“杭州30亿量化跑路”事件始末:原大连圣亚总经理毛崴被带走后的一地鸡毛！华泰证券或是关键节点！|杭州市_新浪财经

　　国际投行研究报告

　　“杭州30亿量化跑路”事件始末：原大连圣亚总经理毛崴被带走后的一地鸡毛！华泰证券或是关键节点！

　　“杭州30亿量化跑路”事件让整个私募基金行业蒙羞！但还原整个事件的始末，却能发现一个整个投资圈的巨大bug。目前，整个时间的引爆点“北京华软新动力”已经发出公告，表示其投资深圳汇盛的FOF产品出现兑付问题。其他机构正在排摸中，在监管正式接入调查之后，预计最近会有更多的机构报案。

　　1、各个投资的尽职调查形同虚设，托管机构给的估值表竟然是假的，不仅仅是起爆的“北京华软新动力”的FOF资产，根据第一财经的调查，杭州私募跑路事件中“踩雷”的机构，除北京华软新动力外，还有多家信托公司。包括云南信托“踩雷”规模在十亿级。有一家上市国企此前曾向杭州瑜瑶投资2.9亿元，赎回时杭州瑜瑶未能兑付造成违约。而违约的诱因，是毛崴已于此前被有关部门控制，因无人协调资金导致资金链断裂，从而引发后续连环爆雷。在监管正式接入调查之后，预计最近会有更多的机构公告或报案。

　　2、梳理整个“跑路”流程，以华软新动力为例，将30多亿的资金投资了自称做量化对冲策略的汇盛，但汇盛并没有去买股票或基金，而是做起了二道贩子，直接投资了杭州瑜瑶，而杭州瑜瑶也做起了通道业务，将资金再转手投资至磐京，而问题就出在最后一层，资金没有托管监管账户，直接打到管理人账户上，根据基金业协会的信息，杭州瑜瑶的托管人是华泰证券。

　　3、另有知情人士告诉第一财经记者，华软拿到的估值表是假的，而估值表是由瑜瑶的托管机构出具的，杭州瑜瑶的托管人是华泰证券，经过层层托管的资金也被最终转走。华软方面后续可能会诉诸法律向托管机构要求赔偿损失。

　　4、“深圳汇盛、杭州瑜瑶真正的幕后老板，都是磐京投资实控人毛崴。”第一财经从知情人士处独家获悉，深圳汇盛、杭州瑜瑶被查，可能都与磐京投资实控人毛崴被查有关。据其透露，毛崴被带走调查的时间大概是在11月初，杭州瑜瑶股东、基金经理杨泽斌也在大约一周前被带走。

　　5、磐京投资实控人毛崴是大连圣亚的原总经理，根据大连圣亚披露的信息，毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操作证券市场违法行为，被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查。2022年6月，上交所曾发布公告称，因大连圣亚股东毛崴、姚石控制账户组曾于2017年至2019年在增持公司股份达到5%及减持达到5%时未公告，并继续交易公司股票，对二人予以公开谴责。

　　6、2021年8月20日，中国证券投资基金业协会发布的异常经营机构处理公告显示，磐京基金被列入了不能持续符合私募基金管理人登记要求的注销机构名单中，注销时磐京基金仍有6只产品未清算，最后一只产品磐京新动力1期私募投资基金曾在2018年11月完成备案。

　　7、2022年6月13日，浙江证监局对瑜瑶投资出具警示函，该函称“你公司发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形”。

　　8、深圳汇盛法定代表人为张萍，2016年1月成立，曾用名为“深圳汇盛资产管理有限公司”，2023年7月7日刚刚改名为“深圳汇盛私募证券基金管理有限公司”。工商信息显示，公司参保人数为“0”。第一财经记者11月14日实地探访公司深圳注册地后发现“查无此处”。

　　起爆：华软新动力30亿量化FOF

　　本次私募丑闻的引爆点是华软新动力。开始网上传出了“庞氏骗局”的截图。

　　1月14日下午，华软新动力在社交平台上发布声明称，截至目前，公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司的部分私募基金产品，因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。

　　工商资料显示，华软新动力注册在北京，法定代表人徐以升，公开信息显示，公司总经理徐以升和副总经理都有财经媒体的经历。媒体+金融+人脉模式是其成功的关键。

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　　传闻的开始

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　　新动力资产声明

　　“为维护投资人的合法权益，针对汇盛私募的重大违约行为，本公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。”

　　华软新动力宣传资料

　　杭州汇盛已经人去楼空深圳汇盛的负责人最早是贵州某钢铁公司的

　　华软新动力是把钱打给了杭州汇盛的，但基金业协会的公开资料显示，其实杭州汇盛就是深圳辉盛，公开资料显示，负责人的最早是贵州某钢铁公司的，从动力分厂到财务部，一路在上海、江西、广州等工作。

　　15日下午，第一财经记者前往杭州滨江区西兴街道科技馆街626号寰宇商务中心1幢（实际为A座）1305室，此处为深圳汇盛在中基协备案的实际办公地。根据寰宇商务中心楼层索引，1305室为汇盛基金。记者看到汇盛基金所在的1305室里面空无一人，只剩下了办公桌椅和电脑。

　　记者随机采访了隔壁公司正在办公的人员，对方称：“上周就有公安来过这家公司（汇盛基金），具体什么情况我们也不清楚。这周至今，很少有人来，今天早上好像是有几个人出现过，又匆匆离去。”

　　寰宇商务中心物业前台也向记者证实了此事。相关人士表示，这两天基本（汇盛基金）几乎没有人来办公。

　　记者在汇盛基金办公室门口偶遇两位前来拜访的人士，其中一位称自己是汇盛基金的客户委托人。“我们的机构客户在汇盛买了几十亿产品，还有部分高净值客户。今天过来，主要是想看一下现场情况，本来想他们在的话，就要一个说法。”这名自称是汇盛基金客户委托人对记者说。

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　　杭州瑜瑶根本找不到

　　杭州瑜瑶是本次事件的风暴中心，因为从链条看，华软新动力是把钱给了汇盛的，汇盛呢再把钱给了杭州瑜瑶，让杭州瑜瑶给自己“干活”。但杭州瑜瑶这家早就被证监会浙江局处罚的公司现在已经“消失”。

　　15日下午3点多，第一财经记者前往杭州瑜瑶注册地。记者看到江南大道3900号实际是“杭州高新区（滨江）科技金融服务中心”。大楼指引显示此处为“全景凤凰营”、“会议厅”等信息，没有任何与杭州瑜瑶相关的信息，指引也未显示“1层1094室”。

　　该大楼保安对记者说：“我们是会展中心，一共就5层，根本没听过这家公司，也不存在1094室。”据保安介绍，杭州市滨江区江南大道3900号归属区政府，1楼与2楼租给了全景网，用作办公室；3楼至5楼是会议厅。“上周就有公安和法院的人来过这里，也是要找这家公司（杭州瑜瑶），最后他们也没找到。”该保安补充说。