深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2021半年度报告摘要_新浪财经

原标题：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2021半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

■

（2）截至报告期末的财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

1、韶关冶炼厂异地升级改造事项

根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2021年6月30日止，停用的一系统固定资产净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出110,369,328.26元，共计911,024,855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟控股集团有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。

2、公司公开发行可转换公司债券事项

公司于2020年6月17日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号），于2020年7月20日发行票面金额为人民币100.00元的可转换债券38,000,000份，募集资金总额为人民币3,800,000,000,000元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02元。

本次发行的可转换债券票面年利率为第一年0.20%、第二年为0.40%、第三年为0.60%、第四年为1.00%、第五年为1.50%，第六年为2.00%，每年7月20日付息。该可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。

该可转换债券的转股期间为2021年1月25日至2026年7月19日，初始转股价为4.71元/股，在本次发行之后，截至2021年6月30日，因2020年度派发现金股利，公司调整后转股价格为人民币4.63元/股，转股数量263,697股，剩余可转债37,987,580张（票面金额为37,987,58,000元）。

3、使用部分闲置募集资金购买结构性存款

公司于2020年8月27日召开第八届董事局第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过59,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2021年6月30日，集团在中国银行办理结构性存款本金余额合计4.10亿元，期限由2021年3月12日至2021年8月26日止，预期年化收益率为1.3%或3.55%。其中公司办理结构性存款余额为3.20亿元，深圳市中金岭南科技有限公司办理结构性存款余额为0.90亿元。

公司于2021年1月 22日召开第八届董事局第三十二次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，为提高募集资金的使用效率，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过200,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2021年6月30日，公司购买国泰君安收益凭证2.00亿元，期限由2021年3月12日至2021年9月8日止，预期年化收益率最高为4.725%。办理银行结构性存款本金余额合计14.00亿元，其中：在中国银行办理结构性存款余额为7.00亿元，期限由2021年3月12日至2021年9月8日止，预期年化收益率为1.3%或3.55%；在兴业银行办理结构性存款余额为3.00亿元，期限由2021年3月12日至2021年9月9日止，预期年化收益率为1.8%或3.55%或3.71%；在中国工商银行办理结构性存款余额为4.00亿元，期限由2021年6月4日至2021年12月8日止，预期年化收益率为最低1.5%，最高3.70%。

4、使用募集资金对全资子公司中金岭南（香港）矿业有限公司增资

2020年9月21日，经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第十五次会议审议批准，为保证募集资金安全及募投项目稳步推进，同意将项目投资总额20.91亿元以人民币向中金岭南（香港）矿业有限公司（以下简称“香港矿业”）增资，其中包括募集资金17.30亿元。香港矿业使用募集资金10.38亿元向佩利雅公司增资并通过佩利雅公司以资本金形式投入到多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目建设，使用募集资金6.92亿元以及自有资金3.61亿元对多米尼加矿业公司以借款方式投入到该募投项目。本期公司共对香港矿业支付增资款人民币253,500,000.00元，香港矿业对佩利雅公司支付增资款32,846,000.00美元。

5、公司收购广西中金岭南矿业有限公司17%股权

本公司于2021年1月25日与深圳市荣矿矿业有限公司（以下简称“荣矿矿业”）签订《股权转让协议》，以人民币4,613.74万元购买荣矿矿业所持广西中金岭南矿业有限责任公司17%股份。截至本报告日，本公司已全额支付荣矿矿业股权转让款4,613.74万元，并完成工商变更手续。本次股权转让完成后，广西中金岭南矿业有限责任公司成为本公司的全资子公司。

6、公司同意解散子公司深圳市有色金属财务有限公司

根据《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2020年第6号）》第十四条规定：“一家企业集团只能设立一家财务公司”，广晟集团内现存在广东省广晟财务有限公司（简称“广晟财务”）和深圳市有色金属财务有限公司（以下简称“有色财务”）两家财务公司，不能满足中国银行保险监督管理委员会（简称“中国银保监会”）现行有效的监管要求。

为满足公司业务发展战略需求和有关行业监管规定，2020年8月27日，经公司第八届董事局第二十六次会议审议批准，同意公司向中国银保监会申请解散有色财务。

2021年3月11日，中国银行保险监督管理委员会官网发布《中国银保监会关于深圳市有色金属财务有限公司解散的批复》（银保监复[2021]180号），中国银保监会同意深圳市有色金属财务有限公司解散。

法定代表人：王碧安

二〇二一年八月三十一日

证券代码：000060 证券简称：中金岭南公告编号：2021-074

债券代码：127020 债券简称：中金转债

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

第八届董事局第三十八次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第八届董事局第三十八次会议于2021年8月27日在深圳市中国有色大厦23楼会议厅以现场方式召开，会议通知已于2021年8月19日送达全体董事。会议由董事局主席王碧安主持，应到董事9名，实到董事9名，达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。

会议审议通过如下决议：

一、审议通过《2021年半年度总裁工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

二、审议通过《2021年半年度财务报告（未经审计）》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

三、审议通过《2021年半年度财务分析报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

四、审议通过《2021年半年度公司担保情况的报告》；

报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股子公司提供的担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

五、审议通过《关于申请担保的议案》；

为支持公司子公司业务发展，同意公司为全资子公司广西中金岭南矿业有限责任公司（下称“广西矿业”）向中国银行来宾市分行申请7,500万元的1年期借款、向中国建设银行来宾市分行申请3,500万元的1年期借款提供保证担保，广西矿业为该两笔借款向公司提供反担保。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

六、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，未有公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

关联董事洪叶荣、黎锦坤、唐毅回避表决

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

七、审议通过《2021年半年度安全环保职业卫生工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

八、审议通过《2021年半年度证券投资情况的报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

九、审议通过《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

证券投资管理制度（2021年）》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十、审议通过《2021年半年度套期保值情况报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十一、审议通过《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十二、审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，为提高募集资金的使用效率，同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过33,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过140,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买保本型产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。

在公司董事局审议通过的额度范围内，董事局授权公司行使该项投资决策权，授权公司董事局主席签署相关合同，公司管理层负责组织实施。包括但不限于：选择合格的保本型产品发行主体、明确保本型产品金额、期限、品种，签署合同及协议等。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十三、审议通过《关于公司向银行等金融机构申请使用综合授信额度的报告》；

1、向光大银行深圳分行申请综合授信额度；

同意公司向光大银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币陆亿元，期限壹年。

2、向浙商银行深圳分行申请综合授信额度；

同意公司向浙商银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币陆亿元，期限壹年。

3、向进出口银行深圳分行申请综合授信额度；

同意公司向进出口银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币壹拾亿柒仟万元，期限壹年。

4、向招商银行深圳分行申请综合授信额度；

同意公司向招商银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币捌亿元，期限壹年。

5、向农业银行深圳分行申请综合授信额度；

同意公司向农业银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币陆亿元，期限壹年。

6、向渣打银行广州分行申请综合授信额度；

同意公司向渣打银行广州分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币叁亿伍仟万元，期限壹年。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十四、审议通过《2021年半年度报告及其摘要》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十五、审议通过《2021年半年度投资者保护工作情况的报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

特此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

2021年8月31日

证券代码：000060 证券简称：中金岭南公告编号：2021-076

债券代码：127020 债券简称：中金转债

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

第八届监事会第二十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十次会议于2021年8月27日在深圳市中国有色大厦23楼会议厅以现场方式召开，会议通知已于2021年8月19日送达全体监事。会议由监事会主席彭卓卓先生主持，应到监事3名，实到监事3名（其中监事何利玲因公务委托监事会主席彭卓卓出席会议并行使表决权），达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。

会议审议通过如下决议：

一、审议通过《2021年半年度报告及其摘要》；

公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映公司当期的经营管理和财务状况等事项。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

二、审议通过《2021年半年度财务报告（未经审计）》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

三、审议通过《2021年半年度财务分析报告》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

四、审议通过《2021年半年度公司担保情况的报告》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

五、审议通过《关于申请担保的议案》；

公司拟为全资子公司向金融机构申请借款提供保证担保，董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司和股东利益，审批程序合法有效，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

六、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

七、审议通过《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

八、审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过33,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，公司使用2020年公开发行可转债项目不超过140,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会

2021年8月31日

证券代码：000060 证券简称：中金岭南公告编号：2021-084

债券代码：127020 债券简称：中金转债

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

关于董事会、监事会延期换届选举

的提示性公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会、监事会任期于2021年8月12日届满，鉴于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未全部完成，为确保董事会、监事会工作的连续性及稳定性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会及公司高级管理人员的任期亦相应顺延。公司将积极推进董事会、监事会换届选举工作，并及时履行信息披露义务。

在公司董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第八届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定继续履行董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常运营。

特此公告。

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

2021年8月31日

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

证券代码：000060 证券简称：中金岭南公告编号：2021-083

2021

半年度报告摘要