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财联社10月13日讯（记者 封其娟）因参与上市公司保底定增，九泰基金及吴强、吴刚等5名责任主体今年2月已经收到罚单。时隔8个月，涉事上市公司金固股份实控人也被证监会出具了警示函。
10月12日，浙江证监局正式公开披露了《关于对孙锋峰、孙金国、孙利群采取出具警示函措施的决定》。而前一日晚间，金固股份便已发布了关于控股股东、实控人收到浙江证监局警示函的公告。公告指出，控股股东、实控人孙锋峰、孙金国、孙利群已于10月10日收到浙江监管局下发的关于采取出具警示函措施的决定。
经查，上述3人作为金固股份的控股股东、实控人，在金固股份2017年非公开发行股票过程中，分别与九泰基金等非公开发行股票的认购方签署相关协议，约定对其承诺保底收益。根据相关规定，浙江监管局决定对这3人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并于收到本决定书之日起10个工作日内向该局提交书面报告。
今年2月初，中国证监会同时披露了向九泰基金、吴刚等5名责任主体下发的行政处罚决定书和向吴刚下发的市场禁入决定书。经查，九泰基金及相关责任主体主要存在2大违规事实：一是吴刚违规干预九泰基金经营活动；二是九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。
2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，先后参与了亿利资源、正业科技、恒信移动（现更名为恒信东方）、金贵银业（维权）、金固股份5家上市公司的保底定增项目，协议条款约定上市公司就九泰基金参与定增的本金与年化收益进行承诺和担保。
另外，吴刚作为九泰基金实控人、董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入三维丝（现已更名：中创环保（维权）），其实控人罗祥波于2016年12月向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”
值得一提的是，九泰基金参与上市公司保底定增以及买入三维丝股票的两类投资，均出现了亏损。
承诺本金安全且有13%年化固定收益
自上市以来，金固股份共计完成2轮定增募资，被曝涉承诺保底收益的是第二轮定增。
据金固股份2017年4月披露的定增结果，该轮定增共计发行1.63亿股，以16.53元/股的价格，总募资近27亿元，最终由8名投资者获配，且均以现金参与认购。这其中，财通资产-金固股份高管定增特定多个客户专项资产管理计划和深圳安鹏汽车后市场产业基金（有限合伙）获配股份的锁定期是36个月，其余6名认购对象获配股份的锁定期是12个月。
这6名认购对象包括3家公募基金，即天弘基金、金元顺安、九泰基金，分别获配3024.8万股、1588.0万股、1406.53万股；同时，华安基金全资控股的资管子公司华安未来资产获配了3176.04万股，是该轮定增中获配股份最多的投资者。
另外，华鑫证券与私募杭州东方嘉富，分别获配1633.39万股、1875.38万股。
据中基协，东方嘉富成立于2016年5月，同年9月完成登记，注册及实缴资本均为100万元，全职员工41人。这是一家私募股权、创投基金，管理规模区间在50-100亿元。从股东结构看，东方嘉富由浙江东方产融持股49%。公开资料指出，东方产融系浙江东方全资控股子公司，亦是集团公司旗下的专业私募股权管理人。
截至二季度末，穿透股权看，浙江东方十大股东中涉及国务院、浙江省国资委、浙江省财政厅、桐乡市财政局、杭州市富阳区财政局以及嘉实基金等。
整体来看，九泰基金在该轮定增中获配股数最少，认购金额为2.33亿元。
今年2月，中国证监会面向吴刚、九泰基金同时下发了市场禁入决定书和行政处罚决定书。也正是这2份罚单，揭露了九泰基金及其董事长吴强等5名责任主体参与5家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的违法违规行径。这5家上市公司中，就包括金固股份。
2017年4月3日，九泰基金董事长吴强作为甲方与乙方孙锋峰、丙方孙金国、丁方孙利群签署《合作协议书》，协议约定九泰基金管理的公募基金、专户产品作为吴强指定的第三方认购金固股份非公开发行股份，吴强承诺九泰基金拟出资2.7亿元参与认购，孙锋峰、孙金国、孙利群一致承诺保证吴强指定主体参与认购本金安全并获得不低于13%的年化固定收益，吴强为协议承诺债权方。
多次参与上市公司保底定增
2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议。金固股份之外，吴强还先后与亿利资源、正业科技、恒信移动（现更名为恒信东方）、金贵银业的实控人或股东签署涉及收益保证的协议，而协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。
九泰基金成立于2014年7月，九泰基金的股东包括九鼎集团、九州证券，吴刚是九鼎集团、九州证券、九泰基金实际控制人，并身兼九泰基金董事。九泰基金2016年成立“九泰久利灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称：九泰久利），截至2016年11月7日，九泰久利募集认购资金30.04亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的“中信金融投资集合资金信托计划”，认购金额30亿元，占九泰久利全部募集认购金额的99.85%。其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。
2017年1月13日，吴强作为甲方与乙方亿利资源（时为亿利洁能第一大股东）签署《合作协议》，主要条款约定吴强指定九泰久利拟作为投资者参与亿利洁能定增认购，申购金额不低于2.99亿元，且九泰基金管理产品申购总金额不低于4.5亿元，亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供担保，吴强为协议承诺债权方。
协议同时约定若出现应现金补偿情形的，乙方应将补偿金一次性支付至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙方加盖亿利资源公章及法人章。最终，九泰基金全部产品实际认购亿利洁能4.50亿元，其中九泰久利认购3.00亿元。
另外，吴强作为乙方分别与作为甲方的正业科技、恒信移动、金贵银业当时的实控人即徐国凤、孟宪民、曹永贵均签署了《投资保底协议书》，协议主要条款约定九泰基金管理的基金作为吴强指定的第三方认购这3家上市公司非公开发行股份，并同时约定现金补偿资金应以甲方或其指定的第三方购买乙方指定第三方相关服务的形式支付至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方直接将现金补偿金额支付至乙方或乙方指定账户。
梳理协议条款发现，吴强承诺九泰基金对正业科技的申购金额不低于5100万元，徐国凤承诺保证九泰基金认购金额本金安全并获得不低于8.00%的年化固定收益，吴强为协议承诺债权方。定增结果显示，九泰基金全部产品实际认购正业科技1.05亿元，其中九泰久利认购5100万元。
最终，九泰久利对恒信移动、金贵银业的认购金额均为2.5亿元。吴强承诺九泰基金管理的基金对恒信移动的申购金额不低于2.50亿元，孟宪民承诺保证九泰基金管理的基金认购金额本金安全并获得不低于7.5%的年化固定收益，吴强为协议承诺债权方。吴强承诺九泰基金管理的基金对金贵银业申购报价金额不低于4.5亿元。曹某贵承诺保证九泰基金管理的基金认购金额本金安全并获得不低于7.5%的年化固定收益。
证件会罚单指出，包括同金固股份签署的5份协议均加盖了九州证券公章，由吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。
同是承诺收益，同样出现亏损
经查明，九泰基金及吴强、吴刚等当事人主要存在两大违法事实：一是吴刚违规干预九泰基金经营活动；二是九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。
吴刚作为九泰基金实控人、董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为违反相关规定，构成的违法行为情节严重。
由此，证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
据罚单，时为三维丝（现已更名：中创环保）实控人罗祥波于2016年12月向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。
该《承诺函》，九泰基金董事长吴强、总经理卢伟忠均知晓。2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与5家上市公司定增的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至证监会调查时，5家上市公司股东（其中3家上市公司股东实际支付）合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。
责任编辑：石秀珍 SF183
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