鲁信创业投资集团股份有限公司2021半年度报告摘要

原标题：鲁信创业投资集团股份有限公司2021半年度报告摘要

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

  2021

  半年度报告摘要

  第一节 重要提示

  1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

  1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.3 公司全体董事出席董事会会议。

  1.4 本半年度报告未经审计。

  1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  报告期内公司不进行利润分配或公积金转增股本。

  第二节 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前10名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

  √适用 □不适用

  单位:亿元 币种:人民币

  ■

  反映发行人偿债能力的指标：

  √适用 □不适用

  ■

  第三节 重要事项

  公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

  □适用 √不适用

  经营情况讨论与分析

  2021年是“十四五”规划开局之年，面对新形势、新任务、新要求，鲁信创投以加快发展为主线，以做大做强为导向，以投研为业务指引，持续聚焦重点行业，进一步把握市场机遇，加强一二级投资研究的联动，培育多元化利润来源，持续深化改革，不断完善风险控制和防范，有序推进疫情防控和生产经营各项工作。

  （一）股权投资业务

  1、募资情况

  截至2021年6月底，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共41个，总认缴规模157.35亿元，到位资金规模107.56亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。融资方面，公司报告期内为匹配股权投资长周期循环提前进行了资金筹划布局，发行中期票据4亿元，在合理控制资产负债率水平的前提下，切实保证资金头寸，为推动股权投资业务向更高质量发展奠定坚实基础。

  2、投资情况

  报告期内，公司对新设及已设基金/平台分期出资1.25亿元。报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目16个，总投资额3.58亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息技术服务、信息技术硬件与设备等行业，报告期内已出资项目如下：

  ■

  3、在管项目情况

  截至报告期末，公司及参股基金目前在投的项目有164个，实缴投资额87.44亿元。

  报告期内，公司及参股基金投资项目的上市进展取得较好的成绩。新增4个项目IPO过会，6个项目完成发行，新增4个项目提交申请（含港交所）。

  其中，公司参股基金投资的中农联合（中小板）、力诺特玻（创业板）、鸥玛软件（创业板）、中自环保（科创板）4个项目的IPO申请顺利通过审核。公司直接投资项目新风光（科创板），参股基金投资项目极米科技（科创板）、冠中生态（创业板）、普联软件（创业板）、中农联合（中小板转为主板），公司及参股基金共同投资项目科汇股份（科创板）顺利完成发行上市。

  截至2021年6月30日，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有境内A股上市公司21家，持有香港H股上市公司2家，新三板挂牌公司16家，其中4家入选新三板创新层。

  公司及控股子公司直接持有上市项目明细如下：

  ■

  公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：

  ■

  截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有23个拟IPO项目，项目情况明细如下：

  ■

  其中山东三元生物科技股份有限公司的创业板IPO申请已于2021年8月11日经深交所创业板上市委审核通过。

  4、退出情况

  公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。2021年上半年二级市场累计减持回笼资金1.24亿元人民币，一级市场退出回笼资金800万元。

  （二）实业经营业务：

  2021年上半年，面对原材料价格上涨、疫情反复等多项不利因素，公司采取有效措施积极应对，加大市场开拓力度，确保企业生产经营安全稳定有序推进。实业板块合计实现销售收入5,665.03万元，同比增加29.77%。

  （三）内控管理

  上市公司治理方面，公司严格按照上市公司监管要求，提高公司规范运作执行力，切实维护公司和股东的利益，积极开展投资者关系管理工作，认真履行信息披露义务，确保公司内幕信息安全，规范重大内部信息的上报、传送和保密程序，真实、准确、完整地做好信息披露工作。

  完善内控制度建设方面，公司围绕构建“专业化、市场化、国际化、赋能化”基金化管理体系建设为目标，以制度建设为抓手，以全面风险防范为重点，针对市场风险、投资风险、安全生产风险全方位强化项目投资、投资基金、实体产业三个层面的风险管控。上半年新制定和修订相关内控制度六项。

  债务资信方面，公司在经营过程中，不断强化财务风险管理，确保公司资产安全，维护良好的资信水平，按时支付存续期内公司债券以及中期票据的利息，及时通报与债权人权益相关的重大信息。2021年6月，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司主体信用评级结果维持为AA；维持19鲁创01的债项信用等级为AAA；维持20鲁创01的债项信用等级为AAA。

  证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2021-35

  债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

  债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  关于对外投资暨关联交易的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 关联交易标的：扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“扬州鲁信基金”或“基金”）

  ● 投资金额：14100万元

  ● 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据相关规定，本次共同出资事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

  ● 合作方对共同投资扬州鲁信基金达成共识，但由于各合作方尚需履行各自决策程序，目前尚未签署合伙协议，因此各合伙人最终出资金额及出资比例尚存在一定的不确定性，公司将积极关注最新进展情况并及时履行信息披露义务。

  一、关联交易概述

  为持续深化公司在医疗健康行业的布局，延续优良的投资逻辑，助力行业前沿科技的快速发展，公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）、公司控股子公司深圳市华信创业投资有限公司（以下简称“华信创投”）、公司参股公司深圳市华信资本管理有限公司（以下简称“华信资本”）拟联合扬州广陵国有资产投资运营有限公司（以下简称“广陵国投”）、杭州富澜康成私募基金管理有限公司（以下简称“杭州富澜”）、扬州东映山河企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“扬州东映”）、自然人杜霖发起设立扬州鲁信基金。其中高新投作为LP认缴出资金额10,500万元，认缴比例35%；华信创投作为LP认缴出资金额3,600万元，认缴比例12%。

  扬州鲁信基金的管理人为华信资本。华信资本为公司参股公司，公司持股比例17%，公司控股子公司华信创投持股比例30%，公司董事长陈磊先生为华信资本董事长、总经理、法定代表人，华信资本为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的相关规定，公司与华信资本的共同投资行为构成了上市公司的关联交易，山东高新投认缴出资金额10,500万元、华信创投认缴出资金额3,600万元为关联交易金额。

  截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据相关规定，本次共同出资事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

  二、关联方介绍

  1.公司名称：深圳市华信资本管理有限公司

  2.成立日期：2014-10-30

  3.注册地址：深圳市南山区南山街道南海大道山东大厦主楼0436

  4.法定代表人：陈磊

  5.注册资本：1,000万元人民币

  6.统一社会信用代码：91440300319443196T

  7.企业类型：有限责任公司

  8.经营范围：一般经营项目是：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。

  9.股权结构：

  ■

  10.经营状况：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（报告编号XYZH/2021JNAA30306）， 截至2020年12月31日，华信资本总资产为1,184.61万元，净资产1,159.27万元，2020年度总经营收入703.07万元，净利润178.30万元。

  11.关联关系： 华信资本为公司参股公司，公司持股比例17%，公司控股子公司华信创投持股比例30%，公司董事长陈磊先生为华信资本董事长、总经理、法定代表人。

  三、关联交易标的的基本情况

  1.基金名称：扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名)

  2.拟注册地址：江苏省扬州市

  3.基金期限：期限为7年，前4年为投资期，后3年为退出期。每次延长不得超过1年，累计不超过9年。

  4.基金规模及基金合伙人：

  扬州鲁信基金总认缴规模为3亿元，具体认缴情况如下：

  ■

  5.基金管理人：华信资本为扬州鲁信基金的基金管理人，基金业协会管理人备案号P1008723。华信资本基本情况详见“关联方介绍”。

  6.投资区域及方向：面向全国，重点投向医疗健康行业相关的企业。

  7.基金费用：投资期内，基金按其总实缴出资额的2%/年支付管理费。

  8.出资方式：采取现金方式出资，按项目决策情况出资。

  9.收益分配：原则上按照“即退即分”原则，按顺序首先返还有限合伙人、普通合伙人实缴出资本金，其次向有限合伙人、普通合伙人分配年化8%基准收益，管理人业绩报酬为超额收益（超过基准收益部分）的20%。

  四、投资方案及定价依据

  公司全资子公司山东高新投、公司控股子公司华信创投为主发起人联合广陵国投、杭州富澜、扬州东映、华信资本、杜霖共同设立扬州鲁信基金，基金规模3亿元，其中山东高新投作为LP对基金认缴出资10,500万元，认缴比例35%，华信创投作为LP对基金认缴出资3,600万元，认缴比例12%；公司参股公司华信资本作为GP对基金认缴出资500万元，认缴比例1.67%。

  本次共同对外投资，各方遵循自愿协商、公平合理的原则。公司及关联方按照协议约定份额平等地对扬州鲁信基金进行出资。

  五、本次关联交易对公司的影响

  扬州鲁信基金的设立有助于加强公司与省外机构的协同合作，扩展项目来源渠道，有助于提升投资效率和发掘市场潜力，继续延伸公司对医疗行业的投资布局，推动公司整体战略目标的实现。

  六、该交易应当履行的审议程序

  2021年8月30日，公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于出资设立扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。因涉及关联交易，陈磊董事需回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  （一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事会提供的关于公司全资子公司、控股子公司与关联方共同参与投资扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）的关联交易事项的有关资料，认为：

  （1）本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

  （2）董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本次关联交易程序合法。

  （3）我们同意将此事项提交公司第十届董事会第二十六次会议审议。

  （二）独立董事意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司十届二十六次董事会会议，对相关事项发表独立意见如下：

  1、本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。

  2、公司全资子公司、控股子公司与关联方共同参股投资扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)构成关联交易，关联董事在董事会上回避表决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律法规的规定。

  3、本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

  七、备查文件

  1.鲁信创投十届二十六次董事会决议；

  2.经独立董事签字确认的事前认可意见；

  3.经独立董事签字确认的独立董事意见；

  特此公告。

  鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

  2021年8月30日

  证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 公告编号：2021-36

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  关于召开2021年第二次临时股东

  大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2021年9月15日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2021年第二次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2021年9月15日 14点 00分

  召开地点：济南经十路9999号黄金时代广场C座410会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2021年9月15日

  至2021年9月15日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  无

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司第十届董事会第二十六次会议审议通过，并于 2021 年 8月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

  2、 特别决议议案：无

  3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  （一）登记所需文件、证件：凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（授权委托书见附件1）。

  （二）登记时间：2021年9月10日上午8:30-11:30，下午13:00-17:00。

  （三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场D座702室）。

  （四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函方式登记。传真、信函登记收件截止2021年9月10日下午17时。

  六、 其他事项

  （一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。

  （二）联系方式：

  地址：山东省济南市历下区经十路 9999 号黄金时代广场 D 座 702 室。

  邮编：250101

  电话：0531-86566770

  传真：0531-86969598

  邮箱：lxct600783@126.com

  特此公告。

  鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

  2021年8月31日

  附件1：授权委托书

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  鲁信创业投资集团股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月15日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2021-32

  债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

  债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  十届二十六次董事会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁信创业投资集团股份有限公司第十届董事会第二十六次会议于2021年8月30日以现场加通讯方式召开，本次会议通知于2021年8月27日以书面方式发出。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人（除第二项、第三项关联交易事项外）。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议表决通过了以下议案：

  一、审议通过了《公司2021年半年度报告及其摘要》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过了《关于出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》

  同意公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）、控股子公司深圳市华信创业投资有限公司（以下简称“华信创投”）出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)，基金总规模2亿元，其中山东高新投作为有限合伙人认缴金额7000万元，认缴比例35%，华信创投作为有限合伙人认缴金额2400万元，认缴比例12%。公司参股公司深圳市华信资本管理有限公司（以下简称“华信资本”）作为普通合伙人对基金认缴出资400万元，认缴比例2%。（详见公司临2021-34号公告）

  此项议案涉及关联交易，因此关联董事陈磊回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  本项议案尚需提交2021年第二次临时股东大会审议。

  三、审议通过了《关于出资设立扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》

  同意公司全资子公司山东高新投、控股子公司华信创投出资设立扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)，基金总规模3亿元，其中山东高新投作为有限合伙人认缴金额10500万元，认缴比例35%，华信创投作为有限合伙人认缴金额3600万元，认缴比例12%。公司参股公司华信资本作为普通合伙人对基金认缴出资500万元，认缴比例1.67%。（详见公司临2021-35号公告）

  此项议案涉及关联交易，因此关联董事陈磊回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。

  表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票。

  本项议案尚需提交2021年第二次临时股东大会审议。

  四、审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

  定于2021年9月15日14时在公司410会议室召开2021年第二次临时股东大会，审议《关于出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》、《关于出资设立扬州鲁信医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。（详见公司临2021-36号公告）

  表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

  特此公告。

  鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

  2021年8月30日

  证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2021-33

  债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

  债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  十届八次监事会决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鲁信创业投资集团股份有限公司第十届监事会第八次会议于2021年8月30日以现场和通讯方式召开，本次会议通知已于2021年8月27日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了《2021年半年度报告及其摘要》，并发表以下审核意见：

  1、2021年半年度报告的编制及审议程序符合有关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  2、2021年半年度报告的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映报告期内公司的财务状况和经营成果；

  3、在提出本意见前，未发现参与半年报编制与审议的人员有违反保密规定的行为；

  4、我们保证2021年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  鲁信创业投资集团股份有限公司监事会

  2021年8月30日

  证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2021-34

  债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

  债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

  鲁信创业投资集团股份有限公司

  关于对外投资暨关联交易的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 关联交易标的：青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“青岛鲁信国铸基金”）

  ● 投资金额：9400万元

  ● 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据相关规定，本次共同出资事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

  ● 合作方对共同投资青岛鲁信国铸基金达成共识，但由于各合作方尚需履行各自决策程序，目前尚未签署合伙协议，因此各合伙人最终出资金额及出资比例尚存在一定的不确定性，公司将积极关注最新进展情况并及时履行信息披露义务。

  一、关联交易概述

  为拓展省内业务、持续深化公司在医疗健康行业的布局，延续优良的投资逻辑，助力行业前沿科技的快速发展，公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）、控股子公司深圳市华信创业投资有限公司（以下简称“华信创投”）、公司参股公司深圳市华信资本管理有限公司（以下简称“华信资本”）拟联合青岛国铸资产管理有限公司（以下简称“青岛国铸”）、青岛汇铸共赢产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇铸共赢”）、自然人杜霖发起设立青岛鲁信国铸基金。其中山东高新投作为LP认缴出资金额7,000万元，认缴比例35%，华信创投作为LP认缴出资金额2,400万元，认缴比例12%。

  青岛鲁信国铸基金的管理人为华信资本。华信资本为公司参股公司，公司持股比例17%，公司控股子公司华信创投持股比例30%，公司董事长陈磊先生兼任华信资本董事长、总经理、法定代表人，华信资本为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的相关规定，山东高新投本次投资青岛鲁信国铸基金构成关联交易，山东高新投认缴出资金额7,000万元、华信创投认缴出资金额2,400万元为关联交易金额。

  截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据相关规定，本次共同出资事项需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

  二、关联方介绍

  1.公司名称：深圳市华信资本管理有限公司

  2.成立日期：2014-10-30

  3.注册地址：深圳市南山区南山街道南海大道山东大厦主楼0436

  4.法定代表人：陈磊

  5.注册资本：1000万人民币

  6.统一社会信用代码：91440300319443196T

  7.企业类型：有限责任公司

  8.经营范围：一般经营项目是：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。

  9. 股权结构：

  ■

  10.经营状况：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（报告编号XYZH/2021JNAA30306）， 截至2020年12月31日，华信资本总资产为1,184.61万元，净资产1,159.27万元，2020年度总经营收入703.07万元，净利润178.30万元。

  11.关联关系：华信资本为公司参股公司，公司持股比例17%，公司控股子公司华信创投持股比例30%，公司董事长陈磊先生为华信资本董事长、总经理、法定代表人。

  三、关联交易标的的基本情况

  1.基金名称：青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)

  2.基金拟注册地：山东省青岛市

  3.组织形式：有限合伙企业

  4.基金规模：2亿元

  5.基金期限：存续期6年，其中投资期4年，退出期2年。经全体合伙人同意每次延长不得超过1年，累计不超过8年。

  6.基金出资人：

  ■

  7.出资方式：采取现金方式出资，按项目决策情况出资。

  8.基金管理人：华信资本为青岛鲁信国铸基金的基金管理人，基金业协会管理人备案号P1008723。华信资本基本情况详见“关联方介绍”。

  9.投资区域：面向全国。

  10.投资方向：重点投向医疗健康行业相关的企业。

  11.基金费用：投资期内，基金按其总实缴出资额的2%/年支付管理费。

  12.收益分配：原则上按照“即退即分”原则，按顺序首先返还有限合伙人、普通合伙人实缴出资本金，其次向有限合伙人、普通合伙人分配年化8%基准收益，管理人业绩报酬为超额收益（超过基准收益部分）的20%。

  四、投资方案及定价依据

  公司全资子公司山东高新投、公司控股子公司华信创投作为主发起人联合青岛国铸、汇铸共赢、华信资本、杜霖共同设立青岛鲁信国铸基金，基金规模2亿元，其中山东高新投作为有限合伙人对基金认缴出资7000万元，认缴比例35%，华信创投作为有限合伙人对基金认缴出资2400万元，认缴比例12%；公司参股公司华信资本作为普通合伙人对基金认缴出资400万元，认缴比例2%。

  本次共同对外投资，各方遵循自愿协商、公平合理的原则。公司及关联方按照协议约定份额平等地对青岛鲁信国铸基金进行出资。

  五、本次关联交易对公司的影响

  青岛鲁信国铸基金的设立有利于加强公司与省内机构的协同合作，扩展项目来源渠道，有助于提升投资效率和发掘市场潜力，继续延伸公司对医疗行业的投资布局，推动公司整体战略目标的实现。

  六、该交易应当履行的审议程序

  2021年8月30日，公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。此项议案涉及关联交易，因此关联董事陈磊回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  （一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事会提供的关于公司全资子公司与关联方共同出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)的关联交易事项的有关资料，认为：

  （1）本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

  （2）董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本次关联交易程序合法。

  （3）我们同意将此事项提交公司第十届董事会第二十六次会议审议。

  （二）独立董事意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司十届二十六次董事会会议，审议了《青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对与关联方共同出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：

  1.本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。

  2. 公司全资子公司与关联方共同出资设立青岛鲁信国铸医疗健康创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)构成关联交易，关联董事在董事会上回避表决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律法规的规定。

  3、本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

  七、备查文件

  1.鲁信创投十届二十六次董事会决议；

  2.经独立董事签字确认的事前认可意见；

  3.经独立董事签字确认的独立董事意见；

  特此公告。

  鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

  2021年8月30日

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