未实现风险管理全覆盖西南期货被责令改正|西南期货_新浪财经

转自：中国新闻网

　　中新经纬3月24日电据重庆证监局网站消息，近日，因未实现风险管理全覆盖等原因，西南期货被重庆证监局责令改正。

　　截图来源：重庆证监局网站

　　重庆证监局表示，经查，西南期货工作人员罗某勇在不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到公司开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充分揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项、第三项的规定。

　　西南期货在知悉相关情况后，有关处理不符合《西南期货有限公司合规管理制度》第五条第二款关于合规管理谨慎性原则的要求；同时，西南期货未按照《西南期货有限公司合规管理制度》第五条第三款关于合规管理全面性原则的要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务建立相应管理制度和流程，未能有效监测并防范员工在客户服务过程中可能出现的违规风险问题，未实现风险管理全覆盖。上述情形不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和第五十六条的规定。

　　依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对西南期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　重庆证监局表示，西南期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。

　　官网信息显示，西南证券成立于1995年6月，是西南证券旗下全资子公司，公司注册资本为人民币8.5亿元。西南证券总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB营业网点，并全资拥有一家期货风险管理子公司，业务覆盖全国。(中新经纬APP)