上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688301        证券简称：奕瑞科技     公告编号：2023-079

　　转债代码：118025        转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　2023年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有被否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2023年11月24日

　　（二）股东大会召开的地点：上海浦东新区金海路1000号45幢上海奕瑞光电子科技股份有限公司一楼会议室

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

　　2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，董事长Tieer Gu先生因公务未能现场出席本次会议，选择远程线上接入，经董事会半数以上董事共同推举，会议由公司董事Chengbin Qiu（邱承彬）先生主持。

　　本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事8人，出席8人；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、董事会秘书邱敏女士出席本次会议；公司副总经理方志强先生、财务总监赵凯先生等高管列席本次会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　（二）累积投票议案表决情况

　　5、关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议案

　　■

　　6、关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案

　　■

　　7、关于公司监事会换届暨选举第三届非职工代表监事的议案

　　■

　　（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　■

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1-4为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过；其他议案为普通决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数过半数表决通过。

　　2、议案2、3、4、5、6对中小投资者进行了单独计票。

　　3、持有“奕瑞转债”的股东对议案1回避表决；上海奕原禾锐投资咨询有限公司、上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙）、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）、Tieer Gu、Richard Aufrichtig对议案2、3、4回避表决。

　　4、公司于2023年11月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奕瑞科技关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号：2023-077)，公司独立董事章成先生作为征集人向全体股东对本次股东大会审议的议案征集投票权。截至征集时间结束，独立董事章成先生未收到股东的投票权委托。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达（深圳）律师事务所

　　律师：罗珂、刘坷

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　证券代码：688301   证券简称：奕瑞科技  公告编号：2023-081

　　转债代码：118025   转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2023年11月24日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）以现场及通讯方式召开了第三届董事会第一次会议（以下简称“本次会议”），会议通知已于2023年11月22日以电子邮件形式发出。本次会议由公司全体董事共同推举Tieer Gu（顾铁）先生主持，会议应出席董事8人，实际出席并表决的董事8人。会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》

　　全体董事一致同意Tieer Gu（顾铁）先生为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）逐项审议通过《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》

　　与会董事对本议案的子议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　2.01《关于选举战略委员会委员及主任委员的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.02《关于选举提名委员会委员及主任委员的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.03《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.04《关于选举薪酬与考核委员会委员及主任委员的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司第三届董事会各专门委员会成员名单如下：

　　战略委员会：Tieer Gu（顾铁）、曹红光、杨伟振，其中Tieer Gu（顾铁）担任主任委员。

　　提名委员会：Xiangli Chen（陈向力）、储小青、Tieer Gu（顾铁），其中Xiangli Chen（陈向力）担任主任委员。

　　审计委员会：高永岗、储小青、杨伟振，其中高永岗担任主任委员。

　　薪酬与考核委员会：高永岗、Xiangli Chen（陈向力）、Chengbin Qiu（邱承彬），其中高永岗担任主任委员。

　　上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

　　全体董事一致同意聘任Tieer Gu（顾铁）先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（四）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　全体董事一致同意聘任Chengbin Qiu（邱承彬）先生、方志强先生、黄翌敏先生、张国华先生、董笑瑜先生、赵东先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（五）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　全体董事一致同意聘任邱敏女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（六）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　全体董事一致同意聘任赵凯先生担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　全体董事一致同意聘任陈暄琦女士、张晓东先生担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司2023年限制性股票与股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，公司需在规定时间内向激励对象授予限制性股票与股票期权。

　　截至目前，公司未发生不得向激励对象授予权益的情形，激励对象个人未发生不得获授权益的情形；同时，根据上述相关政策，公司向激励对象授予限制性股票与股票期权的日期必须为交易日。

　　综上，拟同意确定以2023年11月24日为授予日，向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，授予价格为113.74元/股；向27名激励对象授予200万股股票期权，行权价格为227.47元/股。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告》（公告编号：2023-084）。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事Tieer Gu、Richard Aufrichtig回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　（九）审议通过《关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的议案》

　　公司2023年第三次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为227.49元/股，股东大会召开前一交易日公司股票交易均价为225.42元/股，经董事会综合考虑，拟将本次转股价格调整为230.00元/股。

　　因本次转股价格调整，“奕瑞转债”于2023年11月27日暂停转股，“奕瑞科技”（股票代码688301）和“奕瑞转债”（转债代码118025）正常交易。

　　自2023年11月28日起，“奕瑞转债”转股价格由354.54元/股调整为230.00元/股，并于同日恢复转股。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-080）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　证券代码：688301   证券简称：奕瑞科技  公告编号：2023-083

　　转债代码：118025   转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理

　　人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月8日和11月24日分别召开职工代表大会和2023年第三次临时股东大会，分别选举产生了第三届监事会职工代表监事和第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　2023年11月24日，公司召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》及《关于聘任公司证券事务代表的议案》。同日，公司召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、公司第三届董事会及专门委员会组成情况

　　1、董事长：Tieer Gu（顾铁）先生。

　　2、董事会成员：Tieer Gu（顾铁）先生、Chengbin Qiu（邱承彬）先生、曹红光先生、杨伟振先生、Richard Aufrichtig先生、高永岗先生（独立董事）、Xiangli Chen（陈向力）先生（独立董事）、储小青先生（独立董事）。

　　3、董事会专门委员会组成：

　　■

　　其中董事会提名委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任主任委员，且审计委员会主任委员高永岗先生为会计专业人士。

　　第三届董事会董事长及各专门委员会委员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　二、公司第三届监事会组成情况

　　1、监事会主席：丰华先生。

　　2、监事会成员：丰华先生、金松先生、范训忠先生（职工代表监事）。

　　第三届监事会主席任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　三、聘任高级管理人员情况

　　1、总经理：Tieer Gu（顾铁）先生。

　　2、副总经理：Chengbin Qiu（邱承彬）先生、方志强先生、黄翌敏先生、张国华先生、董笑瑜先生、赵东先生。

　　3、董事会秘书：邱敏女士。

　　4、财务总监：赵凯先生。

　　公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。

　　上述高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。其中，董事会秘书邱敏女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书。

　　四、聘任证券事务代表情况

　　董事会同意聘任陈暄琦女士、张晓东先生担任公司证券事务代表，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　董事会秘书、证券事务代表联系方式如下：

　　联系地址：中国上海浦东新区金海路1000号45幢

　　电话：021-50720560

　　传真：4008266163-60610

　　邮箱：ir@iraygroup.com

　　上述人员简历详见附件。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　相关人员简历

　　一、董事

　　Tieer Gu（顾铁）：男，1968年6月出生，美国国籍，博士学位。1989年毕业于复旦大学物理系，获理学学士学位；1994年毕业于美国宾夕法尼亚州立大学，获工程博士学位。历任光学影像系统公司研发工程师、工程部经理，通用公司医疗系统和珀金埃尔默项目经理、运营经理、产品工程部总监，通用全球研发中心（上海）总经理，上海天马微电子有限公司董事、总经理。2014-2019年，历任公司董事及总经理；2019年7月至今，任公司董事长及总经理。

　　Chengbin Qiu（邱承彬）：男，1964年10月出生，加拿大国籍，硕士研究生学历，博士候选人。1984年毕业于中国南京大学，获物理学学士学位；1990年毕业于加拿大戴尔豪斯大学，获物理学硕士学位；1991年-1993年在麦克马斯特大学攻读博士学位，通过所有相关考试。历任加拿大利通系统公司副经理、高级制程开发工程师，光学影像系统公司项目经理、主任研发工程师，珀金埃尔默项目经理、主任研发工程师，高通公司项目经理、主任研发工程师，苹果公司主任平板工艺整合工程师，上海天马微电子有限公司研发部资深经理。2011-2017年，历任公司董事、副董事长、副总经理和首席技术官；2017年7月至今，任公司董事、副总经理和首席技术官。

　　曹红光：男，1962年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，副主任医师职称。1989年毕业于南京铁道医学院（现东南大学）附属医院立体定向放射专业，获医学硕士学位。历任兰州铁路局中心医院神经外科主治医师、副主任医师、神经外科研究所副所长，兰州医药科技公司医械部总工程师，北京恒瑞美联公司董事长、总经理、总工程师，北京国药恒瑞美联信息技术有限公司副董事长、总经理，TCL医疗放射技术（北京）有限公司副董事长、首席科学家。2012-2019年，历任公司董事、董事长；2019年7月至今，任公司董事。

　　杨伟振：男，1979年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，专科学历，中级技术职称。1999年毕业于上海市医药学校医疗电子仪器专业。历任深圳市蓝韵实业有限公司研发工程师、研发总监。2011-2014年，历任公司董事、总经理；2014年7月至今，任公司董事。

　　Richard Aufrichtig：男，1967年4月出生，美国国籍，凯斯西储大学（Case Western Reserve University）生物医学博士（Ph.D.），卡内基梅隆大学工商管理硕士（MBA）。历任珀金埃尔默研发副总裁、万睿视影像研发高级总监，现任RadixView首席执行官。2018-2022年，任公司销售高级副总裁；2022年4月至今，任公司董事，销售高级副总裁。

　　高永岗：男，1965年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1985年毕业于杭州商学院商业会计专业，获学士学位；1998年毕业于天津财经大学会计专业，获硕士学位；2008年毕业于南开大学，获管理学博士学位。历任电信科学技术研究院总会计师，中芯国际集成电路制造有限公司非执行董事、战略规划执行副总裁、执行董事、首席财务官、联席公司秘书、代理董事长、董事长。现任江苏长电科技股份有限公司董事长，中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司董事长，中国会计学会常务理事，中国国际经济交流中心常务理事，亦是香港独立非执行董事协会创会理事，中国电子信息行业联合会荣誉副会长。2020年11月至今，任公司独立董事。

　　Xiangli Chen（陈向力）：男，1964年3月出生，美国国籍，博士研究生学历，美国工程院院士。1985年毕业于中国科学技术大学物理系，获学士学位；1994年毕业于美国伊利诺大学机械工程系，获博士学位。历任通用电气公司全球副总裁、中国研发中心总裁、中国区首席技术官，通用电气公司全球研究中心（上海）总经理，通用电气医疗集团全球技术总经理，航卫通用电气医疗系统有限公司总经理，通用电气全球研究中心项目经理、研发工程师。现任麦肯锡公司高级顾问。2023年11月起，任公司独立董事。

　　储小青：男，1981年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。2003年毕业于安庆师范大学政治专业，获学士学位；2006年毕业于黑龙江大学法律专业，获硕士学位；2017年毕业于美国亚利桑那州立大学金融EMBA，获硕士学位；2019年毕业于美国亚利桑那州立大学金融管理专业，获博士学位。历任上海毅石律师事务所实习律师、专职律师，上海中筑律师事务所专职律师，上海中企泰律师事务所专职律师、合伙人。现任北京金诚同达（上海）律师事务所管理合伙人。2023年11月起，任公司独立董事。

　　二、监事

　　丰华：男，1977年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。1998年毕业于南京经济学院投资经济专业，获经济学学士；2010年毕业于南京大学公共管理专业，获硕士学位。历任太仓港经济技术开发区管委会招商局长、经发局长。2016年-2019年，历任公司董事长助理；2017年7月至今，任公司监事会主席。

　　金松：男，1962年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1985年毕业于西安交通大学电子物理专业，获学士学位。历任上海广电（集团）有限公司中央研究院院长、北京京东方显示技术有限公司副总经理、TCL科技集团股份有限公司副总裁、TCL华星光电技术有限公司高级副总裁等职务。现已退休。2023年5月至今，任公司监事。

　　范训忠：男，1970年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1992年毕业于河海大学，获国际贸易学士学位。历任通捷公司主管、上海宝菱塑料制品有限公司副经理、上海爱立信-新泰电子有限公司经理、华瑞科学仪器（上海）有限公司副总经理、西门子电气传动上海有限公司部门经理、海润光伏科技股份有限公司资深总监。2013-2020年，历任公司供应链中心总监、供应链中心副总裁、产品&质量中心副总裁；2020年2月至今，任公司职工代表监事、质量&客户支持中心副总裁。

　　三、高级管理人员

　　Tieer Gu（顾铁）：简历见上。

　　Chengbin Qiu（邱承彬）：简历见上。

　　方志强：男，1977年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。1999年毕业于天津大学攻读精密仪器专业，获得工学学士学位；2007年毕业于天津大学攻读测控技术与仪器专业，获得工学硕士学位、博士学位。历任天津环球磁卡股份有限公司研发部系统工程师、上海三埃弗电子有限公司研发部经理、上海科华实验系统有限公司硬件研发部经理。2011-2017年，历任公司资深硬件工程师、系统研发部经理、研发中心副总监、研发中心总监、研发中心副总经理、研发中心高级副总裁；2020年2月至今，任公司副总经理及研发中心高级副总裁。

　　黄翌敏：男，1980年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。2002年毕业于中国科学技术大学机械设计制造及其自动化专业，获学士学位；2005毕业于中国科学院上海技术物理研究所光学专业，获硕士学位；2007年毕业于中国科学院上海技术物理研究所微电子学专业，获博士学位。历任上海现代先进超精密制造中心有限公司项目经理、部门主管。2011-2022年，历任公司高级硬件工程师、韧件总工程师、硬件研发部经理、研发中心副总监、研发二部总监、研发中心副总裁；2022年2月至今，任公司研发中心高级副总裁；2023年11月起，兼任公司副总经理。

　　张国华：男，1984年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。2007年毕业于山东大学国际经济与贸易专业，获学士学位；2021年毕业于华东师范大学工商管理专业，获硕士学位。历任威海东兴电子有限公司国际业务员、上海萨隆电子有限公司海外销售主管；2011-2023年，历任公司市场专员、销售总监、亚太区销售部总监、亚太区销售部副总裁；2023年2月至今，任公司亚太区销售部高级副总裁；2023年11月起，兼任公司副总经理。

　　董笑瑜：男，1978年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工程硕士学位，正高级工程师职称，江苏省产业教授。2003年毕业于南京航空航天大学材料科学与工程，获学士学位；2011年毕业于东南大学电子与通信工程，获工程硕士学位。历任南京三乐集团有限公司电子器件研究所工艺部工艺员、副主任、主任，电子器件研究所所长助理、副所长，高新电子装备部部长，宇航器件研发中心主任，电子器件研究所所长，副总工程师、副总经理。2022年12月至今，任奕瑞电真空技术（南京）有限公司执行董事、总经理；2023年11月起，兼任公司副总经理。

　　赵东：男，1964年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。1986年毕业于北京大学物理专业，获学士学位；1989年毕业于北京理工大学应用物理学专业，获硕士学位。历任北京岛津医疗器械有限公司生产技术经理、北京通用电气华伦医疗设备有限公司研发经理、瓦里安医疗系统X射线产品中国首席代表、GE 医疗 ISS中国研发经理、斯派曼高压电子公司中国业务发展总监、博玮电子科技（北京）有限公司董事长、斯派曼高压电子公司中国业务发展总监；2017-2020年，历任博玮科技（北京）有限公司市场顾问；2020年3月至今，任博玮科技（北京）有限公司执行董事、总经理；2023年11月起，兼任公司副总经理。

　　邱敏：女，1979年12年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2003年毕业于厦门大学新闻传播学院，获广告专业学士学位。历任林德气体（厦门）有限公司企划员、比欧西（中国）投资有限公司大中华区品牌传播专员。2011-2017年，历任公司行政经理、人事经理、市场专员、董事会秘书、监事；2017年至今，任公司董事会秘书、品牌总监。邱敏女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。

　　赵凯：男，1981年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，注册会计师、中级会计师。2004年毕业于安徽大学会计学专业，获学士学位。历任富士康（昆山）电脑接插件有限公司财务会计，上海天马微电子有限公司成本主管、财务经理，上海中航光电子有限公司财务经理，厦门天马微电子有限公司财务负责人，上海箩箕技术有限公司财务负责人、董事会秘书、副总经理。2022年，历任公司业务拓展部总监、财务副总监；2022年11月至今，任公司财务总监、业务拓展部总监。

　　四、证券事务代表

　　陈暄琦：女，1985年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2008年毕业于广东医科大学，获学士学位。2011-2017年，历任公司对外事务专员、行政主管；2017年9月至今，任公司证券事务代表。

　　张晓东：男，1993年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2016年毕业于利物浦大学，获学士学位。2022年8月至今，任公司证券事务代表。

　　证券代码：688301      证券简称：奕瑞科技     公告编号：2023-086

　　转债代码：118025      转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　关于召开2023年第三季度业绩

　　说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年12月7日(星期四)下午16:00-17:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　(会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　(投资者可于2023年11月30日(星期四)至12月6日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（ir@iraygroup.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技2023年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司的经营成果、财务状况，公司计划于2023年12月7日下午16:00-17:00举行2023年第三季度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”），就投资者关心的问题进行交流，欢迎广大投资者积极参与。公司现就业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年12月7日下午16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司副总经理方志强先生、董事会秘书邱敏女士、财务总监赵凯先生、投资者关系副总裁刘琳先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年12月7日(星期四)下午16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月30日(星期四)至12月6日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（ir@iraygroup.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-50720560-8311

　　电子邮箱：ir@iraygroup.com

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　证券代码：688301        证券简称：奕瑞科技     公告编号：2023-085

　　转债代码：118025        转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　关于2023年限制性股票与股票期权

　　激励计划内幕信息知情人

　　买卖股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月13日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司于2023年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对激励计划的内幕信息知情人在激励计划草案公开披露前6个月内（2023年4月14日至2023年10月13日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2023年11月22日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次自查期间有14名内幕信息知情人交易过本公司股票，经公司核查，其买卖本公司股票的行为系基于自身对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，在买卖公司股票前，未知悉公司开始筹划本次激励计划，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。除上述情况外，其余内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关内部保密制度，采取了相应保密措施，严格限定参与策划讨论的人员范围，对相关内幕信息知情人进行了登记，在公司发布本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前6个月内，内幕信息知情人不存在利用已知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　证券代码：688301        证券简称：奕瑞科技     公告编号：2023-084

　　转债代码：118025        转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性

　　股票与股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  限制性股票与股票期权授予日：2023年11月24日

　　●  限制性股票授予数量：91.625万股，约占目前公司股本总额的0.90%，股票期权授予数量：200万份，约占目前公司股本总额的1.97%

　　●  股权激励方式：第二类限制性股票及股票期权

　　《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票及股票期权授予条件已经成就，根据上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会授权，公司于2023年11月24日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，确定2023年11月24日为授予日，以113.74元/股的授予价格向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，以227.47元/股的行权价格向27名激励对象授予200.00万份股票期权。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票及股票期权授予情况

　　（一）本次限制性股票及股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于核实公司〈2023年限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年10月18日至2023年10月28日，公司对授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2023年11月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-078）。

　　3、2023年11月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-077），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就2023年第三次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　4、2023年11月24日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案》，并于2023年11月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2023-085）。

　　5、2023年11月24日，公司召开第三届董事会第一次会议与第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　本次授予的内容与公司2023年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票或股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票或股票期权。

　　公司未发生如下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、激励对象未发生如下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；本激励计划激励对象为公司高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。

　　公司本次授予的激励对象符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规以及规范性文件和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。因此，监事会同意以2023年11月24日为授予日，向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，授予价格为113.74元/股；向27名激励对象授予200万份股票期权，行权价格为227.47元/股。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励计划授予日为2023年11月24日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。

　　未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票及股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　综上，同意公司本激励计划的授予日为2023年11月24日，同意向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，授予价格为113.74元/股；向27名激励对象授予200万份股票期权，行权价格为227.47元/股。

　　（四）授予的具体情况

　　1、授予日：2023年11月24日。

　　2、授予数量：限制性股票授予数量为91.625万股，约占目前公司股本总额的0.90%，股票期权授予数量为200万份，约占目前公司股本总额的1.97%。

　　3、授予人数：限制性股票授予人数为428名，股票期权授予人数为27名。

　　4、价格：限制性股票授予价格为113.74元/股，股票期权行权价格为227.47元/股。

　　5、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票及/或回购的公司A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、归属期和归属安排

　　（1）激励计划有效期

　　本激励计划有效期自限制性股票及/或股票期权首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票及/或股票期权全部归属/行权或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）激励计划归属期和归属安排

　　本激励计划授予的限制性股票/股票期权在激励对象满足相应归属/行权条件后将按约定比例分次归属/行权，归属/行权日必须为交易日，但不得在下列期间内：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它时间。

　　本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的归属/行权安排如下表所示：

　　■

　　预留授予部分归属安排如下表所示：

　　■

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前、股票期权在行权前，不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票、已获授但尚未完成行权登记的股票期权由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股等情形增加的股份同时受归属/行权条件约束，且归属/行权之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票/股票期权不得归属/行权的，则因前述原因获得的股份同样不得归属/行权，作废失效。

　　归属/行权期内，满足归属条件、行权条件的限制性股票、股票期权，可由公司办理归属/行权事宜；未满足归属条件、行权条件的限制性股票、股票期权或激励对象未申请归属/行权的限制性股票/股票期权取消归属/行权，并作废失效，不得递延。

　　7、激励对象名单及授予情况

　　（1）本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。

　　3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　4、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　（2）本激励计划授予的股票期权的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。

　　3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　二、监事会对授予激励对象名单核实的情况

　　1、截止本次限制性股票与股票期权授予日，列入公司2023年限制性股票与股票期权激励计划授予日激励对象名单与公司2023年第三次临时股东大会批准的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划》中规定的激励对象相符。

　　2.截止本次限制性股票与股票期权授予日，公司2023年限制性股票与股票期权激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3.截止本次限制性股票与股票期权授予日，激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。

　　4、因此，公司监事会认为：截至首次授予日，列入公司2023年限制性股票与股票期权激励计划的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。监事会同意以2023年11月24日为授予日，向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，授予价格为113.74元/股；向27名激励对象授予200万份股票期权，行权价格为227.47元/股。

　　三、激励对象为高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　经公司自查及中国证券结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，参与本激励计划的高级管理人员在授予日前6个月不存在卖出公司股票的行为。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间或等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属/行权的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量和可行权的股票期权数量，并按照限制性股票授予日/股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes 模型（B-S模型）计算第二类限制性股票的公允价值。公司以2023年11月24日作为基准日，进行测算，具体参数如下：

　　1、标的股价：224.57元/股（授予日收盘价）

　　2、有效期：1年、2年、3年（授予日至每期首个归属日的期限）

　　3、历史波动率：15.70%、15.57%、15.52%（分别采用上证综指最近一年、两年、三年的波动率）

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）

　　（二）限制性股票激励成本对公司经营业绩影响的预测算

　　根据中国会计准则要求，公司向激励对象首次授予限制性股票91.625万股，将按照本激励计划的归属安排分期摊销。本激励计划首次授予限制性股票产生的激励成本摊销情况如下表所示：

　　■

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。

　　（三）股票期权激励成本的确定方法

　　按照《企业会计准则第11号一股份支付》的规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司拟采用期权定价模型确定授予日股票期权的公允价值。该公允价值包括期权的内在价值和时间价值。公司选择Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，以2024年11月24日作为基准日，进行测算，具体参数选取如下：

　　1、标的股价：224.57元/股（授予日股价）

　　2、有效期：1年、2年、3年（授予日至每期首个行权日的期限）

　　3、历史波动率：15.70%、15.57%、15.52%（分别采用上证综指最近一年、两年、三年的波动率）

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）

　　（四）股票期权激励成本对公司经营业绩影响的预测算

　　根据中国会计准则要求，公司向激励对象首次授予期权行权200.00万份，将按照本激励计划的行权安排分期摊销。本激励计划首次授予股票期权产生的激励成本摊销情况如下表所示：

　　■

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、行权价格和行权数量相关，激励对象在行权前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际行权数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。

　　（五）经初步预计，实施限制性股票及股票期权激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响，但与此同时，本激励计划的实施将进一步提升员工的凝聚力、团队的稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　上海市方达律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次激励计划及首次授予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；截至首次授予日，本次激励计划的授予条件已经满足，公司向首次授予的激励对象授予限制性股票及股票期权符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

　　2023年11月27日

　　证券代码：688301   证券简称：奕瑞科技  公告编号：2023-082

　　转债代码：118025   转债简称：奕瑞转债

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2023年11月24日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）以现场及通讯方式召开了第三届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”），会议通知已于2023年11月22日以电子邮件形式发出。本次会议由公司半数以上监事推举丰华先生主持，会议应出席监事3人，实际出席并表决的监事3人。本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

　　全体监事一致同意选举丰华先生为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-083）。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　（二）审议通过《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司2023年限制性股票与股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，公司需在规定时间内向激励对象授予限制性股票与股票期权。

　　截至目前，公司未发生不得向激励对象授予权益的情形，激励对象个人未发生不得获授权益的情形；同时，根据上述相关政策，公司向激励对象授予限制性股票与股票期权的日期必须为交易日。

　　综上，拟同意确定以2023年11月24日为授予日，向428名激励对象授予91.625万股限制性股票，授予价格为113.74元/股；向27名激励对象授予200万股股票期权，行权价格为227.47元/股。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告》（公告编号：2023-084）。

　　表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

　　特此公告。

　　上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会

　　2023年11月27日

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