一日3家券商收行政监管措施|环球网_新浪财经

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【环球网财经综合报道】近日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，自5月10日起实施。本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。

值得关注的是，在5月10日一天当中，就有3家券商收到了行政监管措施，具体包括：

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

广东证监局对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施。经查，中信证券作为泉为科技持续督导机构，在持续督导履职过程中存在违规行为，包括对二甲苯贸易业务客户和供应商之间关联关系核查不充分等。

广东证监局对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施。经查，东莞证券作为泉为科技首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在“未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查”等违规行为。