隐秘的股东，伪造的基金合同，混乱的公章……违规私募遭监管重拳出击

转自：新华财经

新华财经上海10月12日电（魏雨田）一家私募机构的多项违规行为背后疑云重重。是真实投资者还是公司股东？基金合同的真伪如何辨别？合同上的公章又是如何加盖的？

近日，因股权代持、签署虚假基金合同、公章用印混乱等问题，深圳南电基金管理有限公司（以下简称“深圳南电”）被中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）撤销了管理人登记，其法定代表人谭某也被取消了基金从业资格。

严监管风暴下，私募基金行业迎来深度洗牌。据最新统计，今年迄今，已有近1300家私募基金管理人注销登记，其中逾半数被中基协注销。业内人士表示，监管收紧将推动行业向更成熟、规范阶段发展，私募基金管理人需遵循专业化运营，严格遵守法律法规，忠实履行对投资者的义务。

一家私募存在多项违规行为

10月11日，中基协在其官网发布了一份纪律处分决定书，揭露了深圳南电的多项违规行为，包括向非合格投资者募集资金、向投资者承诺保本保收益、侵占基金财产和客户资金，以及不配合协会进行自律检查。

纪律处分决定书显示，2017年2月，一位名为陈某某的投资者认购了深圳南电管理的“深圳市智贞南电贰号投资基金企业（有限合伙）”私募基金产品，认购金额为5万元。从2017年到2023年，深圳南电累计向陈某某募集资金8笔，总额达到64万元。

在其签署的《基金认购确认函》中，明确承诺“投资期限为12个月，预期年化收益率为10%”，并规定“每月10日为派发收益日，支付上月投资收益，到期一次性归还出资额”。

然而，银行电子回单显示，尽管陈某某多次向深圳南电账户转账，但中基协核实发现，深圳南电提供的同期银行账务明细清单中，并未显示相应的收款记录，这意味着陈某某转给深圳南电的投资款项并未实际转入该基金。

违规行为背后疑云重重

戏剧化的是，深圳南电在申辩中声称，陈某某并非真正的投资者，而是公司的股东。陈某某并未进行工商股权变更登记，是通过股权代持的方式。

深圳南电还表示，与陈某某签署的《基金认购合同》及《基金认购确认函》等文件，是应陈某某的要求而为。公司解释称，陈某某在公司中主要负责管理与后勤保管，因此保本保收益的确认函是陈某某自行打印并加盖公章。

尽管决定书中并未进一步揭露以上关键合同是否为陈某某亲自自行打印并擅自加盖公章，但根据已经查明的情况，中基协认为深圳南电存在股权代持、签署虚假基金合同以及公章使用混乱等问题，反映出公司内部控制存在重大缺陷，对依法合规开展私募基金管理业务缺乏基本认识。

因此，深圳南电已不符合私募基金管理人登记的基本要求，中基协决定撤销其管理人登记。

监管趋严 违规私募出局潮到来

在当前严监管的背景下，私募基金行业正经历着一场快速的洗牌。据记者统计，截至10月12日发稿，今年已有1296家私募基金管理人注销登记，其中711家注销原因为被协会注销。

监管机构“长牙带刺”。今年迄今，中基协已经发布了454份“罚单”，涉及136家私募基金管理人和318名高级管理人员。

通过梳理这些罚单记者发现，私募机构违规行为的常见问题包括向不合格的投资者募集资金、提供虚假的基金净值信息、违规承诺保本保收益，以及不配合中基协的自律检查等，这些问题成为了私募机构违规的“重灾区”。

“在监管机构加快对私募行业的整顿步伐中，那些不符合规范的私募机构将逐渐被淘汰。”业内人士表示，这预示着私募行业正朝着一个更加成熟和规范的发展方向迈进。为了适应这一趋势，私募基金管理人必须坚持专业化的运营原则，严格遵守法律法规，忠实履行对投资者的义务，以谨慎和勤勉的态度管理基金资产。

编辑：林郑宏

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