苏州华兴源创科技股份有限公司关于变更独立董事并调整专门委员会委员的公告|独立董事_新浪财经

　　证券代码：688001 证券简称：华兴源创公告编号：2022-021

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于变更独立董事并调整专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月18日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更第二届董事会独立董事的议案》及《关于拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、变更独立董事的情况

　　公司董事会于近日收到独立董事党锋先生的辞职申请，党锋先生因个人原因申请辞任公司独立董事及各专门委员会委员，其辞职报告自送达董事会之日起生效。根据《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等法律法规及规章制度的规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，党锋先生将继续履行其作为独立董事及董事会相关专门委员会委员的职责。

　　党锋先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，在公司首次公开发行、重大资产重组、信息披露、公司治理及内部控制等方面发挥了重要作用。公司及董事会对党锋先生在任职期间做出的贡献表示衷心的感谢。

　　根据《公司章程》规定，经董事会提名，提名委员会审核，董事会提名周炯（JIONG ZHOU）先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。周炯先生已书面承诺参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书，同时尽快完成上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习。

　　周炯先生的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过，尚需公司股东大会审议。独立董事对变更独立董事的事项发表了同意的独立意见，具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　二、拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的情况

　　鉴于公司董事会成员可能发生变动，为保证各专门委员会正常有序开展工作，董事会根据《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，拟调整公司第二届董事会专门委员会委员，调整后董事会各专门委员会人员组成如下：

　　战略委员会组成人数三人，分别为：陈文源、潘铁伟、周炯，其中陈文源先生为召集人；

　　提名委员会组成人数三人，分别为：陈立虎、谈建忠、张茜，其中陈立虎先生为召集人；

　　薪酬与考核委员会组成人数三人，分别为：周炯、谈建忠、陈文源，其中周炯先生为召集人；

　　审计委员会组成人数三人，分别为：谈建忠、周炯、钱晓斌，其中谈建忠先生为召集人。

　　上述董事会专门委员会委员调整将在周炯先生经公司股东大会选举为独立董事通过后正式生效。在股东大会选举产生新独立董事前，党锋先生将继续履行其作为董事会相关专门委员会委员的职责。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2022 年5月19日

　　周炯（JIONG ZHOU）先生，美国国籍，1968年出生，汉族，毕业于美国爱荷华大学，硕士学历。周炯先生主要工作履历情况如下：

　　1990年7月-1991年11月任上海市出版印刷高等专科学校高等数学讲师；1990年7月-1995年11月任美国江森房屋设备有限公司（上海分公司）资深工程师/经理；

　　1998年9月-2006年12月任美国爱荷华州政府能源局能源项目审批官；

　　2007年1月-2011年9月任美国爱荷华大学能源经理；

　　2011年9月至今任济中节能技术（苏州）有限公司创始人/总经理；

　　2012年9月至今任南京大学MBA商学院企业家兼职教授；

　　2018年至今任苏州工业园区绿色产业联盟协会协会会长。

　　截至本公告披露日，周炯先生未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或证券交易所惩戒的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。

　　证券代码：688001 证券简称：华兴源创公告编号：2022-022

　　苏州华兴源创科技股份有限公司关于修订《公司章程》及公司制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华兴源创”）于2022年5月18日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》、《关于修订部分公司制度的议案》，现将相关情况公告如下：

　　为进一步完善公司治理结构，董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2022年修订）》、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及附件《股东大会议事规则》进行了修订。本次修订尚需公司股东大会审议通过后方可生效。

　　同时董事会根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对部分公司制度进行了修订，其中《对外担保管理制度》、《募集资金管理制度》、《独立董事工作制度》、《防范大股东及其关联方资金占用制度》需公司股东大会审议通过后方可生效。本次公司章程及制度具体修订情况如下：

　　（一）公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款、条款编号和索引及自动调整目录页码外，《公司章程》其他条款不变，上述修订最终以工商登记机关核准的内容为准。本次修订自公司2021年年度股东大会审议通过后生效。

　　（二）修订后的《股东大会议事规则》、《对外担保管理制度》、《募集资金管理制度》、《独立董事工作制度》、《防范大股东及其关联方资金占用制度》详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的相关制度全文，本次修订自公司2021年年度股东大会审议通过后生效。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2022年5月19日

　　证券代码：688001 证券简称：华兴源创公告编号：2022-023

　　转债代码：118003 转债简称：华兴转债

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于董事会提议向下修正可转债转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●截至本公告披露日，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）发行的“华兴转债”已触发《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的下修条款；

　　●经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，董事会提议向下修正“华兴转债”转股价格。

　　一、可转债基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，公司于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。

　　根据上海证券交易所上证公告（可转债上市）【2021】105号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券代码为“118003”，证券简称为“华兴转债”。

　　二、本次转股价格调整情况

　　根据《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

　　截至本公告披露日，公司股票收盘价格已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（39.33元/股×85%=33.43元/股）的情况，已触发转股价格向下修正条款。

　　三、本次转股价格调整审议程序

　　为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益。公司于2022年5月18日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，提议向下修正“华兴转债”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜。关联董事陈文源、张茜回避了表决。

　　本次向下修正后的“华兴转债”转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。如本次股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“华兴转债”的转股价格（39.33元/股），则本次“华兴转债”转股价格无需调整。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2022年5月19日

　　证券代码：688001 证券简称：华兴源创公告编号：2022-024

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年6月8日

　　●为配合苏州市政府关于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关工作，公司建议股东及股东代表通过网络投票方式参加本次股东大会。确需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，严格配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并按政府相关规定办理通行措施

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年6月8日13点00分

　　召开地点：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月8日

　　至2022年6月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　（八）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并按政府相关规定办理通行措施。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经公司第二届董事会第十六次会议、第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见本公司于2022年4月15日、2022年5月19日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：12、15

　　3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、9、10、11、12

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》

　　应回避表决的关联股东名称：苏州源华创兴投资管理有限公司、陈文源、张茜、李齐花等持有“华兴转债”的股东

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。