证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定出台|证监会_新浪财经

　　10年

　　将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　● 本报记者昝秀丽

　　证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，旨在进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》明确，拉长离职人员入股禁止期、扩大对离职人员从严监管的范围、提出更高核查要求。

　　证监会表示，下一步，将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

　　新增三方面规定

　　对于此次发布的《离职人员监管规定》，证监会表示，高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》，要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　证监会介绍，《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定。一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

　　建立完善离职人员数据库

　　记者从证监会相关人士处获悉，为保证制度落地实施，证监会已建立并完善了离职人员数据库，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。为方便中介机构核查工作，数据库在证监会各派出机构均设置了查询端口，中介机构可根据需要提出申请并到派出机构查询相关信息。

　　在中介机构核查方面，新规在核查范围、内容等方面提出了更为明确的监管要求。存在离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查四方面内容，并发表明确意见。