再收警示函，“券商一哥”中信证券两个月来连收罚单|中信证券_新浪财经

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“券商一哥”中信证券又因执业质量收警示函。

5月10日，因在广东泉为科技（维权）股份有限公司IPO持续督导过程中存在违规，广东证监局对中信证券及保荐代表人凌鹏、浦瑞航出具警示函；而在4月30日，因在保荐方大智源IPO过程中存在违规行为，深交所曾对中信证券下发监管函。

另因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（维权）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及其全资孙公司中信中证资本于3月13日被中国证监会立案。对此，中信证券曾表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。

一边罚单不断，另一边，中信证券今年一季度营收、归母净利润延续下滑态势，分别同比下降了10.38%、8.47%。

监管函后又收警示函，立案调查被罚超2000万

仅仅10天，中信证券收到监管函后又收警示函。

5月10日，广东证监局发布关于对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在关联关系核查不充分；业务真实性核查不充分；未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异等违规行为。

广东证监局称，中信证券的上述行为违反了相关规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

图片来源：行政监管措施决定书截图

10天前，4月30日，深交所才对中信证券下发了监管函，问题同样出在IPO保荐业务上。监管函显示，经查，中信证券在担任方大智源科技股份有限公司（以下简称方大智源）IPO项目保荐人过程中，对方大智源全资子公司与方大集团存在关联交易的相关情况未及时披露；在尽职调查过程中，未对关联交易情况充分核查，导致招股说明书遗漏披露相关信息；在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。

深交所称，鉴于上述违规事实和情节，依据相关规定，本所决定对中信证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责。

图片来源：深交所官网截图

除此之外，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，2024年3月13日，中国证监会对中信证券及其全资孙公司中信中证资本进行立案。中信证券也因此被合计没收违法所得191.07万元，并被处以2325万元罚款。

4月30日晚，中信证券在公告中回应称，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

“券商一哥”营收、净利润连续两年下滑

2023年，在总资产超过5000亿元规模的10家头部券商中，中信证券以超600亿元营收规模位居榜首。其中，仅中信证券、华泰证券的归母净利润超过100亿元。

10家头部券商中半数营收净利双降。

中信证券也不例外，中信证券2023年营收同比下降7.74%至600.68亿元；归母净利润同比下降7.49%至197.21亿元。结合2022年年报，这也意味着其营收净利已连续两年下滑。

2023年年报显示，中信证券证券投资业务、经纪业务、资产管理业务收入占比分别为33%、25%、18%，而除了证券投资业务收入同比增长22.97%至193.95亿元，其余业务收入均出现不同程度下滑。其中，经纪业务营收同比下降7.81%至152.01亿元，资产管理业务收入同比下降10.99%至108.46亿元，证券承销业务收入同比下降26.61%至62.46亿元。