证券代码不变，仍为000587，公司股票交易的日涨跌幅限制为5%。2022年11月11日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2022〕145号)。根据《告知书》查明涉嫌违法的事实，如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《关于发布<深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)>的通知》等相关规定，公司股票可能触及重大违法强制退市情形。如果2020年末、2021年末两年净资产不连续为负，则公司股票可能不触及重大违法强制退市情形。目前，公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据，最终结果以中国证监会出具的正式决定书为准。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2015年6月1日至2021年9月17日期间买入，并且在2021年9月18日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔(最终以法院认定为准)。

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