本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：伊戈JLC2
2、本次行权的期权代码：037300
3、本次行权价格：9.97元/份（调整后）
4、本次可行权的激励对象人数：12人
5、本次股票期权行权方式：集中行权
6、本次行权股票上市流通时间：2024年11月11日
7、本次行权股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
8、本次行权的股票期权数量8.28万份，新增股份数量8.28万股，占公司目前总股本比例0.0211%。
伊戈尔电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》及2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）的相关规定，公司办理了本激励计划预留授予股票期权第二个行权期集中行权手续，符合行权条件的激励对象12人，可行权的股票期权数量8.28万份，占目前公司总股本比例0.0211%。现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的审批程序
1、2022年4月19日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划的相关议案发表了独立意见，同意公司实施本次激励计划。
2、2022年4月19日，公司第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，同意公司实施本次激励计划。
3、2022年4月22日，公司通过内部OA系统公示2022年激励计划首次授予激励对象名单，对本次拟激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2022年4月22日至2022年5月1日，公示期为10天。公示期限内，公司员工可向公司监事会反馈意见。公示期满，公司监事会未收到与本次拟激励对象有关的异议。2022年5月6日公司披露了《监事会关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2022年5月11日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2022年5月12日披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2022年5月27日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了意见。
6、2022年6月14日，公司完成2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，向145名激励对象授予股票期权168.70万份，向49名激励对象授予限制性股票258.50万股。本次限制性股票上市日期为2022年6月16日，授予完成后，公司总股本由296,320,455股增加至298,905,455股。
7、2022年10月13日，公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，同意以2022年10月13日为预留授权/授予日，向符合授予条件的17名激励对象授予预留的31.30万份股票期权，行权价格为10.52元/份；向符合授予条件的9名激励对象授予预留的41.50万股限制性股票，授予价格为7.46元/股。
8、2023年3月28日，公司第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
9、2023年4月19日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。2023年5月4日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司办理完成29.45万股限制性股票的回购注销登记手续和30.15万份股票期权注销事宜。
10、2023年6月5日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划相关权益价格的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
11、2023年6月12日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的股票上市流通日为2023年6月15日。2023年6月19日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》，首次授予股票期权第一个行权期行权股票的上市流通时间为2023年6月20日。
12、2023年8月28日，公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销2022年、2023年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见。
13、2023年9月14日，公司2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2022年、2023年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。2023年9月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司办理完成本次激励计划涉及的35.60万股限制性股票的回购注销登记手续。
14、2023年10月10日，公司第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第九次会议审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。本次符合预留授予股票期权第一个行权期行权条件的激励对象11人，可行权股票期权数量7.98万份；符合预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的激励对象6人，可解除限售的限制性股票数量9.00万股。
15、2024年3月28日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销2022年、2023年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2022年、2023年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司监事会发表了同意的核查意见。
16、2024年4月12日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司办理完成本次激励计划涉及的18.11万份股票期权注销手续。
17、2024年4月19日，公司2023年年度股东大会审议通过了《关于回购注销2022年、2023年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。2024年6月3日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司办理完成本次激励计划涉及的5.60万股限制性股票的回购注销登记手续。
18、2024年6月4日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整股权激励计划授予数量、行权价格和授予价格的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》等议案，监事会发表了同意的核查意见。
19、2024年10月28日，公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，符合预留授予股票期权第二个行权期行权条件的激励对象12人，可行权股票期权数量8.28万份。
预留授予部分股票期权历次变动情况一览表：
■
二、预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的说明
（一）第二个等待期届满
■
本次激励计划预留授予部分股票期权的授权日为2022年10月13日，第二个行权期为自预留授予部分股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，故预留授予部分股票期权的第二个等待期已届满，第二个行权期自2024年10月14日开始。
（二）第二个行权期行权条件成就的说明
■
综上所述，公司董事会认为本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期的行权条件已经成就，公司及可行权的激励对象均不存在不能行权或不得成为激励对象情形。根据公司2021年年度股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照相关规定办理本期股票期权行权的相关事宜。
三、本次行权安排
1、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票；
2、行权价格：9.97元/份（调整后）；
3、行权方式：集中行权；
4、符合本次行权条件的激励对象的职务：核心骨干人员、中层管理人员；
5、本次激励计划预留授予股票期权激励对象人数共计17人，预留获授的股票期权数量31.30万份，符合本次行权条件的激励对象数量共计12人，本次可行权的股票期权数量为8.28万份，占目前公司总股本的0.0211%，可行权的股票期权数量占其获授预留股票期权总数的30%。
6、可行权日：根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中规定的不得行权的期间内行权。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
四、本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明
本次激励计划预留授予股票期权中5名激励对象因已离职而不再符合激励对象资格，涉及的股票期权已由公司履行相应的审议程序并注销完毕。
因公司已完成2022年年度权益分派，向全体股东每10股派现金股利2.50元，本激励计划首次授予及预留授予的股票期权行权价格由10.52元/份调整为10.27元/份。
因公司已完成2023年年度权益分派，向全体股东每10股派现金股利3.00元，本激励计划首次授予及预留授予的股票期权行权价格由10.27元/份调整为9.97元/份。
除上述事项外，本次行权相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
五、本次行权股票的上市流通安排及股本结果变动情况
1、本次行权股票的上市流通日：2024年11月11日
2、本次行权股票的上市流通数量：82,800股
3、本次行权股票均为无限售条件流通股，未有董事、高级管理人员参与本次行权。
4、本次股本结构变动情况如下：
■
注：行权后股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
六、验资及股份登记情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出资款进行审验并出具了容诚验字[2024]518Z0124号验资报告。截至2024年10月30日止，公司已收到12名激励对象以货币资金缴纳的股票期权行权款合计人民币825,516.00元，其中计入股本人民币82,800.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币742,716.00元。本次行权后，公司注册资本由人民币392,122,491.00元变更为392,205,291.00元，股本由人民币392,122,491.00元变更为392,205,291.00元。
目前，公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文件。
七、本次行权的公司董事、高级管理人员买卖本公司股票情况的说明
经核查，本次行权的激励对象中不包含公司董事、高级管理人员。
八、行权专户资金的管理和使用计划
本次行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。
九、本次行权对公司的影响
（一）对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
（二）本次行权新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权新增股份数量82,800.00股，按行权后股本392,205,291股计算公司2023年度每股收益为0.53元/股，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
（三）选择集中行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授权日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，将等待期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值。股票期权选择集中行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
十、备查文件
（一）公司第六届董事会第二十一次会议决议；
（二）公司第六届监事会第十八次会议决议；
（三）上海君澜律师事务所关于伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划行权及解除限售相关事项之法律意见书；
（四）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于伊戈尔电气股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二期股票期权行权及限制性股票解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告；
（五）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。
特此公告。
伊戈尔电气股份有限公司董事会
二〇二四年十一月七日
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
