8月8日消息，中国银保监会深圳监管局行政处罚信息公开表显示，中国银行深圳分行因未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险等十四项违法违规事实，被监管罚款1130万元。
主要违规事实如下：
1、超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务；
2、贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职；
3、回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎；
4、保理融资业务规模超过总行管控，业务存在法律风险；
5、风险管理部履职不到位；
6、监管统计报表数据与事实不符；
7、集团客户管理不合规；
8、未采取风险防范措施、及时启动追索程序；
9、违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；
10、违规用理财压降贸易融资规模；
11、未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险；
12、大额授信信息沟通机制不足；
13、调查核查工作不到位，风险排查不到位；
14、轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范。
另外，相关责任人丁洁、刘浩、王炯、肖群分别被终身禁止从事银行业工作；曾钰恒被警告并取消高管任职资格三年；王少俊、吴宾分别被警告并处罚款50万元；叶新阶、王培分别被警告并处罚款30万元；蔡春彦、段永宽、周楚彬分别被警告。
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责任编辑：余坤航
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