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记者|陈靖
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。
《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和主要内容，并提出了一些具体修改建议。证监会认真研究，吸收采纳部分意见建议，并相应完善《办法》。
《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。
《办法》规定，证券公司及其从业人员不得有下列行为：
（一）违背投资者的委托为其买卖证券；
（二）私下接受投资者委托买卖证券；
（三）接受投资者的全权委托；
（四）未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假 借投资者的名义买卖证券；
（五）诱导投资者进行不必要的证券买卖；
（六）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（七）明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为， 仍为其提供服务；
（八）违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。
四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。
下一步，证监会将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。
责任编辑：马婕
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