交易所出手!今夜多家上市公司披露“罚单” 监管效能提升明显

交易所出手!今夜多家上市公司披露“罚单” 监管效能提升明显
2023年11月16日 20:56 财联社

全面注册制下,证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。今夜,截至财联社记者发稿时,上交所对台华新材(11.270, 0.29, 2.64%)(603055.SH)、柯利达(3.210, 0.09, 2.88%)(603828.SH)、时空科技(16.040, -0.35, -2.14%)(605178.SH)及相关责任人采取监管警示决定,对*ST庞大(601258.SH)重整投资人予以公开谴责。

具体来看,前3家上市公司所涉事项主要涉及信息披露、财务报表错误等问题,*ST庞大重整投资人则未履行重整业绩承诺补偿义务。

其中,台华新材在2022年12月、2023年2月从事衍生品交易未履行董事会审议程序和披露义务,直至今年8月才履行审议和信披程序,金额占公司最近一期经审计的净资产的15.57%、15.27%,上交所对公司及董秘栾承连予以监管警示。

柯利达因今年半年报扭亏为盈未及时披露业绩预报,财务总监、审计委员会召集人及公司均被予以监管警示。时空科技因工作人员失误,公司在2023年半年度报告中将一项应收账款账龄错列,导致坏账准备计提比例与实际情况存在差异,公司及财务总监被监管警示。

此外,今晚还有多家上市公司收到证监会行政处罚、行政监管措施决定书。其中,昊志机电(29.300, -0.70, -2.33%)(300503.SZ)原董事长汤丽君构成内幕交易行为,证监会决定没收汤丽君违法所得约245.04万元,并对其处以约490.09万元罚款;*ST美盛(0.410, 0.00, 0.00%)(维权)(002699.SZ)因未按规定披露关联方非经营性资金占用、违规担保、实控人股份被司法冻结、拍卖情况等多项重大事项,相关责任人被处以50万元-500万元罚款,其中,公司实控人赵小强除被处以500万罚款,还被采取终身证券市场禁入措施。

对于近期的监管动向,实用金融商学执行院长罗攀向财联社记者表示,监管部门开展监管工作,既有监管态度,又有监管手段问题。我国资本市场上市公司数量已达5000多家,各家上市公司每天会产生大量的数据信息,尤其在业绩发布的窗口期,监管部门开展监督需要大量的人力物力来加以支持,才能发现问题,这就是过去监管主体面临的一大难题。

据其个人判断,当前监管主体已在大数据监管、人工智能辅助监管方面得到了加强,或许这些工具已经在切实参与到监管之中了。诸如从时空科技财务数据中的错项检查来看,这并不是依靠人员筛查得出来的,更像是人工智能的排查。特别要提醒上市公司注意,在新的监管技术和方法运用之下,未来,任何一点的违规违法迹象,都难逃监管之眼,只有合规合法才能真正不怕监管。

(文章来源:财联社)

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