被采取刑事强制措施未及时披露，宁科生物实控人收罚单，公司三季报亏损加剧

宁科生物（600165.SH）实控人因隐瞒被采取刑事强制措施收到监管罚单。

宁科生物11月15日晚间发布公告称，公司实控人虞建明收到了《行政处罚事先告知书》，因未及时将其被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，中国证监会宁夏监管局拟决定对其给予警告，并处以50万元罚款。

据《行政处罚事先告知书》，因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对虞建明取保候审。自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明取保候审。根据法律规定，取保候审最长不得超过12个月，虞建明取保候审期至2022年3月31日结束。

而时至2023年8月26日，宁科生物才发布公告，将相关事项对外披露。

《行政处罚事先告知书》提及，取保候审属于刑事强制措施。根据证券法规定，因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施属于重大事件。虞建明作为公司实际控制人，属于法定信息披露义务人。而虞建明未及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，违反了相关规定，构成证券法相关规定提及的违法行为。

浙江裕丰律师事务所厉健律师向界面新闻表示，上市公司实际控制人涉嫌操纵证券市场被采取强制措施，属于《证券法》第八十条规定的“重大事件”。“重大事件”是否依法披露，足以影响投资者决策，可能引发股价异动，尤其是实控人被采取强制措施这种重大利空事件，如果不依法披露，除了严重侵害中小投资者合法权益，还有可能引发内幕交易、操纵证券市场等违法违规行为发生。

“取保候审属于相对轻微的强制措施，宁夏证监局拟对宁科生物实控人违反信披义务给予警告，并处50万元罚款，充分表明证券监管部门对‘关键少数’的监管力度趋严，违反信披义务的违法成本明显提升。此外，违法者今后还可能面临中小投资者索赔诉讼。”厉健律师进一步表示。

公开信息显示，虞建明出生于1973年，现年50岁，大学本科学历。虞建明2008年9月至2015年1月任广东德骏投资有限公司总经理，2015年1月至今任上海中能企业发展（集团）有限公司董事长。

2015年5月，虞建明通过控制的上海中能企业发展（集团）有限公司持有宁科生物2亿股，占宁科生物总股本29.2%， 为公司实际控制人。

2020年7月，虞建明因涉嫌操纵证券市场，被采取强制措施。上海市人民检察院第一分院于2021年3月26日受理该案件，涉及主体为上海中能、虞建明以及其他6名自然人。2023年3月，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明不起诉。

对于此次收监管罚单一事，宁科生物表示，本次立案进展涉及的主体为虞建明，不会对公司生产经营产生重大影响。

实际上，这并不是宁科生物及相关责任人今年首次被罚。

今年6月份，因未及时披露重要子公司增资计划进展导致停产、未及时披露业绩预告更正公告等，宁科生物收到警示函，公司董事长、总经理、董秘、财务总监等均被采取监管谈话的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

再往前看，去年8月份，虞建明也收到过一次监管警示，原因是2021年年度业绩预告披露不准确且未及时更正，以及控制的上海中能非经营性占用上市公司资金。

在公司治理、信披等方面屡次出问题的宁科生物，近年主业持续低迷。

据了解，宁科生物原是一家钢丝绳、预应力混凝土用钢绞线制造企业。2018年公司将金属制品业务相关的资产和负债置出上市公司，主营业务变为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。

近年来，宁科生物业绩持续亏损，2021年、2022年公司实现归属净利润分别约为-2296万元、-1.41亿元。

2023年前三季度，宁科生物营业总收入1.69亿元，同比下降72.18%，归母净利润亏损2.2亿元，同比亏损扩大。以单季度数据看，第三季度营业总收入6662.06万元，同比下降49.08%，第三季度归母净利润亏损8345.24万元，较前两个季度亏损额增加。

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