运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，长江证券(6.470, -0.04, -0.61%)因存在六项违规问题被湖北证监局出具警示函，引发关注。运营商财经网试图探究其被罚的具体情况。
11月1日，湖北证监局发布关于对长江证券采取出具警示函措施的决定显示，长江证券存在的六项违规问题主要涉及对内部人员的管理方面。
六项违规问题具体为：部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规范；未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告。
值得一提的是，在2023年1月，长江证券下属两家营业部及相关人员同时被出具警示函，被罚原因均涉及此次处罚中“部分从事相关业务的人员未取得从业资格”这一项。
一份是其当阳子龙路证券营业部，因营业部员工未取得相关从业资格，就实施开发客户、销售、提供建议的行为,时任该营业部负责人田浩、营业部员工彭涛被出具警示函。
另一份是其武汉和平大道证券营业部，因从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为，直接责任人钱亮被出具警示函。
据天眼查统计的11项违规处理中，有三名人员曾受到处理。分别是：2016年，其原董事长杨泽柱涉嫌违纪被查；2018年，时任董事会秘书的李佳，因未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责，被约见谈话；2020年，原公募基金营销经理何琳，作为证券从业人员违法买卖股票，被责令依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。
面对长江证券内部管控方面存在的问题，作为总裁的刘元瑞重视吗？
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【股票午评】：意外大跌今日市场对于利好消息表现冷淡，说了好几次不灵了，指数低开1点都逐步下探，11点03分逼近昨日最低点后有波抄底动作，但是力度和维持的时间都小，很快就再次回落，最终下跌24点报收。盘面上开盘黄金概念和贵金属概念表现较好，说明关税问题困扰不小，本来已经低位横盘一周了，该有起色了，但是就恐怕贸易问题扩大化，对全球经济带来大的动荡，股市就表现的非常弱势。昨日连扳，CAR-T细胞疗法，重组蛋白，贵金属，生物制品，免疫治疗，多元金属，创新药等涨幅靠前；化肥行业，钛白粉，磷化工，环氧丙烷，化学原料等板块跌幅靠前，都是昨日表现好的板块今天直接转弱。今日选择向下有点意外，有故意打压骗筹嫌疑，如果能忍就忍一下，别割肉在低点。 -
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3、酱油还没出来这几天短线组合的交易都是打酱油，用实际交易告诉大家，最近短线交易容错率很低，前几天进场的酱油股到现在还没出来呢。要么别玩，要么打酱油。按照缠论为根的交易，不会每天变来变去的，都是一段时间一个观点，最近2个星期都是控仓位防风险，具体调整级别大还是小也确定不了，也预测不了，但我们清楚应该如何交易，跟随市场吧。 -
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2、医药也算个热点上午医药股集体拉升，多股涨停或涨超10%，就是有个消息说近期国产创新药频频放出对外授权交易公告,面对当下成交额萎缩的状态下，任何热点的延续性是个问题。没有延续性，容错率就会很低，就连短线都不宜玩。如果玩短线还不如等下周呢，下周科创50和创业板就有可能到位，到时候在看看有没有合适的短线，至少要贴一下大盘，不然这种每天十字星或者阴跌，还不如空仓呢。
