又见短线交易违规！北交所开市以来7家公司因此被采取监管措施

新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）近期，北交所自律监管措施公示显示，锦好医疗（872925.BJ)、保丽洁（832802.BJ）因“短线交易违规”被北交所口头警示，涉及对象分别为股东、董事。值得关注的是，自“深改19条”发布后已有4家公司因“短信交易违规”被北交所公示。

据记者统计，自北交所2021年11月15日开市以来，包括锦好医疗、保丽洁等，已有7家公司因存在短线交易违规的现象被北交所公示并采取监管措施，其中新芝生物（430685.BJ）分别于2024年1月4日（公示日期，下同）、2022年12月6日，两次出现“短线交易违规”，被北交所要求提交书面承诺。

图/开市以来（截至2024年3月2日），因存在“短线交易违规”而被北交所采取相应监管措施的上市公司（资料来源：北交所，记者制图）

据悉，北交所关于对各项违规上市公司及相关责任主体，主要采取“口头警示”“监管关注”“约见谈话”及“要求提交书面承诺”等监管措施。值得关注的是，7家短线交易违规的北交所上市公司中，有4家是2023年9月1日“深改19条”发布以后，被公示并采取了相应的监管措施；其中，一次涉及实际控制人、一次涉及股东、两次涉及董事。

在2月6日距今最近的公示表中，北交所一共对6家存在违规情况的上市公司股东或董监高等成员，做出“口头警示”或“要求提交书面承诺”等监管措施，其中锦好医疗、保丽洁两家公司存在着“短线交易违规”情况。

对于本次涉事的锦好医疗，事实上已经不是首次出现违规现象。

除了本次“短线交易违规”外，锦好医疗还曾于2023年12月6日、2022年7月6日，分别因“权益变动违规”与“违规使用募集资金”而接受北交所监管措施，其出现“权益变动违规”与本次“短线交易违规”涉及的对象一样，均为其股东。

锦好医疗全称为惠州市锦好医疗科技股份有限公司，企查查显示，成立于2011年，注册资本为9807万元，法定代表人王敏。该公司专注于助听器研发、生产与销售。官网显示，2021年，锦好医疗登陆北交所，成为中国助听器行业首家上市企业。

同样来自企查查，截至目前，锦好医疗由王敏持股25.91%、王芳19.43%，两人均为锦好医疗的实际控制人；此外，股权结构还显示，由王敏实际控制的惠州市锦同创投资有限责任公司，持有锦好医疗股份为9.66%、私募基金管理人华睿千和持有锦好医疗股份则为5.7%。

2021年9月10日，全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）挂牌委员会发布审议会议结果公告，锦好医疗成为北交所成立后第一家精选层过会的企业。

实际上，多次出现在北交所监管措施公示名单上的并不止锦好医疗。

生物谷（833266.BJ）在2023年10月13日、2022年1月7日，分别因存在“短线交易违规”与“减持违规”接受北交所监管措施。2022年5月25日，生物谷实控人亦因违规占用逾2亿元资金，成为首家被证监会立案调查的北交所上市公司。

两次存在“短线交易违规”的新芝生物，在北交所2022年12月6日监管措施公示中，还曾存在“违反限售规定”“减持预披露违规”“敏感期交易”等情况，因此被北交所要求提交书面承诺。

新京报贝壳财经记者 黄鑫宇

编辑 陶野

校对 张彦君

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