界面新闻记者 | 陈靖
IPO寒冬下,保代群体的“金领光环”正在逐渐黯淡。随着行业格局的调整,部分投行人士开始寻求职业转型,上市公司的董事会秘书职位逐渐成为一个具有吸引力的选项。
界面新闻记者不完全梳理,近两年上市公司更换的董事会秘书中,具有投行经历的人已超十位,其中不乏具有券商投行高级副总裁等职级的人选。
8月28日,兆威机电(95.420, 0.92, 0.97%)(003021.SZ)宣布,公司董事会秘书左梅提交书面辞职报告,辞职后只继续任职公司财务总监。公司董事会同意聘任牛东峰为新任董事会秘书。
公开资料显示,牛东峰此前曾在多家券商工作。2015年12月至2022年4月,任招商证券(18.140, 0.25, 1.40%)投资银行总部经理、高级经理;2022年4月至2024年6月,任华泰联合证券投资银行业务线副总裁。
他曾主持或参与玉禾田(15.200, 0.08, 0.53%)(300815.SZ)、兆威机电、通业科技(22.520, 1.21, 5.68%)(300960.SZ)、南凌科技(26.730, 1.33, 5.24%)(300921.SZ)、时代装饰(IPO终止)等IPO项目,以及中伟股份(35.070, 0.17, 0.49%)(300919.SZ)、佳创视讯(5.470, 0.03, 0.55%)(300264.SZ)等定增项目。
8月16日,三未信安(33.100, 0.23, 0.70%)(688489.SH)发布公告称,经公司董事长提名,提名委员会资格审查,公司董事会同意聘任张玉峰先生担任公司董事会秘书。
张玉峰此前历任华为技术助理工程师、北京国华新兴节能环保科技董事会秘书等职位。自2012年10月开始至2024年6月,先后在江海证券、安信证券和申万宏源(5.070, 0.00, 0.00%)证券承销保荐担任投行业务相关职务。
同日,宝鹰股份(2.490, 0.01, 0.40%)(002047 .SZ)也发布公告,同意聘任刘成担任公司董事会秘书职务。根据资料,刘成从2008年起从事投行业务,历任中山证券投资银行部业务董事,以及中信证券(27.400, 0.09, 0.33%)投资银行委员会高级副总裁。
1991年出生、拥有清华大学法学和金融学硕士学位的前中金公司(31.660, 0.19, 0.60%)投行人士杨力康,在4月3日加入了双良节能(5.550, 0.13, 2.40%)(600481.SH),并迅速升任公司董秘及副总裁。不过,财报显示,杨力康的薪资并不高,只有27万,远远低于行业平均的62.88万,更不及中金公司2023年人均薪酬的57万(上半年28.5万)。
界面新闻梳理公告发现,在双良节能最近两年的定增、可转债主承销商均有中金公司的身影,杨力康正是项目组成员之一,这个转型实现了从客户到自己公司的完美跳跃。
此外还有新任远大智能(4.020, 0.00, 0.00%)(维权)(002689.SZ)董秘的杜羽,曾是蓝英装备(22.470, -0.31, -1.36%)的副总经理及董秘。2022年,他离开蓝英装备,加入东海证券任沈阳八王寺街营业部的机构业务总监。目前,再次回归上市公司担任董事会秘书。
泰恩康(16.130, 0.44, 2.80%)(301263.SZ)的董秘李挺是一位较早从投行转型为董秘的资深人士。他的职业生涯起步于嘉实基金,担任渠道市场部的渠道经理。随后,他在华泰证券(16.890, 0.04, 0.24%)投行部担任项目经理,并在宏源证券和东北证券(7.720, 0.05, 0.65%)的投资银行部门分别担任高级经理和董事。自2019年12月,李挺离开券商加入泰恩康,目前他同时担任公司的董事、副总经理以及董秘职务。根据choice金融终端,在2023年,李挺的税前薪酬总额为31.95万元。
界面新闻记者了解到,从行业整体情况看,今年年内,A股IPO节奏放缓,投行业务全线承压,多数券商陆续对投行部门薪酬进行过下调,也有券商投行部门上年度年终奖未发放。
投行“寒冬”在财报中也得以印证。根据choice金融终端,43家上市券商2024年上半年合计实现营业收入2350.23亿元,同比下降12.69%;实现归母净利润666.48亿元,同比下降21.92%。投行业务方面,43家上市券商股投行业务净收入合计为140.18亿元,同比下滑41.04%;8家上涨,35家下滑,投行业务收入下滑家数占比为81.39%。
这主要跟股权融资所面临的市场环境有关。有券商在半年报中统计称:2024年上半年,A股市场共发行股票项目142个,同比下降62.23%;募集资金1294.6亿元,同比下降77.3%;IPO上会审核项目23家,同比下降85.89%,通过率为82.61%,同比下降5.12个百分点。
“降薪是券商面对行业‘严冬’不得不采取的降低成本措施,我们总得活下去啊。”有业内人士指出。
华东某中型券商投行一位董事总经理指出:“对于券商投行来说,辅导企业上市需要分阶段收费。例如,如果一家中小企业计划在北交所上市,通常的做法是在股改阶段收费50万元、辅导阶段收费50万元、申报阶段收费200万元,这些是固定费用。成功上市后,还将收取保荐承销费,其中保荐费用大约在1500万元至2000万元之间,承销费用则根据募集资金按比例收取。”
该人士进一步解释:“换句话说,一个项目的大部分收入要等到上市阶段才能获得。如果企业未能成功上市,投行项目的主要收入将无法得到,但人工成本和差旅费用相对固定,因此保代们会感到非常焦虑。”
今年初,华南一家中小券商投行人士表示,2023年投行业务亏损数千万元,今年势必收缩投行战线,公司正在考虑实施降薪方案。
9月11日,社交媒体平台传出消息,某华南券商投行部门仅留 30 多人,其余或分流、或辞职。这反映出行业的寒意,不少中小型投行无奈将人员保留和成本控制到最低标准以熬过冬天,大型投行也不例外,降薪、转岗分流者众多。
在券商投行等业务缩减、降薪裁员的大背景下,上市公司董秘职位颇具竞争力。
根据东方财富(23.510, 0.07, 0.30%)choice金融终端,2023年,A股公司董事会秘书的总税前薪酬达到40.63亿元,平均每人76.49万元。在超过5300家A股企业中,约65%的董事会秘书年薪超过50万元。例如,兆威机电前董事会秘书邱泽恋2023年获得58.27万元薪酬,而三未信安前副总经理兼董事会秘书范胜文的年薪为82.50万元。
投行人转型为上市公司董秘有哪些优势?在ST恒久(2.770, -0.15, -5.14%)(维权)新任副总经理兼董秘张冬云的自述中可以窥得一二:“对股票买卖双方都很了解,市值管理经验足,合规意识强;先后所服务的两家上市公司股票市值都曾经历了由不足30亿元成长至过百亿元的稳健成长经历。”
上述投行人士透露:“目前IPO和再融资环境有所变化,投行人转为董秘实属无奈之举。有些人可能之前就与企业老板有交情,顺势转型。”
责任编辑:杨赐
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