科德数控股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告|科德_新浪财经

　　证券代码：688305 证券简称：科德数控公告编号：2023-062

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年10月25日以电子邮件方式发出召开第三届董事会第七次会议的通知，会议于2023年10月30日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事9人，实际参加会议董事9人，会议由董事长于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过了以下事项：

　　一、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2023年第三季度报告〉的议案》

　　董事会认为，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》等制度规范运作，《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的编制和审议程序、内容和格式符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定，公允、全面、真实的反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项；董事会审议同意《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的内容，保证《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，公司董事会就前次募集资金的使用情况编制了《科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告》，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前次募集资金使用情况进行鉴证并出具了《科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2023-064）和《科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　三、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月非经常性损益明细表〉的议案》

　　公司根据相关法律法规的要求编制了《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月非经常性损益明细表》，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非经常性损益明细表进行鉴证并出具了《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月非经常性损益明细表及鉴证报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月非经常性损益明细表及鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688305 证券简称：科德数控

　　科德数控股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　公司分别于2023年4月4日、2023年7月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕81号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179号)（以下合称“审核问询函”）。

　　公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函所提出的问题进行了认真研究，对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，并在披露《科德数控股份有限公司2023年半年度报告》后，会同中介机构对审核问询函回复及募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司分别于2023年5月22日、2023年6月16日、2023年8月5日、2023年8月29日、2023年8月30日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复（修订稿）》《科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书（申报稿）》等文件。

　　公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。

　　四、季度财务报表

　　审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:科德数控股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：殷云忠

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：688305 证券简称：科德数控公告编号：2023-063

　　科德数控股份有限公司

　　第三届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2023年10月25日以电子邮件方式发出召开第三届监事会第七次会议的通知，会议于2023年10月30日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。公司监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议逐项审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2023年第三季度报告〉的议案》

　　监事会认为，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》等制度规范运作，《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的编制和审议程序、内容和格式符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定。监事会审议同意《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的内容，保证《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果等信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月非经常性损益明细表〉的议案》

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司监事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688305 证券简称：科德数控公告编号：2023-064

　　科德数控股份有限公司

　　截至2023年9月30日止前次募集资金

　　使用情况报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，科德数控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金基本情况

　　（一）前次募集资金金额、资金到位情况

　　1、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590号）核准，截至2021年7月6日，本公司已发行人民币普通股22,680,000股，每股发行价格11.03元，共募集资金人民币250,160,400.00元，扣除不含税发行费用人民币58,635,940.84元，实际募集资金净额为人民币191,524,459.16元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZG11706号验资报告。

　　2、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329号）核准，本次发行人民币普通股股票2,457,757股，每股面值为人民币1.00元，发行价为人民币65.10元/股，共募集资金人民币159,999,980.70元，扣除不含税发行费用人民币1,556,603.77元，实际募集资金净额为人民币158,443,376.93元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第ZG12248号验资报告。

　　（二）前次募集资金在专项账户的存放及管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《科德数控股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用、管理、监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的相关规定存放、使用、管理募集资金。

　　根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司、实施募投项目的全资子公司陕西科德数控科技有限公司（以下简称“陕西科德”）、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）及专户存储募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况如下：

　　2021年7月5日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013200549706；同日，公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为3400210929003323627。

　　2021年11月26日，公司、公司全资子公司陕西科德与保荐机构和招商银行股份有限公司咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为910900426210123。

　　2022年6月8日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013100605280和8110401012800605283。

　　（三）前次募集资金使用情况及结余情况

　　1、截至2023年9月30日，前次募集资金累计使用及结余情况如下：

　　（1）首次公开发行

　　单位：人民币元

　　（2）向特定对象发行股票

　　单位：人民币元

　　2、截至2023年9月30日，募集资金账户余额：

　　（1）首次公开发行

　　单位：人民币元

　　（2）向特定对象发行股票

　　单位：人民币元

　　二、前次募集资金的实际使用情况

　　（一）前次募集资金使用情况对照表

　　前次募集资金使用情况对照表请详见附表1《募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）》、附表2《募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）》。

　　（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

　　公司于2022年6月8日分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目的建设期进行调整，将募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”建设完成日期由2023年4月延长至2024年4月。具体情况如下：

　　因首次公开发行募集资金不足，导致募投项目产线建设需投入的资金量不足以支付全部产线建设的尾款，且考虑到公司自有资金须先要保证日常生产经营的需要，因此部分产线投入需延至向特定对象发行股票后。在充分考虑公司的资金现状、向特定对象发行股票的情况，并结合公司对产能的整体规划，在保证募投项目顺利实施的基础上，拟对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的建设完成日期由原计划的2023年4月延长至2024年4月。

　　除此之外，本公司不存在募集资金实际投资项目变更的其他情况。

　　（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　（四）暂时闲置募集资金使用情况

　　公司于2021年7月20日分别召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币1.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2022年7月18日分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币5,000万元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2022年7月22日分别召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的本次发行募集资金不超过人民币1.1亿元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2023年7月14日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币8,000万元进行现金管理（其中：使用暂时闲置的公司首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币1,000万元，使用暂时闲置的公司2022年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的募集资金不超过人民币7,000万元），购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

　　1、首次公开发行股票

　　截至2023年9月30日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

　　单位：人民币元

　　2、向特定对象发行股票

　　截至2023年9月30日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

　　单位：人民币元

　　三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表3和附表4。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

　　本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

　　本公司不存在前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。

　　四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

　　本公司不存在前次募集资金投资项目的资产运行情况。

　　五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

　　本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

　　附表：

　　1、募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

　　2、募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

　　3、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

　　4、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附表1：

　　前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

　　金额单位：人民币万元

　　附表2

　　前次募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

　　金额单位：人民币万元

　　附表3

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

　　金额单位：人民币万元

　　附表4

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：688305 证券简称：科德数控公告编号：2023-065

　　科德数控股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2023年11月17日(星期五) 上午09:00-10:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2023年11月10日(星期五) 至11月16日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱kedecnc@dlkede.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月31日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月17日上午 09:00-10:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年11月17日上午 09:00-10:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长：于本宏先生

　　总经理：陈虎先生

　　董事会秘书：朱莉华女士

　　财务总监：殷云忠女士

　　独立董事：赵明先生

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月17日上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月10日(星期五) 至11月16日(星期四) 16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱kedecnc@dlkede.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：宋亭亭

　　电话：0411-66317591

　　邮箱：kedecnc@dlkede.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司

　　2023年10月31日