证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2024-024|北特科技_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届董事会第十二次会议于2024年4月15日上午10时30分在公司会议室以现场结合通讯方式举行。本次董事会会议通知于2024年4月9日以书面形式发出。全体与会董事一致推举靳坤先生董事主持本次会议，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于对外投资暨设立全资子公司的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于对外投资暨设立全资子公司的的公告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于2024年度投资计划的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）第十四章规定：“激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能持有公司股票期权的职务，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”、“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”、“激励对象退休，若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”，鉴于本激励计划的1名激励对象被选举为公司监事会主席、6名激励对象因个人原因离职、1名激励对象因退休而离职，已不具备激励对象资格，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计21.6万份。

　　除上述情形外，根据《激励计划》第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计321.3万份进行注销。

　　综上所述，公司拟注销上述已授予但未行权的股票期权共计342.9万份。

　　本次注销部分股票期权事项已取得公司2022年第一次临时股东大会的授权，无须提交股东大会审议。

　　本议案提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十六日

　　证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2024-025

　　上海北特科技股份有限公司

　　第五届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届监事会第十一次会议于2024年4月15日11时30分在公司会议室以现场结合通讯方式举行。本次监事会会议通知于2024年4月9日以书面形式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于对外投资暨设立全资子公司的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于对外投资暨设立全资子公司的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于2024年度投资计划的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《公司2022年股票期权激励计划》和《公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司本次注销部分股票期权事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海北特科技股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年四月十六日

　　证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2024-026

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于对外投资暨设立全资子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：上海北特机器人部件有限公司（以上名称为暂定名，具体以实际注册登记为准，以下简称“北特机器人部件”）。

　　●投资金额：北特机器人部件注册资本10,000万元，上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）以货币出资方式出资，公司持股比例为100%。

　　●特别风险提示：本次设立全资子公司的相关事项尚需行政管理部门的核准登记，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间存在一定的不确定性风险。本次对外投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，但新公司设立后仍可能受到宏观经济、行业政策、市场竞争、经营管理等各方面的不确定性因素影响，未来经营状况和收益存在不确定性的风险，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　为紧抓人形机器人产业发展机遇，以实现公司业务的突破与升级，公司拟在上海嘉定区设立全资子公司，注册资本10,000万元，公司以货币出资方式出资，公司持股比例为 100%。

　　（二）董事会审议情况

　　本次对外投资已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　（三）其他情况说明

　　本次对外投资不属于关联交易和重大资产重组事项。

　　二、投资标的基本情况

　　（一）公司名称：上海北特机器人部件有限公司

　　（二）类型：有限责任公司

　　（三）注册资本： 10,000万元人民币

　　（四）法人代表：潘磊

　　（五）注册地址：上海市嘉定区

　　（六）经营范围：从事机器人零部件、汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；机器人零部件、汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工、销售，以及进出口贸易

　　（七）股权结构：公司100%控股

　　以上各项信息以行政管理部门登记为准。

　　四、本次投资对公司的影响

　　本次投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，有利于公司紧抓人形机器人产业发展机遇，以实现公司业务的突破与升级，进一步提升公司的核心竞争力，符合公司及全体股东的利益。

　　本次投资完成后，新公司将纳入公司整体财务报表合并范围，对公司未来财务状况和经营成果具有一定的积极影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、本次投资的风险分析

　　本次设立全资子公司的相关事项尚需行政管理部门的核准登记，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间存在一定的不确定性风险。本次对外投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，但新公司设立后仍可能受到宏观经济、行业政策、市场竞争、经营管理等各方面的不确定性因素影响，未来经营状况和收益存在不确定性的风险，公司将积极采取措施控制风险，建立有效的风险防范机制，推动子公司的稳健发展。

　　公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定，及时履行后续信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　上海北特科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二四年四月十六日

　　证券代码：603009 证券简称：北特科技公告编号：2024-027

　　上海北特科技股份有限公司

　　关于注销2022年股票期权激励

　　计划部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于 2024年4月15日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2022年股票期权激励计划已履行的审议程序

　　1、2022年3月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　2、2022年3月19日至2022年3月30日，公司通过公司网站对《上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向公司监事会反映。截止2022年3月30日公示期满，公司监事会未接到任何员工针对本次拟激励对象提出的任何异议。

　　3、2022年4月1日，公司公告了《北特科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见。

　　4、2022年4月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。同时，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　5、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　6、2022年6月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予登记工作，实际授予的股票期权数量为1,236.00万份，激励对象人数为166人。

　　7、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　8、2024年4月15日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　二、本次股票期权注销的原因、数量

　　根据《激励计划》第十四章规定：“激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能持有公司股票期权的职务，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”、“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”、“激励对象退休，若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”，鉴于本次激励计划的1名激励对象被选举为公司监事会主席、6名激励对象因个人原因离职、1名激励对象因退休而离职，已不具备激励对象资格，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计21.6万份。

　　除上述情形外，根据《激励计划》第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计321.3万份进行注销。

　　综上所述，公司拟注销上述已授予但未行权的股票期权共计342.9万份。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次公司股票期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　四、董事会薪酬与考核委员会意见

　　公司董事会薪酬与考核委员会认为：鉴于公司部分激励对象因个人原因离职、职务变更及因退休而离职不再符合激励对象条件，及本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的公司层面业绩考核目标未达成，根据《激励计划》的有关规定，同意对已授予但未行权的342.9万份股票期权予以注销。

　　五、监事会意见

　　六、法律意见书的结论性意见

　　上海市广发律师事务所认为，本次注销事项已获得必要的批准和授权；公司本次股票期权注销的原因和数量符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的相关规定。公司本次注销事项尚需依法履行信息披露义务并按照《股票期权激励计划》的规定办理后续手续。

　　特此公告

　　上海北特科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二四年四月十六日