广东炬申物流股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

原标题：广东炬申物流股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份     公告编号：2021-037

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广东炬申物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1117号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3,224.20万股，本次公开发行人民币普通股每股面值为人民币1.00元，发行价格为15.09元/股，本次发行募集资金总额为人民币48,653.18万元，扣除发行费用人民币5,347.21万元，募集资金净额为人民币43,305.97万元。该募集资金已于2021年4月23日全部到账，募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并由其于2021年4月23日出具了天健验字〔2021〕7-33号《验资报告》。

　　2、2021年半年度使用金额及当前余额

　　截至2021年6月30日，公司2021年半年度募集资金累计使用金额为人民币119,758,011.70元，募集资金余额为人民币315,185,893.53元（包含收到银行利息人民币1,884,213.33元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的使用和管理，提高资金的使用效益，保护投资者的合法权益，2020年5月29日，经公司2020年度第三次临时股东大会审议通过，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《广东炬申物流股份有限公司章程》，对公司《募集资金管理制度》进行了修订，对募集资金实行专户存储管理。截至2021年6月30日，公司募集资金的存放和使用均遵照公司《募集资金管理制度》执行。

　　2、募集资金专户存储情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司于2021年4月7日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议案》。2021年5月18日，公司分别与广发银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分行以及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》、公司及实施募投项目的子公司分别与广发银行股份有限公司佛山分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、广东南海农村商业银行股份有限公司丹灶支行及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，与三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

　　截止2021年6月30日，公司募集资金的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目资金使用情况

　　公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后用于以下项目：

　　单位：人民币元

　　截至2021年6月30日，2021年半年度公司募集资金的实际使用情况见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　2021年半年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

　　3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　为了保障募集资金投资项目顺利进行，在募集资金到位之前，公司已使用自筹资金进行了前期投入。截至2021年5月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币32,521,608.83元；另外，公司已使用自筹资金支付的发行费用（不含增值税）为人民币4,588,597.52元。

　　（1）公司已预先投入募投项目的自筹资金及置换金额具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　（2）公司以自筹资金支付的发行费用及置换金额具体情况如下（不含增值税）：

　　单位：人民币万元

　　公司本次以募集资金置换已投入募投项目自筹资金事项已履行了必要的审批程序，2021年5月28日，公司分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已预先投入募集资金投资项目的人民币32,521,608.83元及已支付发行费用（不含增值税）的人民币4,588,597.52元自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金进行了专项审核，并出具了《关于广东炬申物流股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

　　4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　5、节余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金正处于使用之中，募投项目建设尚未完成，不存在募集资金节余的情况。

　　6、超募资金使用情况

　　公司本次公开发行股票不存在超募资金情况。

　　7、尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币119,758,011.70元，期末募集资金账户实际余额人民币315,185,893.53元（包含计划投入项目但尚未使用的资金及利息收入）均存放在公司银行募集资金专用账户中，将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。

　　8、募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定存放和使用募集资金。公司已披露的相关信息不存在不及时、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月26日

　　附表1：

　　单位：人民币元

　　证券代码：001202           证券简称：炬申股份                    公告编号：2021-036

　　广东炬申物流股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　全体董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　2021年5月12日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金分别对炬申仓储、昌吉炬申、钦州炬申进行增资及实缴出资以实施募投项目。具体内容详见公司于2021年5月13日刊登在巨潮资讯网上的《关于使用部分募集资金对全资子公司增资实施募投项目的公告》（公告编号：2021-006）；

　　2021年4月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议案》，同意在广发银行股份有限公司佛山分行、中国民生银行股份有限公司佛山狮山支行、广东南海农村商业银行股份有限公司丹灶支行、中国银行股份有限公司佛山分行开设募集资金专项账户，用于本次公开发行股票募集资金的存储与使用，并提请公司董事会授权管理层办理后续与保荐机构、募集资金存放银行签订募集资金三方监管协议以及其它相关事宜。2021年5月18日，公司分别与广发银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分行以及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》、公司及实施募投项目的子公司分别与广发银行股份有限公司佛山分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、广东南海农村商业银行股份有限公司丹灶支行及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司于2021年5月19日刊登在巨潮资讯网上的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-010）；

　　2021年5月28日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金人民币32,521,608.83元及已支付发行费用（不含增值税）的自筹资金人民币4,588,597.52元。具体内容详见于公司于2021年5月29日刊登在巨潮资讯网上的《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-016）；

　　2021年5月28日，公司召开了2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程并办理工商登记的议案》，具体内容详见公司于2021年5月29日刊登在巨潮资讯网的《2021年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-019）及2021年6月18日刊登在巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2021-025）；

　　2021年5月28日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于对外投资成立合资公司的议案》，同意公司与自然人刘贵文、李林签署《投资合作协议》，共同投资设立广州炬申物流有限公司。广州炬申注册资本为人民币3000万元，其中公司以现金方式出资人民币2100万元，持有目标公司70%的股权。具体内容详见公司于2021年5月29日刊登在巨潮资讯网的《关于对外投资成立合资公司的公告》（公告编号：2021-014）；

　　2021年6月28日，公司召开了第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司受让控股子公司少数股东部分股权的议案》，同意公司以人民币0元价格受让刘贵文、李林持有的广州炬申股权（对应认缴出资额人民币900万元，实缴出资额人民币0元）。具体内容详见公司于2021年6月29日刊登在巨潮资讯网的《关于公司受让控股子公司少数股东部分股权的公告》（公告编号：2021-027）。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事长：雷琦

　　2021年8月26日

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份     公告编号：2021-033

　　广东炬申物流股份有限公司

　　第二届董事会第二十八次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十八次会议于2021年8月24日在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知已于2021年8月13日以电话及电子邮件的形式通知了全体董事。本次会议应参与表决董事7名，实际参与表决董事7名，各董事均亲自出席，无委托出席和缺席情况，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　会议由董事长雷琦先生主持，全体与会董事经认真审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，董事会经认真审核，认为公司《2021年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2021年半年度报告全文及摘要的具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议通过《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经与会董事审议，认为《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称：“《专项报告》”）真实、准确、完整地反映了公司2021年半年度的募集资金存放与使用情况。公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　公司2021年半年度募集资金存放与使用的具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 审议通过《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的议案》

　　经与会董事审议，认为公司因经营发展需要，拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款并由公司董事长、实际控制人雷琦提供连带责任担保的事项有利于公司的长远发展。且该事项公司无需向实际控制人支付任何费用，不会损害公司及股东的利益。

　　关联董事雷琦回避表决。独立董事对此事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，保荐机构对此事项发表了核查意见。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的公告》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　经与会董事审议，认为公司拟向银行申请不超过人民币50,000万元的综合授信额度的事项是为了满足公司发展的需要，不会损害公司及股东的利益。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于提请召开2021年第六次临时股东大会的议案》

　　同意由董事会召集2021年第六次临时股东大会，会议地址为广东省佛山市南海区丹灶镇丹灶物流中心金泰路1号办公楼二层会议室，该次临时股东大会审议下列议案：《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　二、备查文件

　　1、《广东炬申物流股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》；

　　2、《广东炬申物流股份有限公司独立董事关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》；

　　3、《广东炬申物流股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议有关事项的独立意见》；

　　4、《2021年半年度报告全文》；

　　5、《2021年半年度报告摘要》；

　　6、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　7、《民生证券股份有限公司关于广东炬申物流股份有限公司实际控制人为公司提供贷款担保暨关联交易的核查意见》；

　　8、《民生证券股份有限公司关于广东炬申物流股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年 8月26日

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份     公告编号：2021-034

　　广东炬申物流股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2021年8月13日以电话及电子邮件形式发出会议通知，会议于2021年8月24日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名（监事刘舰先生以通讯方式参加会议并表决）。会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　会议由监事会主席曾勇发先生主持，全体与会监事经认真审议，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　公司2021年半年度报告全文及摘要的具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　（二） 审议通过《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年半年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　公司2021年半年度募集资金存放与使用的具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的议案》

　　经审核，监事会认为：公司拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款并由公司董事长、实际控制人雷琦提供连带责任担保的事项有利于满足公司日常经营的资金需求，符合公司的长远利益。且该事项公司无需向实际控制人支付任何费用，不会损害公司及股东的利益。

　　表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见于同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的公告》。

　　二、备查文件

　　《广东炬申物流股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议》。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份      公告编号：2021-039

　　广东炬申物流股份有限公司关于

　　公司向银行申请综合授信额度的公告

　　广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月24日召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，该事项需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、申请综合授信额度具体事宜

　　为满足公司日常经营所需资金和业务发展需要，拓宽融资渠道，增强公司可持续发展能力，公司拟向银行申请不超过人民币50,000万元的综合授信额度，授信期限为公司股东大会审议通过后不超过一年，各银行实际授信额度可在总额度范围内进行调剂，在总额度内授权公司依据实际资金需求进行银行信贷。

　　上述授信总额内的单笔融资不再上报董事会或股东大会审议，董事会授权公司管理层代表公司签署上述授信额度内一切授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。

　　二、对公司的影响

　　本次向银行申请综合授信额度主要用于日常经营所需资金和业务发展需要，有利于满足公司经营需求，促进业务持续稳定发展，符合公司及全体股东整体利益、不会损害公司、股东尤其是中小股东的利益。公司将根据实际资金需求，与银行签订授信及贷款合同，尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、备查文件

　　《广东炬申物流股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份      公告编号：2021-038

　　广东炬申物流股份有限公司

　　关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的公告

　　一、交易概述

　　因经营发展需求，广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”）拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款，贷款期限为10年（最终的贷款额度与贷款期限以银行实际审批为准），由公司董事长、实际控制人雷琦提供连带责任担保。上述担保不向公司收取任何费用。

　　公司于2021年8月24日召开了第二届董事会第二十八次会议并审议通过了上述事项。雷琦为公司董事长、实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易属于关联交易，关联董事雷琦回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见与同意的独立意见。为便于相关工作的开展，公司董事会授权公司管理层具体办理本次项目贷款有关事宜。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，该议案无需提交股东大会审议。

　　二、 关联方的基本情况

　　雷琦，1977年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2016年7月至今任公司董事长、总经理。截至本公告披露日，雷琦合计持有公司股份51,535,800股，是本公司的实际控制人。

　　三、本次关联交易的主要内容及定价原则

　　公司因经营发展需要，拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款，贷款期限为10年（最终的贷款额度与贷款期限以银行实际审批为准），公司实际控制人雷琦为该贷款提供连带责任担保，公司接受上述关联担保，雷琦就该担保不向公司收取任何费用。

　　四、交易的目的及对上市公司的影响

　　公司实际控制人雷琦为支持公司业务发展，更好的满足公司日常经营需要，为公司向银行申请项目贷款提供连带责任担保，有助于进一步扩大企业规模，增强公司的竞争力。本次交易不会带来重大财务风险，不会损害公司及全体股东的利益。本次担保公司无需向雷琦支付任何费用，符合公司及股东的整体利益。

　　五、2021年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　自2021年年初至披露日，公司与关联人雷琦发生的关联交易累计金额为人民币0元。

　　六、关联交易履行的决策程序

　　1、监事会意见

　　公司于2021年8月24日召开了第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的议案》。

　　监事会认为公司拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款并由公司董事长、实际控制人雷琦提供连带责任担保的事项有利于满足公司日常经营的资金需求，符合公司的长远利益。且该事项公司无需向实际控制人支付任何费用，不会损害公司及股东的利益。

　　2、董事会意见

　　公司于2021年8月24日召开了第二届董事会第二十八次会议并审议通过了《关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的议案》，关联董事雷琦回避表决。

　　董事会认为因经营发展需要，公司拟向银行申请不超过人民币10,000万元的项目贷款并由公司董事长、实际控制人雷琦提供连带责任担保的事项有利于公司的长远发展。且该事项公司无需向实际控制人支付任何费用，不会损害公司及股东的利益。

　　七、独立董事的事前认可意见及独立意见

　　1、事前认可意见

　　根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司的独立董事对公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的事项进行了事前审查。公司全体独立董事对该事项进行了事前认可，认为该事项有利于公司经营发展，不会出现损害公司利益的情形，不会对公司未来财务状况、经营成果造成较大影响，同意将该项事宜提交公司董事会审议，并履行相关的信息披露义务。

　　2、独立意见

　　公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易的事项是公开、公平、合理、合规的，没有损害中小股东和公司的利益，有利于公司的长远发展。审议本事项过程中，程序合法，依据充分，该担保行为符合相关法律法规的要求。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司实际控制人为公司提供贷款担保暨关联交易事项符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司监事会、董事会审议通过，关联董事在董事会上已回避表决，表决程序合法合规，独立董事对上述事项予以事前认可，并在审核后发表了同意的独立意见。本事项无需提交公司股东大会审议。综上，保荐机构对公司实际控制人为公司提供贷款担保暨关联交易事项无异议。

　　九、备查文件

　　1、《广东炬申物流股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》；

　　2、《广东炬申物流股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议》；

　　3、《广东炬申物流股份有限公司独立董事关于公司向银行申请项目贷款并由实际控制人提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》；

　　4、《广东炬申物流股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议有关事项的独立意见》；

　　5、《民生证券股份有限公司关于广东炬申物流股份有限公司实际控制人为公司提供贷款担保暨关联交易的核查意见》。

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：001202  证券简称：炬申股份     公告编号：2021-040

　　广东炬申物流股份有限公司关于召开

　　2021年第六次临时股东大会的通知

　　根据《公司法》和《广东炬申物流股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，经广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年8月24日第二届董事会第二十八次会议审议通过，公司决定于2021年9月13日（星期一）召开2021年第六次临时股东大会，现将会议有关事宜通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会的届次：2021年第六次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　4、会议时间

　　（1）现场会议召开时间：2021年9月13日(星期一) 15:00；

　　（2）网络投票时间：2021年9月13日，其中：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年9月13日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00 —15:00；②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2021年9月13日 9:15-15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

　　（1）现场投票：股东本人出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议和参加表决。

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关网络投票时限内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　6、出席对象：

　　（1）截止股权登记日（2021年9月8日，星期三）下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　7、会议地点：广东省佛山市南海区丹灶镇丹灶物流中心金泰路1号办公楼二层会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；

　　2、议案披露情况

　　上述议案已经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，详见公司于2021年 8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　三、提案编码

　　表 1 本次股东大会议案编码示例表：

　　四、会议登记办法

　　1、登记时间：2021年9月10日9:00-12:00，13:30-18:00。

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或者传真方式登记。

　　（1）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必为本公司股东。

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法定代表人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股东账户卡、持股凭证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人身份证（复印件）、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股东账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　（3）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持代理人本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证和委托人身份证（复印件）办理登记手续。

　　（4）异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参 会股东登记表》（附件2），以便登记确认。信函或传真须在登记时间截止前以专人送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。

　　（5）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续。

　　3、登记地点：广东省佛山市南海区丹灶镇丹灶物流中心金泰路1号办公楼二层会议室。

　　五、 参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件3。

　　六、其他事项

　　1、本次会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

　　2、会议联系方式

　　联系人：冼择忠

　　联系电话：0757-85130718转8040

　　传真：0757-85130720

　　邮箱：benbu.lei@jushen.co

　　联系地址：广东省佛山市南海区丹灶镇丹灶物流中心金泰路1号办公楼二层会议室。

　　邮政编码：528216

　　3、若有其他未尽事宜，另行通知。

　　七、备查文件

　　1、 《广东炬申物流股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》。

　　附件1：授权委托书

　　附件2：参会股东登记表

　　附件3：参加网络投票具体流程

　　广东炬申物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月26日

　　附件1：

　　广东炬申物流股份有限公司

　　2021年第六次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托          先生（女士）代表我单位（个人），出席广东炬申物流股份有限公司2021年第六次临时股东大会并代表本单位（个人）依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行投票。

　　备注：委托人应在授权委托书相应“□”中用“√”明确授权受托人投票。

　　委托人（签字、盖章）：__________________________________

　　委托人证件号码：________________________________________

　　法定代表人（签字）（如有）：____________________________

　　委托人股东账户：________________________________________

　　委托人持股数量：________________________________________

　　受托人姓名（签字）：____________________________________

　　受托人身份证号码：______________________________________

　　委托书有效期限：自______年____月___日至自______年____月___日

　　委托日期：______年____月___日

　　附注：1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

　　附件2：

　　广东炬申物流股份有限公司

　　2021年第六次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年9月10日18:00之前采用送达、邮寄、传真或电子邮件方式送达公司董事会办公室或公司电子邮箱，不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件3：

　　参加网络投票的具体流程

　　一、网络投票的程序

　　1、 投票代码与投票简称：投票代码为“361202”，投票简称为“炬申投票”。

　　2、 填报表决意见。本次会议全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（1）投票时间：2021年9月13日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（2）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月13日9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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