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来源:财联社
当地时间周一,一名前德意志交易所的员工,因在办公室电脑上利用交易所系统里的未公开公告信息搞超短线交易,在法兰克福法院出庭受审。
这个案件也暴露出了一个令人啼笑皆非的状况:由于他的交易金额普遍不大,交易所没发现有这回事,德国金融监管也花了好多年才注意到“这人有问题”。
一边上班 一边搞内幕交易
根据公开披露的信息,这名化名为G.P.的53岁男子自2006年开始,一直在德意志交易所的现金市场运营部门工作。该部门负责监控上市公司的公告,以决定是否要暂停某家公司的交易。
公诉方指控他在2018年1月至2021年7月间,屡次在交易所办公室里搞内幕交易。
他当庭承认,自己利用交易所系统里接收、并将在30分钟后发布的信息来炒股。他交易的股票包括德意志银行、有色金属Aurubis等。
在法庭上,G. P.对法官表示:“我做这个的时候感到不舒服,我做了一件愚蠢的事。我仍然失眠。”
检方一开始对其展开了154起内部交易案件的调查,并扣押130万欧元(约合996万人民币)的财产。但由于大多数公告里并不清楚是否包含实际的内幕信息,最终起诉被缩减到14项指控。
这14笔交易总共涉及的流水达到16.3万欧元。辩护律师表示,里面涉及到的本金为2.7万欧元,总共盈利7万欧元,利润率达到259%。
小额多次交易 屡屡逃过监管法眼
据悉,G. P.与大约30名同事一起坐在一个办公空间里,尽管如此,他依然使用公司的桌面电脑进行交易。他的买入或卖出交易通常都在信息发布前的30分钟内,然后等公告发出后迅速平仓。
他当庭供述,交易所里没人注意到他在做什么,也没有人试图阻止他的行为。
德国金融监管机构Bafin也花了数年才搞清楚“这人有问题”。 Bafin的一名员工出庭作证时表示,他的交易额实在太小,所以没有被注意到。
据悉,他的第一笔交易总共赚到1400欧元,后续每笔交易的盈利最多只有数千欧元。
同时由于他炒股用的是妻子的账户,他妻子在德意志交易所的人力资源部工作。报道称虽然“她不知道有这些交易”,但还是和丈夫一同被解雇,后来与公司达成了和解。
主审法官迪斯特勒表示,考虑到被告已经跟当局合作,法院很有可能将扣押金额下降到16.3万欧元,并考虑判处他缓刑。
责任编辑:李桐
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