交易所出手!今夜多家上市公司披露“罚单” 监管效能提升明显

交易所出手!今夜多家上市公司披露“罚单” 监管效能提升明显
2023年11月16日 20:56 财联社

全面注册制下,证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。今夜,截至财联社记者发稿时,上交所对台华新材(11.470, 0.49, 4.46%)(603055.SH)、柯利达(3.220, 0.10, 3.21%)(603828.SH)、时空科技(16.260, -0.13, -0.79%)(605178.SH)及相关责任人采取监管警示决定,对*ST庞大(601258.SH)重整投资人予以公开谴责。

具体来看,前3家上市公司所涉事项主要涉及信息披露、财务报表错误等问题,*ST庞大重整投资人则未履行重整业绩承诺补偿义务。

其中,台华新材在2022年12月、2023年2月从事衍生品交易未履行董事会审议程序和披露义务,直至今年8月才履行审议和信披程序,金额占公司最近一期经审计的净资产的15.57%、15.27%,上交所对公司及董秘栾承连予以监管警示。

柯利达因今年半年报扭亏为盈未及时披露业绩预报,财务总监、审计委员会召集人及公司均被予以监管警示。时空科技因工作人员失误,公司在2023年半年度报告中将一项应收账款账龄错列,导致坏账准备计提比例与实际情况存在差异,公司及财务总监被监管警示。

此外,今晚还有多家上市公司收到证监会行政处罚、行政监管措施决定书。其中,昊志机电(29.980, -0.02, -0.07%)(300503.SZ)原董事长汤丽君构成内幕交易行为,证监会决定没收汤丽君违法所得约245.04万元,并对其处以约490.09万元罚款;*ST美盛(0.410, 0.00, 0.00%)(维权)(002699.SZ)因未按规定披露关联方非经营性资金占用、违规担保、实控人股份被司法冻结、拍卖情况等多项重大事项,相关责任人被处以50万元-500万元罚款,其中,公司实控人赵小强除被处以500万罚款,还被采取终身证券市场禁入措施。

对于近期的监管动向,实用金融商学执行院长罗攀向财联社记者表示,监管部门开展监管工作,既有监管态度,又有监管手段问题。我国资本市场上市公司数量已达5000多家,各家上市公司每天会产生大量的数据信息,尤其在业绩发布的窗口期,监管部门开展监督需要大量的人力物力来加以支持,才能发现问题,这就是过去监管主体面临的一大难题。

据其个人判断,当前监管主体已在大数据监管、人工智能辅助监管方面得到了加强,或许这些工具已经在切实参与到监管之中了。诸如从时空科技财务数据中的错项检查来看,这并不是依靠人员筛查得出来的,更像是人工智能的排查。特别要提醒上市公司注意,在新的监管技术和方法运用之下,未来,任何一点的违规违法迹象,都难逃监管之眼,只有合规合法才能真正不怕监管。

(文章来源:财联社)

现在送您60元福利红包,直接提现不套路~~~快来参与活动吧!
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
财联社

0条评论|0人参与网友评论
最热评论

APP专享直播

开播时间 | 2-25 09:30
天弘基金:大咖研讨会 重塑全球格局,还看中国AI!——2025天弘科技大咖研讨会
开播时间 | 2-25 11:00
南方基金:热点直通车 债基配置如何穿越迷雾?
开播时间 | 2-25 11:00
银华基金:午盘30分 2月25日,投顾专家付伟为您解盘
开播时间 | 2-25 10:30
国联基金 潘天奇、阳阳:聊聊AI助力下的医疗产业
开播时间 | 2-25 10:30
招商基金 黄亮:一季度投资攻略,科技、黄金、债市一场讲透!
开播时间 | 2-25 10:16
中国资产价值重估 高盛分析师付思解读强势行情将持续多久?
开播时间 | 2-25 09:00
华夏基金:解盘一刻
开播时间 | 2-25 09:00
光大证券雪姐:阳光早参-激烈博弈!科技行情结束了吗?
开播时间 | 2-24 20:03
《财访》——从AI医疗和政策支持展望医药行业投资机会
开播时间 | 2-24 20:00
创金合信基金 肖伊莎:创金看市丨中国资产的重估行情已经开启?
开播时间 | 2-25 09:30
天弘基金:大咖研讨会 重塑全球格局,还看中国AI!——2025天弘科技大咖研讨会
开播时间 | 2-25 11:00
南方基金:热点直通车 债基配置如何穿越迷雾?
开播时间 | 2-25 11:00
银华基金:午盘30分 2月25日,投顾专家付伟为您解盘
开播时间 | 2-25 10:30
国联基金 潘天奇、阳阳:聊聊AI助力下的医疗产业
开播时间 | 2-25 10:30
招商基金 黄亮:一季度投资攻略,科技、黄金、债市一场讲透!
开播时间 | 2-25 10:16
中国资产价值重估 高盛分析师付思解读强势行情将持续多久?
开播时间 | 2-25 09:00
华夏基金:解盘一刻
开播时间 | 2-25 09:00
光大证券雪姐:阳光早参-激烈博弈!科技行情结束了吗?
开播时间 | 2-24 20:03
《财访》——从AI医疗和政策支持展望医药行业投资机会
开播时间 | 2-24 20:00
创金合信基金 肖伊莎:创金看市丨中国资产的重估行情已经开启?
上一页下一页
1/10

热门推荐

联合国安理会通过美国涉乌决议 收起
联合国安理会通过美国涉乌决议

联合国安理会通过美国涉乌决议

  • 2025年02月24日
  • 21:49
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 3,699
APP专享
中美俄均投下赞成票!联合国安理会通过涉乌决议

中美俄均投下赞成票!联合国安理会通过涉乌决议

  • 2025年02月24日
  • 23:52
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 2,504
APP专享
美乌矿产协议进展如何?对乌安全保障谁来提供?法美总统回应→

美乌矿产协议进展如何?对乌安全保障谁来提供?法美总统回应→

  • 2025年02月24日
  • 19:23
  • APP专享
  • 北京时间
  • 2,223
APP专享
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

股市直播

  • 图文直播间
  • 视频直播间
更多>
股票简称 最新价 涨跌幅
以下为热门股票
三峡能源 4.25 -0.23%
京东方A 4.54 -0.66%
TCL科技 4.84 -0.82%
中远海控 13.91 -0.50%
格力电器 40.83 -1.07%

7X24小时

  • 11-27 艾森股份 688720 --
  • 11-24 锦江航运 601083 --
  • 11-21 中机认检 301508 --
  • 11-20 京仪装备 688652 31.95
  • 11-17 思泰克 301568 23.23
  • 新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部
    关闭
    关闭
    关闭